1.2　文獻(xiàn)綜述

1.2.1　國外研究綜述

1.2.1.1　制度角度

伯耶克（J. H. Boeke, 1953）發(fā)現(xiàn)，印度尼西亞存在典型的二元社會結(jié)構(gòu)，即原有的前資本主義制度和從西歐宗主國引進(jìn)的資本主義制度并存。該國通過殖民政策和直接投資方式引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)制度，形成發(fā)達(dá)的現(xiàn)代部門。之后，海拉·明特（Hyla Myint, 1985）提出“組織二元結(jié)構(gòu)”的概念，并系統(tǒng)地分析了發(fā)展中國家組織或制度二元結(jié)構(gòu)的特征及其形成原因，指出發(fā)展中國家的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)派生于其組織的二元結(jié)構(gòu)。⁽²⁾也有學(xué)者關(guān)注到二元勞動力市場對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的影響，Gautam Bose（1996）認(rèn)為，城鄉(xiāng)勞動力市場分割造成工農(nóng)業(yè)工資水平的差距，農(nóng)業(yè)勞動力對工資變化比較敏感，兩者工資差距的擴(kuò)大是吸引勞動力轉(zhuǎn)移的原因。而Cecilia和Turnovsky（2007）等也關(guān)注到其他政策的影響，他們認(rèn)為旨在提高經(jīng)濟(jì)增長率的財政政策往往會導(dǎo)致收入分配更加不公平。

1.2.1.2　技術(shù)角度

本杰明·希金斯（Benjamin Howard Higgins, 1968）認(rèn)為，發(fā)展中國家為了實現(xiàn)快速發(fā)展，直接從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)用于工業(yè)生產(chǎn)，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的技術(shù)進(jìn)步相對緩慢，“傳統(tǒng)部門中存在大量剩余勞動力，缺少采用節(jié)約勞動技術(shù)的內(nèi)在動力或刺激，農(nóng)業(yè)勞動人口難以迅速下降，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率不能迅速提高”⁽³⁾，從而在傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門形成技術(shù)的二元結(jié)構(gòu)。Matsuyama（1992），Laitner（2000），Gollin、Parente和Rogerson（2002）等認(rèn)為，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步及推廣會導(dǎo)致就業(yè)結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)增長。

1.2.1.3　勞動力與生產(chǎn)率關(guān)系的角度

從農(nóng)業(yè)剩余勞動力的邊際生產(chǎn)率為零的假設(shè)出發(fā)，劉易斯（1954）的二元經(jīng)濟(jì)模型認(rèn)為，發(fā)展中國家存在較為發(fā)達(dá)的現(xiàn)代工業(yè)部門和落后的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。由于農(nóng)業(yè)部門存在大量剩余勞動力，其勞動邊際生產(chǎn)力低于工業(yè)部門，收入也低于工業(yè)部門。他主張通過工業(yè)部門的擴(kuò)張，把剩余勞動力從勞動生產(chǎn)率較低的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到勞動生產(chǎn)率較高的現(xiàn)代工業(yè)部門，以實現(xiàn)發(fā)展中國家二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。拉尼斯、費景漢（1961）等針對劉易斯模型忽視農(nóng)業(yè)發(fā)展的不足，提出了拉尼斯－費景漢模型。該模型強調(diào)了工業(yè)與農(nóng)業(yè)平衡發(fā)展的重要性。他們認(rèn)為，只有在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高進(jìn)而產(chǎn)生農(nóng)業(yè)剩余的前提下，邊際生產(chǎn)率為零的農(nóng)業(yè)勞動力才可能向工業(yè)部門流動。同時，通過工業(yè)部門的擴(kuò)張，為農(nóng)業(yè)剩余勞動力創(chuàng)造就業(yè)機會也至關(guān)重要。只有確保工業(yè)部門的就業(yè)增長率大于人口增長率，使勞動力轉(zhuǎn)移速度快于人口增長速度，才能順利地向一元經(jīng)濟(jì)過渡。因此，他們主張保持工業(yè)部門生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率的平衡增長。

