自序

中國2007年頒布《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)，2008年正式生效實施，而中國的反壟斷執法活動很快就引起國際反壟斷界的關注，尤其是近年以來中國的反壟斷機構查處了一系列反壟斷案件，極大地提升了中國《反壟斷法》的權威性，也提升了中國反壟斷執法機構的聲譽，中國已經儼然成為繼美國、歐盟之后的第三大反壟斷管轄法域。盡管如此，中國的《反壟斷法》仍屬于“年輕的”法律，所謂“年輕”，不僅是《反壟斷法》的頒布時間較晚，更體現在《反壟斷法》在中國的社會認知度不高，全社會的競爭意識還沒有真正樹立起來；中國的反壟斷執法機構也屬于“年輕的”機構，所謂“年輕”，不僅是中國的反壟斷機構的組建時間較晚，更體現在中國的反壟斷執法實踐經驗還不足，執法案例相對不多，執法人員數量有限，也更加年輕。

2010年博士畢業后，我進入國家發改委從事反壟斷執法工作，期間參與和見證了一些反壟斷案件的查處，算是積累了一些反壟斷執法的實踐經驗。與此同時，我作為中國反壟斷機構的代表，也曾多次被委派參加一系列的國際會議或研討會、培訓班，尤其是2013年2月至7月期間，我受委派赴歐盟競爭總司及愛爾蘭競爭局實習工作，使我對歐盟競爭法及其執法情況有了更直觀的認識。

在參與執法的過程中，難免會遇到法律明文規定之外的難題，我曾試圖從現有的理論研究成果中尋找答案，但遺憾的是，由于大部分疑問都來自《反壟斷法》執法現場的實務操作性問題，現有的理論研究很少涉及到。另一方面，在與國際同行的交流過程中，也發現中國的《反壟斷法》立法和實施過程中，采取的一些做法和思維方式與通行的國際反壟斷理論還有差異，其中固然有一部分是中國的法律體系和政府體制所造成的，但還有一部分則是對反壟斷理論的誤解或者認識不夠所造成的。每當在工作中或與國際同行的交流過程中發現一時難以找到答案的疑問時，我就會把它們記錄下來，注明疑問的來源和難解之處，如果事后有了新的思路或發現新的材料，就把它們寫下來，如此數年下來，竟然匯集了不少，有一些疑問在之后解決了，有一些疑問仍然難解，還有一些疑問恐怕限于當下的現實難以解決，但這促使我決定把這些疑問匯集成一本書，對于那些我認為已經解決的疑問，可以供大家檢驗，對于那些難以解決的問題，也在本書中提出來，供大家討論。

本書涉及的主要內容都來自于反壟斷法實施過程中產生的問題，在對這些問題的討論中，大量的借鑒和引用了歐盟競爭法和美國反托拉斯法的規范和理論，并分析了美國、歐盟及中國在面對同一問題是所采取的類似或不同的意見，例如對于橫向壟斷協議的合理分析原則、縱向價格壟斷協議的監管態度以及對各項濫用市場支配地位行為的分析方式等很多方面，中、美、歐都存在一定的差異，本書并不試圖完全比較出不同意見的高下，只是希望盡可能將三方對不同問題的認識完整還原地提出來，供更多的人討論，同時也嘗試澄清一些誤解。

本書在體例上分為十一個部分，緒論部分主要列舉了一些當前關于反壟斷法的常識，這些基本的看法是我們討論反壟斷問題的基礎。第一章關于反壟斷法在中國的適用問題，主要圍繞反壟斷法與產業政策的沖突協調、與其他相關法律的銜接適用問題展開討論，最后一節就中國當下對于反壟斷法的基本態度做了總結，并對反壟斷法在中國的未來適用前景做了大膽的預測。第二章至第六章，分別就橫向壟斷協議、縱向壟斷協議、濫用市場支配地位行為、濫用知識產權行為等反壟斷法的核心實體問題展開論述，其中包括了來自于反壟斷法實施過程中的困惑、美國和歐盟的成文法、判例法相關指南和理論成果，并結合中國當下的反壟斷執法和司法案例進行分析討論，在每一章的最后，還就個別具有代表性的實務問題進行了專題討論，這些討論未必有清晰的結論，更主要的還是希望借助于本章中論述的分析方法和分析路徑，對實務問題進行分析實驗。第七、八章主要論述了反壟斷法中的程序性問題，這也是當前中國反壟斷法實施過程中面臨問題最多的領域，對于那些反壟斷法制度所特有寬大機制、和解措施、罰款計算等，一方面存在認識不準確的問題，另一方面也面臨如何與中國當下的整個法律體系和行政執法、司法監督體制融合的問題。第九章是關于當前國際上有代表性的反壟斷管轄區的法律實施體制的論述，中國的反壟斷體制仍在發展過程之中，未來還存在改革的多種可能性，相信這部分的國際比較能夠為未來的變革提供一些有益的參考。在本書的最后部分，圍繞所討論的問題，就《反壟斷法》的修訂提出了一些意見，也算是本書結論的一部分。

本書得以出版，首先需要感謝我的諸位同事，反壟斷事業是所有從事反壟斷工作的人們的共同的事業，正是由于大家的共同努力，才使得中國的反壟斷事業呈現出欣欣向榮、方興未艾的面貌。同時還需要感謝中國科學院大學的韓偉博士、英國鵜鶘律師事務所合伙人周照峰博士，他們在百忙中通讀了本書的初稿，并提出了大量非常有價值的修改建議。最后，要感謝我的家人，尤其是我的太太沈劉紅女士，一直以來她對我的任何決定都給予無條件支持，沒有她的鼓勵和幫助，也不可能有本書的出版。