第二章
文獻(xiàn)綜述

一、有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究綜述

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵及劃分

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中各產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成比例關(guān)系和它們之間的有機(jī)聯(lián)系。社會(huì)再生產(chǎn)過程中，為了保證經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)順利進(jìn)行，一個(gè)國家或地區(qū)的各產(chǎn)業(yè)會(huì)根據(jù)它們之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系相互依存、相互作用，最終資源會(huì)流動(dòng)并配置到不同的產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

分工的深化促生出許多生產(chǎn)部門，各部門在平均技術(shù)水平、就業(yè)、產(chǎn)出以及對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的影響等方面都有各自的特點(diǎn)。各個(gè)國家的資源稟賦不同、發(fā)展階段不同以及調(diào)整速度不同，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體特征千差萬別。因此，對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，能夠明確其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和質(zhì)量，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)提供思路。

傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分類方法一般是根據(jù)社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)歷史發(fā)展的順序進(jìn)行劃分。1935年新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)希爾（A. G. B. Fisher）在《安全與進(jìn)步的沖突》一書中，首次提到了三大產(chǎn)業(yè)及其劃分方法，基本劃分依據(jù)沿用至今。產(chǎn)品直接取自自然界的部門稱為第一產(chǎn)業(yè)，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)行再加工的部門稱為第二產(chǎn)業(yè)，為生產(chǎn)和消費(fèi)提供各種服務(wù)的部門稱為第三產(chǎn)業(yè)。本書在不特殊說明的情況下，也采取該分類方法。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論綜述

將相似的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行分類，分別研究各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部發(fā)展規(guī)律以及它們之間的相互影響機(jī)制，以明確經(jīng)濟(jì)整體的發(fā)展趨勢(shì)，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的初衷。在社會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程中，各產(chǎn)業(yè)相互影響和制約，產(chǎn)業(yè)間需要保持平衡發(fā)展才能不斷提高資源利用效率，避免浪費(fèi)和閑置。此外，各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段緊密相關(guān)，而這種關(guān)聯(lián)又受到科技水平、人均收入、資源稟賦、貿(mào)易環(huán)境、國際經(jīng)濟(jì)政治等因素的影響。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論復(fù)雜而精彩，吸引了較多學(xué)者關(guān)注。

1．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)思想起源

17世紀(jì)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第（William Petty）在比較各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平時(shí)，發(fā)現(xiàn)各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著很大區(qū)別。他在《政治算術(shù)》一書中論述到，以工業(yè)為主的國家比以農(nóng)業(yè)為主的國家平均收入高，以商業(yè)為主的國家比以工業(yè)為主的國家平均收入高，這是各產(chǎn)業(yè)盈利能力的差異造成的。產(chǎn)業(yè)間的收入差異會(huì)引起勞動(dòng)力在不同產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，從而進(jìn)一步影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

在18世紀(jì)中葉，法國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家F.魁奈對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者進(jìn)行了分類，其著作《經(jīng)濟(jì)表》和《經(jīng)濟(jì)表分析》中，將社會(huì)經(jīng)濟(jì)人群劃分為三個(gè)階級(jí)：一是生產(chǎn)階級(jí)，從事農(nóng)業(yè)工作，創(chuàng)造“純產(chǎn)品”，包括農(nóng)業(yè)經(jīng)營管理者和農(nóng)業(yè)工人；二是土地所有者，收取地租和賦稅，包括地主及其仆從、君主官吏；三是不生產(chǎn)階級(jí)，包括工商資本家和工人。不同的階級(jí)對(duì)應(yīng)不同的產(chǎn)業(yè)，體現(xiàn)相輔相生的關(guān)系。盡管受所處歷史環(huán)境的影響，這一觀點(diǎn)的應(yīng)用范圍具有一定局限性，但這是對(duì)從事不同社會(huì)活動(dòng)的人進(jìn)行的樸素分類，是根據(jù)經(jīng)濟(jì)過程參與者所處階段進(jìn)行劃分的一種嘗試，對(duì)后來的馬克思主義學(xué)說具有一定的啟發(fā)和影響。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在《國富論》中強(qiáng)調(diào)了分工的作用，新產(chǎn)業(yè)的興起正是分工的自然結(jié)果，亞當(dāng)·斯密多次提到農(nóng)業(yè)、工業(yè)、商業(yè)，以及各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)生產(chǎn)效率提高的動(dòng)力和結(jié)果，盡管沒有提及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的概念，但也在一定程度上推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的最終形成。