以喬根森和托達(dá)羅為代表的學(xué)者則認(rèn)為，傳統(tǒng)部門的勞動邊際生產(chǎn)率是大于零的，發(fā)展中國家并不存在如劉易斯等所假設(shè)的大量農(nóng)業(yè)剩余勞動力。喬根森（1961）認(rèn)為，所有生產(chǎn)要素（包括勞動力）都是稀缺的，只有通過農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步確保農(nóng)業(yè)剩余，才能實現(xiàn)勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移和工業(yè)部門增長。托達(dá)羅（1970）根據(jù)其人口遷移模型強調(diào)，城鄉(xiāng)收入差距和在城市能否找到工作的概率決定了勞動力是否向城市遷移，而城鄉(xiāng)預(yù)期收入和實際收入的差異會造成勞動力盲目流向城市，加劇城市失業(yè)問題。Mcintosh（1975）、Dixit（1978）、Bardhan和Udry（1999）等學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)村勞動力的非農(nóng)化和鄉(xiāng)城遷移，是市場機制作用下既追求高收入又注重預(yù)期的理性行為。Mas-Colell Andreu和Razin Assaf（1973）的研究發(fā)現(xiàn)，在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程中表現(xiàn)出勞動力非農(nóng)化速度遞減和資本積累加速的特征。

1.2.1.4　空間二元結(jié)構(gòu)的角度

Krugman（1991）把空間要素流動引入“中心－外圍”模型，并假設(shè)經(jīng)濟(jì)體存在壟斷競爭的制造業(yè)和完全競爭的農(nóng)業(yè)兩個部門，制造業(yè)供給大量差異化的產(chǎn)品，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單一的同質(zhì)產(chǎn)品。由于制造業(yè)運輸成本的下降導(dǎo)致聚集形成，產(chǎn)品多樣性增加，消費者效用提高，工人實際收入增加等，吸引更多勞動力向城市流動和聚集，又由于存在規(guī)模報酬遞增效應(yīng)，要素配置的極化效應(yīng)增強，形成制造業(yè)聚集區(qū)（Fujita and Krugman, 1999），具有聚集經(jīng)濟(jì)的制造業(yè)部門比分散的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有更高的效率。

1.2.1.5　分工與交易費用的角度

楊小凱和Robert Rice（1994）從工業(yè)、農(nóng)業(yè)兩個部門交易費用差距的角度分析，認(rèn)為交易效率的提高導(dǎo)致分工的演進(jìn)，造成工業(yè)和農(nóng)業(yè)兩部門專業(yè)化水平與生產(chǎn)率的二元結(jié)構(gòu)。各地若具有城鄉(xiāng)遷徙自由，在分工和城市發(fā)展過程中，交易效率的提高將形成城鄉(xiāng)兩部門的完全分工，隨著生產(chǎn)力和專業(yè)化水平的趨同，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)消失。Sachs等（2000）也強調(diào)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)和演化是個人專業(yè)化水平演進(jìn)的結(jié)果。

1.2.1.6　要素錯配與勞動生產(chǎn)率差異的角度

近年來，國外學(xué)者從要素錯配的角度探討了不同產(chǎn)業(yè)部門之間的勞動生產(chǎn)率差異問題，強調(diào)了勞動力跨部門流動對提高生產(chǎn)率的重要性。Ngai和Pissarides（2007）等認(rèn)為，不同產(chǎn)業(yè)部門之間全要素生產(chǎn)率的差異和不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品之間的替代彈性的差異，是勞動力在不同產(chǎn)業(yè)部門之間再配置的原因，因而各部門的全要素生產(chǎn)率增長差異是結(jié)構(gòu)變動的原因。他們還強調(diào)了技術(shù)進(jìn)步率的差異在結(jié)構(gòu)變動中的作用。Laitner（2000）、Gollin（2007）等的研究也指出，偏好的變化和農(nóng)業(yè)部門全要素生產(chǎn)率的提高使農(nóng)業(yè)勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移。Thomas Schelkle（2010）利用跨國面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)之間存在相當(dāng)明顯的勞動邊際產(chǎn)出差距，其部門之間的勞動邊際產(chǎn)出差距大于資本邊際產(chǎn)出差距，存在嚴(yán)重的要素錯配問題。

