第二章　橫向壟斷協(xié)議

橫向壟斷協(xié)議又稱卡特爾，是具有競爭關(guān)系的企業(yè)將它們的產(chǎn)出減少到約定水平或按約定的價(jià)格銷售產(chǎn)品的協(xié)議。通過一致的行動，參與的企業(yè)可以像一個(gè)壟斷者那樣獲取壟斷利潤。橫向限制協(xié)議如果只是限制產(chǎn)出或提高價(jià)格，而沒有伴隨組織生產(chǎn)和銷售的約定，則被稱為“赤裸裸的”卡特爾，只有當(dāng)參與人加起來擁有通過減少產(chǎn)出來提高市場價(jià)格的力量時(shí)，才能通過這種協(xié)議獲利。[1]1883年，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希·康發(fā)達(dá)出版了名著《論卡特爾》一書，提及當(dāng)時(shí)的人們對于卡特爾的存在、名字、位置、活動或操縱者還幾乎一無所知。1881年，荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊爾克的博士論文《論卡特爾與托拉斯》是首次詳細(xì)論述卡特爾和托拉斯組織的著作。熊爾克認(rèn)為卡特爾必須限制產(chǎn)出和/或供給，這樣才能提高價(jià)格或阻止可能的衰退。總的來看，共有五種不同類型的卡特爾——固定價(jià)格卡特爾、固定產(chǎn)量卡特爾、既固定價(jià)格又固定產(chǎn)量的卡特爾、由分配銷售額的組織機(jī)構(gòu)發(fā)展起來的卡特爾，以及通過一個(gè)核心機(jī)構(gòu)分配銷售額和產(chǎn)量的卡特爾組織——不同類型的卡特爾效率不同，最后一種卡特爾組織效率最高，可以與托拉斯媲美。[2]熊爾克的研究現(xiàn)在看來依然有其價(jià)值，其所揭示的卡特爾類型及其運(yùn)作效率的分析具有開創(chuàng)性。1998年，OECD在《關(guān)于采取有效措施打擊核心卡特爾的建議》報(bào)告中，將固定價(jià)格、串通投標(biāo)、限制產(chǎn)量及劃分市場的競爭者之間的協(xié)議、協(xié)同行為及決定視作“核心卡特爾”，建議各成員國嚴(yán)厲打擊。[3]

中國《反壟斷法》第十三條對橫向壟斷協(xié)議做了規(guī)定，第一款列舉了六種具體橫向協(xié)議的類型，第二款則將壟斷協(xié)議定義為“排除、限制競爭的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為。”