綜上所述，配第、魁奈和亞當(dāng)·斯密的研究是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的重要思想來源。在第一次工業(yè)革命和第二次工業(yè)革命的推動(dòng)下，工業(yè)發(fā)展突飛猛進(jìn)，服務(wù)業(yè)也取得了較好的發(fā)展。實(shí)踐催生著相關(guān)理論的不斷發(fā)展與完善，在配第、赤松要、克拉克、庫茲涅茨等的努力下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論逐漸走向成熟。

2．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的產(chǎn)生與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)界首先在封閉經(jīng)濟(jì)體內(nèi)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律，分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響因素與后果；其次考慮國際貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響和經(jīng)濟(jì)利益最大化時(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)選擇等問題。

（1）配第—克拉克定理

1940年英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科林·克拉克在配第等的研究基礎(chǔ)上，出版了《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的條件》一書，書中采用三大產(chǎn)業(yè)完整系統(tǒng)的分類框架，對(duì)40多個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)行比較研究，分析單個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體在不同時(shí)期的發(fā)展過程中，勞動(dòng)力在不同產(chǎn)業(yè)間的配置狀況，并對(duì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的勞動(dòng)力在各產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)趨勢(shì)和相對(duì)比重進(jìn)行了深入研究。

配第—克拉克定理表明：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，人均收入水平越高的國家，第一產(chǎn)業(yè)所占用的勞動(dòng)力人數(shù)越少，第二和第三產(chǎn)業(yè)所占用的勞動(dòng)力人數(shù)越多。配第—克拉克定理的研究已涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)相互影響的問題。

（2）庫茲涅茨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論

西蒙·庫茲涅茨在其《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長》《各國的經(jīng)濟(jì)增長》《國民收入及其構(gòu)成》等著作中，將國民經(jīng)濟(jì)劃分為農(nóng)業(yè)部門、工業(yè)部門和服務(wù)部門，其研究發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，農(nóng)業(yè)部門的國民收入在整個(gè)國民收入中的比重不斷下降，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)占全部勞動(dòng)力的比重也隨之不斷下降；工業(yè)部門的國民收入在整個(gè)國民收入中的比重不斷上升，但工業(yè)部門的勞動(dòng)力占比基本保持不變或略有提高；服務(wù)部門的勞動(dòng)力人數(shù)比重處于不斷上升的狀態(tài)，而國民收入所占比重基本不變或略有上升，第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力吸納能力較強(qiáng)。

庫茲涅茨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是在配第—克拉克定理的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，其闡述了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互影響規(guī)律，以及產(chǎn)業(yè)比重和就業(yè)比重按上述規(guī)律內(nèi)化的深層原因。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)比重和就業(yè)比重降低的原因是農(nóng)產(chǎn)品的需求收入彈性相對(duì)較低，隨著人們收入水平的提高，當(dāng)滿足基本溫飽問題后，人們的消費(fèi)結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生變化，恩格爾系數(shù)的逐漸降低，會(huì)引起產(chǎn)業(yè)的興衰更替和就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。此外，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和各產(chǎn)業(yè)對(duì)科技的引進(jìn)吸納能力，使產(chǎn)品成本和價(jià)格發(fā)生變化，資源的優(yōu)化配置會(huì)引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的變化。

庫茲涅茨認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化是在經(jīng)濟(jì)增長過程中實(shí)現(xiàn)的，其具體表現(xiàn)為人口和人均產(chǎn)出都有所增長，這種增長是一種長期趨勢(shì)，不是短期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