1.2.2　國內(nèi)研究綜述

1.2.2.1　對勞動力供給所處階段的爭論

一種觀點認(rèn)為，我國勞動力無限供給的狀況即將結(jié)束，劉易斯拐點已經(jīng)凸顯。蔡昉（2007）認(rèn)為，20世紀(jì)80年代以來，我國勞動年齡人口的增長率開始下降，在2017年前后會停止增長；“民工荒”和普通勞動者工資上漲的趨勢，表明勞動力無限供給的紅利逐漸消失，中國即將進(jìn)入劉易斯拐點。蔡昉（2010）指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展只有通過了劉易斯拐點，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代工業(yè)部門的生產(chǎn)率差距才會逐漸縮小直至消失，最終實現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。王德文（2009）根據(jù)我國農(nóng)業(yè)工資大幅上升以及近年來出現(xiàn)的“民工荒”等現(xiàn)象，得出“中國已經(jīng)越過劉易斯第一個拐點”的結(jié)論。

另一種觀點則認(rèn)為，我國的劉易斯拐點尚未到來。白南生、錢文榮（2009）根據(jù)剩余勞動力的測算結(jié)果指出，目前我國還存在大量農(nóng)村勞動力尚待轉(zhuǎn)移，勞動力在總量上已經(jīng)供不應(yīng)求的說法不成立。周祝平（2009）也認(rèn)為，“按照劉易斯第一個拐點前的特點——‘邊際生產(chǎn)力為零或可忽略’，我國農(nóng)村糧食產(chǎn)量連年遞增的情況也看不出拐點已經(jīng)到來”⁽⁴⁾。袁志剛（2010）認(rèn)為，雖然我國農(nóng)村勞動力的年齡結(jié)構(gòu)近年來有很大變化，但不能作為判斷劉易斯拐點到來與否的依據(jù)，農(nóng)民工的工資上漲是由多種原因造成的，不能由此得出“劉易斯拐點已經(jīng)到來”的結(jié)論。陶然等（2011）認(rèn)為，農(nóng)村還有不少潛在可轉(zhuǎn)移勞動力而城市勞動力市場卻開始偏緊，產(chǎn)生“劉易斯轉(zhuǎn)折點悖論”的原因在于戶籍制度對勞動力供給的約束。

1.2.2.2　二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵與表現(xiàn)形式

有關(guān)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的定義，學(xué)者們從不同的角度提出了不同的見解。國內(nèi)最早給二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下定義的是張培剛，他對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的解釋主要是著眼于生產(chǎn)率差距。他認(rèn)為，“發(fā)展中國家一般都會同時存在兩種性質(zhì)不同的結(jié)果或部門：一種是以傳統(tǒng)方法進(jìn)行生產(chǎn)、勞動生產(chǎn)率極為低下、收入只能維持勞動者最低生活水平的鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)部門，另一種是以現(xiàn)代方式進(jìn)行生產(chǎn)、勞動生產(chǎn)率較高、勞動者工資水平也相應(yīng)較高的城市工業(yè)部門”⁽⁵⁾。謝培秀（2008）則認(rèn)為，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的實質(zhì)在于縮小城鄉(xiāng)收入差距。趙紅軍、孫楚仁（2008）從公共服務(wù)差距的角度進(jìn)行界定，認(rèn)為城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為政策、制度在城鄉(xiāng)人口流動、遷移、受教育、就業(yè)、工資等方面的差別性待遇。

1.2.2.3　全國與各地區(qū)二元經(jīng)濟(jì)強度的變化

在測度指標(biāo)的選擇上，國內(nèi)對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的測度主要采用比較勞動生產(chǎn)率、二元對比系數(shù)和二元反差系數(shù)等指標(biāo)。

在研究對象上，已有的文獻(xiàn)主要針對全國、省域和市等不同層面。蘇雪串（2008）的研究表明，1980—2005年，以比較勞動生產(chǎn)率指標(biāo)為表征的我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在不斷強化。李景剛（2011）的研究則指出，新中國成立以來，以二元對比系數(shù)為表征的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了固化、減弱、波動中加強和迅速強化4個演化階段。陳宗勝（2008）利用二元對比系數(shù)和二元反差系數(shù)測度我國整體的二元結(jié)構(gòu)強度時發(fā)現(xiàn)，改革開放前該強度呈現(xiàn)出在波動中逐步擴(kuò)大，改革開放初期在一定程度上得到緩解，之后緩解的速度大大降低但出現(xiàn)反復(fù)等特點。

一些學(xué)者的研究表明，我國部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)強度變化出現(xiàn)分化，如浙江（楊宏翔，2008）、廣東（未江濤，2007）開始弱化，而福建卻在加強（蔡雪雄，2008）。

也有部分學(xué)者研究了西部地區(qū)，如重慶、四川、廣西、云南、陜西、遵義等省或市的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，研究表明，上述各省市的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)均表現(xiàn)出強化趨勢（袁安貴，2007；劉耀森，2010；覃茂福，2006；李繼云，2010；何煉成，2010；李孝坤，2007）。

1.2.2.4　二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成與變化的原因

張培剛（1992）認(rèn)為，發(fā)展中國家二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)與形成的影響因素，主要包括發(fā)展中國家本身所具有的歷史條件、地理環(huán)境、社會文化以及所受到的國際影響等。此后，一些學(xué)者分析了中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成與變化的原因，主要從以下幾個方面開展研究。

1. 城鄉(xiāng)要素流動與制度性約束

一些學(xué)者認(rèn)為，二元經(jīng)濟(jì)制度是我國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成與強化的深層次原因。夏耕（2005）分析了土地制度、戶籍制度、勞動力市場和二元資本市場等制度對資本、勞動力、土地、技術(shù)等要素流動的約束及其對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換產(chǎn)生的制約作用。謝培秀（2008）則從城鄉(xiāng)要素流動角度探討了要素流動對中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的影響，并分析了城鄉(xiāng)差別擴(kuò)大背后的要素流動、要素配置失衡的影響及其根源。張桂文（2011）認(rèn)為，在趕超型發(fā)展戰(zhàn)略的實施過程中形成的計劃經(jīng)濟(jì)體制，是我國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成的根本原因。因此，二元土地制度（李景剛，2011），農(nóng)業(yè)自身的弱質(zhì)性、農(nóng)民自身的分散性、抽取農(nóng)業(yè)剩余的政治經(jīng)濟(jì)制度（劉新，2009）和二元財政體制（李淼，2011）等是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的共同原因。改革二元體制，促進(jìn)要素自由流動已成為共識。

2. 勞動力轉(zhuǎn)移與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展

目前，對于兩者的關(guān)系，主要有兩種觀點。

一種觀點認(rèn)為，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)造成更多的要素向城市流動，進(jìn)一步強化了原有的二元結(jié)構(gòu)。陳宗勝、鐘茂初、周云波（2007）指出，我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)造成農(nóng)村發(fā)展緩慢、內(nèi)需不足、市場相對狹小、農(nóng)民收入增長緩慢，因此，中國實現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵在于促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的增長和發(fā)展。也有學(xué)者指出，農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致農(nóng)村人才流失，不利于農(nóng)業(yè)的發(fā)展（石磊、高帆，2007；彭巨水，2008）。

另一種觀點則認(rèn)為，農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移有利于農(nóng)村居民生活條件的改善和要素的流動。蒲艷萍（2011）基于對西部289個自然村的調(diào)查資料的分析，指出西部地區(qū)農(nóng)村勞動力流動對增加農(nóng)村居民收入、緩解農(nóng)民家庭貧困、改善農(nóng)民家庭福利狀況及促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)具有積極效應(yīng)；對農(nóng)村勞動力和土地等基本資源的合理配置具有一定的促進(jìn)作用，但對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出率的提高和技術(shù)進(jìn)步的作用不顯著。

3. 二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與城市化

張桂文（2004）認(rèn)為，我國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的非城市化道路，制約了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也影響了城市化對工業(yè)化的促進(jìn)，不利于剩余勞動力的轉(zhuǎn)移。城市化滯后是制約我國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的重要原因（蘇雪串，2005）。也有學(xué)者認(rèn)為，社會資本缺乏以及制度性因素對勞動力永久性轉(zhuǎn)移形成的阻礙，造成勞動力轉(zhuǎn)移的波動性，對城市化產(chǎn)生不利影響（蔡昉，2003；簡新華，2007；何曉紅，2007）。針對我國普遍存在的“半城市化”狀態(tài)，王春光（2006）指出，“由于系統(tǒng)、社會生活、行動和心理等層面的互相強化，農(nóng)村流動人口的半城市化出現(xiàn)長期化趨勢”⁽⁶⁾，半城市化現(xiàn)象的普遍性與長期性對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換形成阻礙。程俐驄（2011）則從城市化與農(nóng)業(yè)持續(xù)發(fā)展的協(xié)調(diào)性角度強調(diào)，城市人口的增加必須與農(nóng)民人數(shù)的減少相統(tǒng)一，在快速城市化過程中，農(nóng)民迅速減少，農(nóng)民作為一種職業(yè)后繼無人，會影響農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