（3）錢納里工業(yè)化階段理論

錢納里對(duì)制造業(yè)內(nèi)部的變化升級(jí)做了更深入的研究，其指出在長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部又可以細(xì)分為不同的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的演進(jìn)，也表現(xiàn)出不同的特征，從而引起制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。這種轉(zhuǎn)換的原因是專業(yè)間存在關(guān)聯(lián)效應(yīng)。制造業(yè)的發(fā)展受人均國民生產(chǎn)總值、產(chǎn)品需求規(guī)模和投資率的影響較大。錢納里將制造業(yè)的發(fā)展劃分為三個(gè)時(shí)期，來說明第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的演進(jìn)趨勢(shì)，這對(duì)發(fā)展中國家具有一定的指導(dǎo)意義。在制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，食品、皮革、紡織等部門對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主要的推動(dòng)作用；在制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中期，非金屬礦產(chǎn)品、橡膠制品、木材加工、石油、化工、煤炭等部門對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主要推動(dòng)作用；在制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展后期，服裝和日用品、印刷出版、粗鋼、紙制品、金屬制品和機(jī)械制造等部門在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起主要助推作用。

（4）馬克思的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論

馬克思在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)含義、價(jià)格調(diào)整機(jī)制和生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長理論中分別提到了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。

一是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的含義。馬克思對(duì)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的概念有著全面、深刻的論述。他在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中有這樣的分析：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)要同物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合，才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，否則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展。馬克思經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的含義更加豐富，既包含物質(zhì)聯(lián)系，又包含人與人之間的關(guān)系。人們?cè)谏a(chǎn)過程中所處的地位，決定著他們的收入，也決定著下一輪再生產(chǎn)過程的起點(diǎn)，即馬克思敘述的“社會(huì)生產(chǎn)過程既是人類生活的物質(zhì)生存條件的生產(chǎn)過程，又是一個(gè)在歷史上、經(jīng)濟(jì)上獨(dú)特的生產(chǎn)關(guān)系中進(jìn)行的過程，是生產(chǎn)和再生產(chǎn)著這些生產(chǎn)關(guān)系本身”。馬克思是從動(dòng)態(tài)的角度來考慮經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律的。

二是價(jià)格調(diào)整機(jī)制。該理論分析了資源在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的原因。《資本論》闡述了生產(chǎn)價(jià)格規(guī)律在調(diào)節(jié)和平衡社會(huì)各生產(chǎn)部門的比例關(guān)系（生產(chǎn)結(jié)構(gòu)）中發(fā)揮的作用。由于各部門之間的相互競(jìng)爭形成了平均利潤率，價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格，價(jià)值規(guī)律就以生產(chǎn)價(jià)格規(guī)律的形式發(fā)生作用。生產(chǎn)價(jià)格規(guī)律是指市場(chǎng)價(jià)格圍繞生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)，自發(fā)地調(diào)節(jié)生產(chǎn)要素在不同部門之間的流動(dòng)，形成結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場(chǎng)機(jī)制。馬克思的研究目的是指出生產(chǎn)價(jià)格規(guī)律的自發(fā)作用導(dǎo)致社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，從而造成資源的嚴(yán)重浪費(fèi)和結(jié)構(gòu)失衡，這是一種市場(chǎng)失靈的危害。價(jià)格調(diào)整機(jī)制理論說明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)引起生產(chǎn)要素在各部門間的重新調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，促使結(jié)構(gòu)優(yōu)化。當(dāng)政府有意識(shí)地推動(dòng)某些產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展時(shí)，便可以采用計(jì)劃、財(cái)稅、金融等調(diào)控手段，減少經(jīng)濟(jì)調(diào)整過慢給經(jīng)濟(jì)體帶來的危害，保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

三是生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長理論。馬克思首先分析了生產(chǎn)資料生產(chǎn)和消費(fèi)資料生產(chǎn)兩大部類之間相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系，提出生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長的規(guī)律，這對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部變化規(guī)律的研究具有指導(dǎo)意義。他提到，隨著生產(chǎn)的發(fā)展，在追求利潤動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下，資本家投在機(jī)器和原料上的資本在不斷增加，在工資上的資本投入在不斷減少，這導(dǎo)致了生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料提供部門不同的發(fā)展速度。生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長規(guī)律就是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，引起輕工業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后。德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼對(duì)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的理論進(jìn)行了更深入的研究。當(dāng)然，人為的超前重工業(yè)化，犧牲消費(fèi)資料的生產(chǎn)，將優(yōu)先的資源集中到重工業(yè)生產(chǎn)中去，只能是在特殊的國際環(huán)境下采用的短期措施，只有產(chǎn)業(yè)平衡發(fā)展，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。

（5）霍夫曼定理

霍夫曼對(duì)工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)演變規(guī)律做了開拓性的研究，分析了工業(yè)化過程中的重工業(yè)化規(guī)律。他在《工業(yè)化階段和類型》一書中，闡述了制造業(yè)中消費(fèi)資料和資本資料工業(yè)的比例關(guān)系，即著名的“霍夫曼比例”。霍夫曼比例是指消費(fèi)資料工業(yè)的凈產(chǎn)值與資本資料工業(yè)的凈產(chǎn)值之比。從霍夫曼比例的變化趨勢(shì)看，工業(yè)發(fā)展的一般趨勢(shì)為：輕工業(yè)最先發(fā)展，如食品和紡織等消費(fèi)部門，工業(yè)和機(jī)械等資本品部門隨后得到發(fā)展，發(fā)展速度卻快于前者。工業(yè)化過程具體可以分為四個(gè)階段：

第一階段，消費(fèi)品占整個(gè)制造業(yè)產(chǎn)品的一半以上，占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，消費(fèi)品凈產(chǎn)值為資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值的5倍以上；第二階段，資本資料工業(yè)的發(fā)展速度比消費(fèi)資料生產(chǎn)的速度快，但消費(fèi)資料工業(yè)的規(guī)模仍然比資本資料工業(yè)的規(guī)模大得多；第三階段，工業(yè)化不斷深化，消費(fèi)資料工業(yè)的產(chǎn)值和資本資料工業(yè)的產(chǎn)值已經(jīng)大致相等；第四階段，資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值開始逐步上升，最后大于消費(fèi)資料工業(yè)凈產(chǎn)值，消費(fèi)資料工業(yè)占有優(yōu)勢(shì)地位。

1964年日本學(xué)者鹽野谷佑一（Yuichi Shionoya）發(fā)表論文《美國和瑞典的工業(yè)增長模式》，探討了重工業(yè)化問題。他以“商品流動(dòng)法”為原則，將全部產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出分為資本資料和消費(fèi)資料兩大類，彌補(bǔ)了霍夫曼對(duì)于“其他產(chǎn)業(yè)”分析的缺陷。他通過對(duì)霍夫曼定理的系數(shù)計(jì)算，使霍夫曼定理在日本的工業(yè)化初期階段得到了印證。

（6）筱原三代平的產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)

筱原三代平針對(duì)后發(fā)展國家如何建立自己的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了深入研究。他的理論打破了國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢(shì)原理設(shè)定的限制，一個(gè)國家完全可以把相對(duì)落后的產(chǎn)業(yè)改變成具有競(jìng)爭力的產(chǎn)業(yè)，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)在世界范圍內(nèi)是動(dòng)態(tài)發(fā)展的。其理論對(duì)發(fā)展中國家如何參與國際競(jìng)爭具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

筱原三代平認(rèn)為，一個(gè)國家要改變某個(gè)產(chǎn)業(yè)比較成本的不利地位，可以通過相關(guān)政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策來形成適合本國長期發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。他認(rèn)為傳統(tǒng)的比較成本原理不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，會(huì)使發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)差距越來越大。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整政策必須同時(shí)實(shí)現(xiàn)合理化。為此，國家應(yīng)對(duì)某些幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持和保護(hù)，促進(jìn)其比較優(yōu)勢(shì)的形成。當(dāng)這種產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)形成后，具有了較強(qiáng)的國際競(jìng)爭力，就可以擴(kuò)大這方面的國際貿(mào)易。