4. 城市化、城鄉(xiāng)收入差距與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換

一些學(xué)者研究了城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的原因，把中國城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的原因歸結(jié)為城鄉(xiāng)分割的行政管理制度、城市偏向型的經(jīng)濟(jì)和社會政策（林毅夫，1994；李實，2003；陸銘、陳釗，2004；Kanbur、Zhang, 2005；陳斌開，2010；高彥彥，2010；陶然，2007）。莫亞琳、張志超（2010，2011）認(rèn)為，在我國存在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和地方政府追求經(jīng)濟(jì)增長的背景下，政府財政支出的增加將導(dǎo)致城鄉(xiāng)居民收入差距的擴(kuò)大。另一些學(xué)者的研究指出，城市化擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距（林毅夫、劉明興，2003；陳迅、童華建，2007；程開明、李金昌，2007），但姚耀軍（2005）、曹裕（2010）則認(rèn)為城市化縮小了城鄉(xiāng)收入差距。田新民（2009）則從城市最適度人口規(guī)模的角度建立了剩余勞動力轉(zhuǎn)移的二元經(jīng)濟(jì)模型，其研究結(jié)果表明，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換出現(xiàn)較大波動，很大程度上是“城鄉(xiāng)收入差距引致農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移、城市最適度人口規(guī)律和政府提升城市部門人口承載力政策等三方面因素共同作用造成的”，為此，應(yīng)該把城鄉(xiāng)收入差距控制在合理范圍內(nèi)，避免剩余勞動力的盲目轉(zhuǎn)移；統(tǒng)籌考慮人口遷移的規(guī)模與城市的人口承載力，提高經(jīng)濟(jì)效率，保證工業(yè)化的成果不被“過度城市化”現(xiàn)象所吞噬。⁽⁷⁾

5. 城鄉(xiāng)公共服務(wù)差距與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換

樊勝根（2002）的研究認(rèn)為，農(nóng)業(yè)科研、灌溉、基礎(chǔ)設(shè)施投資和農(nóng)村教育等投入有利于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，應(yīng)重視政府公共投資對農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展的重要作用。⁽⁸⁾邵宜航、劉雅南（2007）的研究表明，我國勞動力流動轉(zhuǎn)移成本較高，各地區(qū)勞動力的轉(zhuǎn)移規(guī)模主要受農(nóng)業(yè)技術(shù)水平和政府公共投入的影響；政府的投入不足可能會嚴(yán)重阻礙經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。沈坤榮和張璟（2007）的實證研究也表明，國家財政的農(nóng)村支出在一定程度上促進(jìn)了農(nóng)民收入的增長，但受公共支出管理和使用效率低下的影響，農(nóng)村財政支出結(jié)構(gòu)不合理，公共財政支出在降低城鄉(xiāng)收入差距上的作用并不明顯⁽⁹⁾。城鄉(xiāng)二元分割的公共服務(wù)供給機制，造成財政對農(nóng)村公共服務(wù)供給不足，制約了農(nóng)業(yè)與農(nóng)村的發(fā)展。林燕（2009）則進(jìn)一步指出，由于城鄉(xiāng)公共服務(wù)差距較大，造成進(jìn)城務(wù)工的勞動力無法實現(xiàn)家庭城市化，而家庭遷移困難又加重了遷出地農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性。

6. 分工與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

高帆（2005）認(rèn)為，我國的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)反差是由部門個人專業(yè)化水平、迂回生產(chǎn)程度和產(chǎn)品種類數(shù)的不同造成的，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是兩部門分工水平差異的產(chǎn)物。高帆（2007）采用綜合二元反差指數(shù)估算了各省的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，該指數(shù)考慮了部門勞動生產(chǎn)率差異和勞動力配置結(jié)構(gòu)兩個因素的影響，其估算結(jié)果顯示：各省、區(qū)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化表現(xiàn)出異質(zhì)性，而且交易效率越高的地區(qū)，其綜合二元反差指數(shù)越小。