該理論又被稱為產(chǎn)業(yè)—貿(mào)易結(jié)構(gòu)論，該理論所選擇的重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)應(yīng)該根據(jù)一國的經(jīng)濟(jì)條件確定。由此還衍生出了兩基準(zhǔn)理論，兩基準(zhǔn)是指收入彈性基準(zhǔn)和生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)。收入彈性基準(zhǔn)是指政府支持政策應(yīng)優(yōu)先考慮收入彈性大的行業(yè)或部門，因?yàn)檫@些行業(yè)或部門便于利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，規(guī)模越大利潤率越高；生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)是指政府支持政策要優(yōu)先考慮生產(chǎn)率上升較快的行業(yè)或部門，因?yàn)檫@些行業(yè)或部門隨著生產(chǎn)率上升，單位成本下降最快，利潤也就上升最快。兩基準(zhǔn)理論下，選擇優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)還要考慮其他限制條件：一是各產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)平衡，不能出現(xiàn)瓶頸制約；二是科技水平應(yīng)能夠支撐該產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展；三是不存在資金約束。只有滿足上述三個(gè)條件，才能實(shí)現(xiàn)真正的優(yōu)勢(shì)逆襲，突破比較優(yōu)勢(shì)原理的靜態(tài)限制。

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究綜述

1．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因素綜述

促進(jìn)或阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的因素很多，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境承載力、勞動(dòng)力、科技創(chuàng)新、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、國際貿(mào)易等，下面分別進(jìn)行論述。

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一般被認(rèn)為是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的最主要因素。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)分工更加細(xì)化，專業(yè)化程度不斷提高，這些都為新行業(yè)的出現(xiàn)打下了基礎(chǔ)。人均產(chǎn)出的增加，會(huì)引起收入水平的提高，從而引起消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，也能從需求角度引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段對(duì)應(yīng)不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況，因此，可以從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況來判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。新興產(chǎn)業(yè)在引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的同時(shí)，往往由于其高增長率，還會(huì)帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（楊治，1985）。

（2）環(huán)境承載力

環(huán)境因素對(duì)部分產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生約束力。生產(chǎn)的外部性可能在短期內(nèi)刺激某些產(chǎn)業(yè)的繁榮，但其對(duì)生活環(huán)境造成的負(fù)面影響終究會(huì)使人類付出殘酷的代價(jià)，人們必須對(duì)其加以重視。可持續(xù)發(fā)展理念要求限制高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，節(jié)能減耗和污染治理會(huì)提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展成本，阻礙這些行業(yè)的發(fā)展速度，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)方向。夏平華（2008）認(rèn)為廣東省以往的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化模式是不可持續(xù)的，由于對(duì)環(huán)境造成巨大的壓力，如果不采取相應(yīng)措施，其負(fù)面影響將會(huì)很快顯現(xiàn)出來。

（3）勞動(dòng)力

勞動(dòng)力作為生產(chǎn)過程中最重要的投入要素，其數(shù)量和質(zhì)量必將深刻影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的進(jìn)程。擴(kuò)張中的產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需求能否被及時(shí)滿足，是新產(chǎn)業(yè)順利發(fā)展的關(guān)鍵。勞動(dòng)力供給特征，很大程度上影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征。低端勞動(dòng)力供給充裕時(shí)，工資水平較低，生產(chǎn)方用資本替代勞動(dòng)力的積極性較低，容易促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；只有低端勞動(dòng)力供給緊缺時(shí)，才會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，來應(yīng)對(duì)勞動(dòng)力成本的上升；產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，需要擁有高水平人力資本的勞動(dòng)力支撐，因此勞動(dòng)力供給質(zhì)量是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)升級(jí)極其重要的因素，有較高水平的勞動(dòng)力供給，才能發(fā)展技術(shù)密集程度較高的產(chǎn)業(yè)（張學(xué)江，2009）。

（4）科技創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化需要科技創(chuàng)新的支持，不管是總體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化——第一產(chǎn)業(yè)占比不斷降低和第三產(chǎn)業(yè)占比不斷提高，還是各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的高級(jí)化——淘汰低效率生產(chǎn)過程，引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)方式，這都需要科技的進(jìn)步。科技進(jìn)步在降低單位成本的同時(shí)，技術(shù)含量較高的產(chǎn)品還能夠創(chuàng)造新的需求，促進(jìn)率先引進(jìn)高新科技的產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。科技進(jìn)步是一把“雙刃劍”，當(dāng)生產(chǎn)效率的提高，帶來產(chǎn)品供給的增加時(shí)，如果該產(chǎn)品需求彈性較小，會(huì)引起產(chǎn)品價(jià)格大幅度下降，導(dǎo)致利潤降低，會(huì)淘汰一部分企業(yè)，這也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的自然過程（丁煥峰，2006）。技術(shù)進(jìn)步一般被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的根本動(dòng)力，在新技術(shù)被采用的過程中，新舊部門之間會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)效率和利潤率的差異，資源會(huì)進(jìn)行重新配置。

（5）宏觀經(jīng)濟(jì)政策

政府的各種經(jīng)濟(jì)制度和政策也會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)造成重要影響。各國政府都在推出本國的產(chǎn)業(yè)政策，有意識(shí)地規(guī)劃和促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，以應(yīng)對(duì)全球化帶來的國際競(jìng)爭。對(duì)于發(fā)展中國家，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，解決企業(yè)投融資渠道不暢問題，是產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的前提（姚德文、張暉明，2008）。國家對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)或者積極推動(dòng)某些產(chǎn)業(yè)的率先發(fā)展，利用優(yōu)惠政策引導(dǎo)資本流動(dòng)，無形中就會(huì)引起總體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。國家產(chǎn)業(yè)投資傾斜、地區(qū)教育支出傾斜，在解決不平衡發(fā)展問題的同時(shí)，也會(huì)引導(dǎo)總體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)（張青、潘愛建，2009）。政策支持的目的是打破市場(chǎng)自由競(jìng)爭的自然結(jié)果，促進(jìn)某些產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和延緩某些產(chǎn)業(yè)的衰退進(jìn)程。政策的頒布也會(huì)影響經(jīng)濟(jì)參與者的市場(chǎng)預(yù)期，調(diào)整私人投資方向，減緩市場(chǎng)的波動(dòng)性和減少市場(chǎng)調(diào)節(jié)的滯后性。

（6）國際貿(mào)易

國際競(jìng)爭既有市場(chǎng)范圍的競(jìng)爭，也有價(jià)值鏈的競(jìng)爭，最終是長期民族利益的競(jìng)爭，其決定因素是本國產(chǎn)業(yè)的硬實(shí)力。世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)分工與合作越來越緊密，但價(jià)值分配差異較大，如果長期處于價(jià)值鏈底端，較多的資源消耗才能換取較少的價(jià)值，在國際合作中就處于不利地位。融入國際貿(mào)易是全球化的大趨勢(shì)，在認(rèn)清形勢(shì)的情況下，以積極的態(tài)度參與競(jìng)爭，彌補(bǔ)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的劣勢(shì)，提高貨物貿(mào)易的科技競(jìng)爭力，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易范圍，能夠解決可持續(xù)發(fā)展的困境（譚永羨，2014）。

通過對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響因素及影響規(guī)律的研究，從而創(chuàng)造條件讓這些因素充分發(fā)揮作用，能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

2．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)策綜述

在探討調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的對(duì)策方面，學(xué)者們相繼做了大量的研究，為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供了嘗試的渠道和借鑒的方法。

第一，要處理好政府和市場(chǎng)兩種手段的關(guān)系。政府在借鑒西方產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，要結(jié)合我國實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)控。產(chǎn)業(yè)政策的制定要在宏觀調(diào)控上下功夫，政策的實(shí)施主要是運(yùn)用市場(chǎng)化手段，按照市場(chǎng)規(guī)律，提高政策公共資金的投資效率（宋濤，2002）。政府要充分發(fā)揮微觀經(jīng)濟(jì)主體的參與積極性，做好統(tǒng)籌規(guī)劃，制定市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則，明確經(jīng)濟(jì)預(yù)期，創(chuàng)新宏觀管理制度，降低政策的不確定性，以制度創(chuàng)新為保障，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)（岳軍，2003）。政府要加強(qiáng)服務(wù)功能，構(gòu)筑科學(xué)的技術(shù)支撐體系和社會(huì)服務(wù)體系，既要做好政府引導(dǎo)，發(fā)揮整體規(guī)劃的優(yōu)勢(shì)，又要堅(jiān)持市場(chǎng)激勵(lì)，促進(jìn)資源使用效率，同時(shí)提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的科學(xué)性和高效率（魏梅，2008）。