1.2.2.5　對我國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換路徑的研究

1. 提高工業(yè)化和城市化水平

關(guān)于工業(yè)和農(nóng)業(yè)部門的關(guān)系，張培剛（1949）認(rèn)為，工業(yè)化可以通過技術(shù)和組織兩個途徑改良農(nóng)業(yè)的發(fā)展。劉科偉、胡浩（2002）提出“以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)實力的增強和城鎮(zhèn)建設(shè)水平的提高；以大中城市的發(fā)展為重點，努力提高城市化的競爭力”，解決西部地區(qū)二元結(jié)構(gòu)問題。黃任燕（2005）、張志強（2008）、周健（2008）等認(rèn)為，應(yīng)加快工業(yè)化和城市化步伐，通過發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)將農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移到城市，達(dá)到提高傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率和實現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的目的。西部地區(qū)應(yīng)把農(nóng)村工業(yè)化作為促進(jìn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的重要途徑（郭俊華，2005；唐浩，2009）。錢陳、史晉川（2006）從工農(nóng)業(yè)的互動機制和城市聚集經(jīng)濟(jì)效應(yīng)出發(fā)，構(gòu)建了一個包含土地要素的城鄉(xiāng)兩部門的增長模型，強調(diào)工業(yè)化、城市化和農(nóng)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2. 提高分工水平和降低交易費用

郭少新（2006），羅富民、段豫川（2011）等認(rèn)為，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的主要原因是分工演進(jìn)在現(xiàn)代部門和傳統(tǒng)部門存在差異的結(jié)果，因此，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程實質(zhì)上是一個通過制度創(chuàng)新降低交易費用、提高分工水平的過程。高帆（2007）認(rèn)為，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵是傳統(tǒng)部門剩余勞動力流轉(zhuǎn)，因此，中西部地區(qū)應(yīng)注重通過制度創(chuàng)新和技術(shù)改進(jìn)來降低交易成本、提高交易效率。

3. 從制度轉(zhuǎn)型角度發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)

國內(nèi)學(xué)者主張通過財政制度轉(zhuǎn)型加強農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素供給、改革戶籍制度和土地制度等方面的改革加快二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。

有學(xué)者指出，要加大對農(nóng)村的財政支出力度、公共服務(wù)供給、人力資本投資和金融支持（李昌明，2010；蔣家勝，2009；白積洋，2010；孫力軍，2009；夏龍、馮濤，2010；張志強，2008）。邵宜航、劉雅南（2007）建議加大對欠發(fā)達(dá)地區(qū)內(nèi)部勞動力轉(zhuǎn)移的公共投入。郭劍雄（2009）認(rèn)為，勞動力具有異質(zhì)性，并將勞動力的這一特征引入劉易斯－費景漢－拉尼斯模型，分析了人力資本轉(zhuǎn)移條件下的農(nóng)業(yè)發(fā)展機制，其研究表明：“其他條件既定，農(nóng)業(yè)人力資本的轉(zhuǎn)移，會導(dǎo)致農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量曲線的下旋，農(nóng)業(yè)成功發(fā)展的新的必要條件是，農(nóng)業(yè)從業(yè)者的人均人力資本投資增長率大于勞動力轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的農(nóng)業(yè)勞均人力資本存量損失率。與勞動力選擇性轉(zhuǎn)移相適應(yīng)的農(nóng)業(yè)發(fā)展政策的主旨，是在健全勞動力市場的基礎(chǔ)上，通過面向農(nóng)村的‘補償性教育’的制度設(shè)計，推動農(nóng)業(yè)勞動力的人力資本動態(tài)提高?！?a href="../Text/chapter1_0003.xhtml#jz_1_30" id="jzyy_1_30">⁽¹⁰⁾謝培秀（2008）指出：中西部地區(qū)受農(nóng)村地區(qū)發(fā)展水平落后和縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的影響，除了依靠自身工業(yè)化和城市化水平的提高促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之外，還要推進(jìn)東部地區(qū)與西部地區(qū)在要素轉(zhuǎn)移方面的合作，并著眼于提高城鄉(xiāng)要素市場自由化程度；政府加大轉(zhuǎn)移支付力度，縮小城鄉(xiāng)收入差距；政府增加農(nóng)村公共服務(wù)和完善農(nóng)村社會保障制度等財政支持力度；城鄉(xiāng)勞動力轉(zhuǎn)移仍然有潛力，但需相應(yīng)地推進(jìn)二元土地制度配套改革。高丹桂、張志強（2008）認(rèn)為，改革現(xiàn)行土地制度，解決產(chǎn)權(quán)殘缺問題，有利于減輕制度因素對二元結(jié)構(gòu)的強化作用。陶然等（2011）認(rèn)為，解決“劉易斯轉(zhuǎn)折點悖論”的關(guān)鍵在于推進(jìn)實質(zhì)性的戶籍制度改革。