第二，在產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施過程中，政府要加強(qiáng)同其他相關(guān)政策的配合，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)保駕護(hù)航。政府要配合具體產(chǎn)業(yè)政策，進(jìn)一步完善投融資制度，公平對(duì)待各種所有制性質(zhì)的市場(chǎng)主體，落實(shí)土地管理和耕地保護(hù)政策，加強(qiáng)第一產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)地位，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)和監(jiān)管，抵制資源浪費(fèi)和盲目瘋狂擴(kuò)張，利用好稅收等調(diào)控手段，優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)，調(diào)整稅種，改革財(cái)產(chǎn)稅和營業(yè)稅，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有序進(jìn)行（王亞平，2008；范德成，2016）。國家要重視高科技產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用以及人才的力量，實(shí)施科教興國戰(zhàn)略。

第三，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，要充分結(jié)合我國的資源稟賦和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。三大產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都要找好政策發(fā)力點(diǎn)，加強(qiáng)基礎(chǔ)工業(yè)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的對(duì)外開放（溫國才，2002）。為了適應(yīng)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，第二產(chǎn)業(yè)必然會(huì)經(jīng)歷先擴(kuò)張?jiān)俜€(wěn)定再增強(qiáng)的過程，產(chǎn)業(yè)政策也要順應(yīng)這種變化，隨著消費(fèi)層次的提高，適時(shí)推進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)部分產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)做大做強(qiáng)，參與國際競(jìng)爭，要著重發(fā)展信息咨詢服務(wù)業(yè)、技術(shù)服務(wù)行業(yè)、金融業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)（韓穎、倪樹茜，2011）。國家在提高我國第三產(chǎn)業(yè)自身實(shí)力的同時(shí)，要了解和運(yùn)用好國際貿(mào)易相關(guān)法律，既要保護(hù)我國服務(wù)業(yè)的順利發(fā)展，避免貿(mào)易糾紛，也需對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，配合產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施（喻先強(qiáng)，2014）。

產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施，還要起到對(duì)某些落后產(chǎn)業(yè)的抑制發(fā)展作用，淘汰過時(shí)的生產(chǎn)方式，對(duì)供給過剩的產(chǎn)業(yè)及時(shí)發(fā)出預(yù)警，適當(dāng)調(diào)控投資資金轉(zhuǎn)移到新興產(chǎn)業(yè)中去。

3．對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的簡評(píng)

本書通過對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化相關(guān)文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于三次產(chǎn)業(yè)整體結(jié)構(gòu)優(yōu)化的相關(guān)研究較多，學(xué)者們從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的含義、優(yōu)化方向和趨勢(shì)、影響因素和制約因素、相關(guān)政策的制定和執(zhí)行等角度進(jìn)行了大量研究，并且研究方法也越來越豐富，既有定性分析，也有定量分析，運(yùn)用多個(gè)交叉學(xué)科的理論方法，得出了可信服的結(jié)論。但是，仍有許多方面需要進(jìn)一步加強(qiáng)研究，如要注意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和市場(chǎng)消化能力相結(jié)合，減少價(jià)格波動(dòng)；產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要和資源支撐能力相結(jié)合，提前儲(chǔ)備各種資源；注意各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性和平衡性，避免產(chǎn)業(yè)鏈條的瓶頸限制；產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施和規(guī)避貿(mào)易爭端相結(jié)合，合理對(duì)待貿(mào)易戰(zhàn)爭；細(xì)分產(chǎn)業(yè)部門，監(jiān)控產(chǎn)業(yè)興衰和資源流動(dòng)方向，做好各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品供求信息發(fā)布；做好產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施效果評(píng)估，及時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策支持方向和力度。