4. 多元化轉(zhuǎn)換途徑

任保平（2005）針對我國廣泛存在的工業(yè)化、市場體系、收入分配、區(qū)域經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的二元結(jié)構(gòu)，提出了通過工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)工業(yè)化、制度創(chuàng)新和農(nóng)村人力資本投資等途徑實現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。張桂文（2011）提出利用農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)化和城市化統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的多元化途徑，還強調(diào)通過技術(shù)、戶籍、土地、公共服務(wù)、財政體制等方面的制度創(chuàng)新來克服轉(zhuǎn)換過程中面臨的制約。張廣威、趙曦（2011）認(rèn)為，二元分割的經(jīng)濟(jì)制度制約了城市化發(fā)展，為此，應(yīng)“注重政府干預(yù)和市場機制相結(jié)合，強化城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的體制機制創(chuàng)新，強化新型工業(yè)化、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、特色城市化戰(zhàn)略的協(xié)同推進(jìn)，重點建設(shè)以現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為核心動力的現(xiàn)代農(nóng)村，完善發(fā)展以先進(jìn)工業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為核心動力的現(xiàn)代城市”⁽¹¹⁾。

1.2.3　簡要評析

上述研究極大地拓展了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)研究的視角，為我國改革開放以來農(nóng)業(yè)剩余勞動力的轉(zhuǎn)移提供了理論參考。劉易斯等的二元經(jīng)濟(jì)理論建立在發(fā)展中國家存在大量剩余勞動力的假設(shè)基礎(chǔ)上，其政策主張在發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)起飛初期具有重要的參考意義，但隨著發(fā)展中國家發(fā)展階段的推進(jìn)，這一理論的適應(yīng)性將會減弱。在研究不同國家（地區(qū)）在不同階段的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換問題時，其發(fā)展條件的改變會影響到二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的路徑選擇。因此，發(fā)展中國家二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在形成的原因、演變的動力機制、影響因素及具體的作用等方面，既有一定的共性，也存在不可忽視的差異性。

盡管劉易斯（1966）針對勞動力無限供給問題進(jìn)一步指出：“鄉(xiāng)村人口的過度遷移，提高了飛地的失業(yè)率從而損害了飛地本身，加速了貧民窟的形成。飛地對農(nóng)村區(qū)域究竟有利還是有弊很大程度上取決于農(nóng)村人口是否過剩?！钡珓⒁姿谷匀粵]有注意到勞動力的異質(zhì)性，而是將勞動力看作是同質(zhì)的。實際上，在發(fā)展中國家的農(nóng)村，在勞動力非農(nóng)化過程中，首先能夠進(jìn)行轉(zhuǎn)移的勞動力是素質(zhì)較高的群體，農(nóng)村人力資本長時間的持續(xù)流失，將造成發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)下降，不利于農(nóng)業(yè)的發(fā)展和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。學(xué)術(shù)界對如何應(yīng)對優(yōu)質(zhì)勞動力流失阻礙農(nóng)業(yè)發(fā)展的問題缺乏足夠的重視。從分工、全要素生產(chǎn)率等角度進(jìn)行的相關(guān)研究，為研究這一問題提供了新的視角。

國內(nèi)已有的研究多數(shù)采用定性分析法對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的影響因素進(jìn)行分析，應(yīng)用定量分析法進(jìn)行實證研究的文獻(xiàn)偏少；國內(nèi)學(xué)者對西部地區(qū)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的研究，主要側(cè)重于單個省的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征和影響因素的描述，沒有將西部地區(qū)作為一個整體的欠發(fā)達(dá)區(qū)域進(jìn)行研究，對西部地區(qū)在現(xiàn)階段表現(xiàn)出的二元經(jīng)濟(jì)的區(qū)域性特征以及二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演變的影響因素的研究有待加強；已有的研究成果對農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高在西部地區(qū)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中的重要性也未給予應(yīng)有的重視。

針對以上不足，本書選擇西部地區(qū)作為研究對象，研究其二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變特征；在構(gòu)建二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的動力機制的理論分析框架以及對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響因素進(jìn)行理論分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步進(jìn)行實證研究。