2.4　農業勞動力老齡化對蘋果戶生產行為影響機理

基于農業勞動力老齡化對蘋果戶生產行為影響的理論分析，根據生產要素理論、生產行為理論、農戶理論、人力資本理論、要素稀缺性技術創新理論探析農業勞動力老齡化對蘋果戶生產行為影響機理，為實證分析提供理論支持。

2.4.1　農業勞動力老齡化對要素投入行為影響機理

恰亞諾夫（1924）指出，農戶是農業生產中最基本的活動單元，具有獨立決策的權力，勞動力稟賦差異影響農戶有關作物品種選擇、生產要素投入與配置的決策，進而影響總產出（馬九杰等，2013）。蘋果生產中農業勞動力老齡化改變家庭勞動力供給稟賦，產生直接的勞動力質量數量供給約束與潛在的資金供給約束。土地、勞動力、資金是蘋果生產的基本生產要素，在一定范圍內存在替代與互補，老齡化引起的勞動力稟賦差異必然促使有限理性的蘋果戶重新配置土地、勞動力、資金，從而造成勞動力稟賦差異下的要素投入差異。

對此，依據Low（1986）的農戶模型進行經濟學解釋（見圖2-2）。為簡化問題，不考慮其他要素投入，假設短期內蘋果產出隨勞動投入增加而成比例增加，OL表示蘋果種植者勞動投入，從左向右表示投入增加，OR表示種植者產出，從下向上表示蘋果產出隨勞動投入增加而增加。OL_o、OL_n分別是老年與中青年種植者的勞動生產率，由于不同年齡勞動力存在異質性，老年種植者生產率一般低于中青年種植者，因而在L₁的勞動投入下，OA>OB（章錚，2011）。在此情況下，老年種植者若要與中青年種植者實現同樣的產出，必須達到新的勞動生產率OL′_o，這只能通過增加L₁L₂的勞動投入，或用雇工、省力化的生物技術、替代勞動力的機械技術彌補L₁L₂的勞動投入實現。然而，無論作出何種要素替代與配置決策，都導致蘋果戶要素投入狀況發生變化，表現為要素投入類型及數量變化。據此，通過對比不同類型蘋果戶土地、勞動力、資金投入量，探析農業勞動力老齡化對蘋果戶土地、勞動力、資金投入的影響及表現。

2.4.2　農業勞動力老齡化對土地利用行為影響機理

土地是農業生產中最基本的生產要素，不僅是勞動力作用的對象也是農業生產活動的載體、農戶農業收入的源泉（焦必方，2009）。在我國耕地資源日益稀缺的當下，理性與非理性行為并存的蘋果戶能否合理利用稀缺的土地資源，不僅短期內與土地利用率、產出能力有關，長期更與土壤修復、生態環境保護有關。

根據農業經濟學，土地利用的實質是將人類勞動與土地結合獲取物質產品和收益的經濟活動，即通過對土地投入生產資料、勞動獲取產品、價值，一般通過土地利用集約度、土地生產率體現對土地利用的方式及結果，集約度是單位土地面積上投入生產資料、勞動力的程度，生產率是單位土地面積的產量、產值、凈產值等，集約度是生產率的前提，生產率是集約度的結果（焦必方，2009）。在短期技術與自然條件不變的前提下，影響土地利用的關鍵是要素投入水平（孔祥智等，2014）。然而，農業勞動力老齡化改變家庭勞動力供給稟賦，產生直接的勞動力供給約束與潛在的資金供給約束，從而使不同蘋果戶具有不同的勞動力、資金投入能力，直接影響土地利用集約度，進而因集約度差異影響土地生產率。可見，農業勞動力老齡化并非直接作用于土地利用，而是通過要素投入即土地利用集約度體現對土地利用的方式，進而通過土地生產率體現對土地利用結果的影響，即存在“農業勞動力老齡化—土地利用集約度—土地生產率”的影響機理。據此，在考慮農業勞動力老齡化特征、土地自然條件、社會經濟環境等因素的基礎上，探析農業勞動力老齡化對蘋果戶土地利用行為的影響及表現。

2.4.3　農業勞動力老齡化對技術選擇及技術效率影響機理

根據生產要素間存在可替代性的新古典生產理論，農業勞動力老齡化改變蘋果戶勞動力供給稟賦，引致蘋果戶重新配置要素投入類型及數量，從而產生新的生產要素組合及技術關系（汪丁丁，2006）。對各類生產要素進行重新組合、配置的選擇過程就是新古典技術選擇理論指出的技術選擇行為，即技術選擇是投入產出間的轉換函數，技術選擇包括要素替代與技術變化，技術效率是技術選擇的體現。農業勞動力老齡化下不同蘋果戶勞動力、資金供給約束不同，作出的要素投入組合即技術選擇有所不同，從而使其技術效率不同。對此，從微觀經濟學生產視角出發，利用希克斯（Hicks, 1932）圖表分析法解釋不同類型蘋果戶勞動力供給稟賦變化下的技術選擇過程。

如圖2-3和圖2-4所示，在勞動力異質性與家庭全部資源用于蘋果生產的假設下，圖2-3是一組生產約束線與等產量線，橫軸L代表勞動投入，縱軸S代表其他投入，初始的家庭資源約束為C₀，在其約束下實現最高產出水平y₀，E^?是生產均衡點，相應的要素組合為（L₀，S₀）。圖2-4是投入產出的生產技術曲線，假定所有蘋果戶處于同一技術前沿面，即所有蘋果戶面臨相同的生產技術曲線，曲線以上是現有技術水平無法實現的，以下是技術無效，只有曲線上的點為技術有效點，即現有技術水平下獲取一定產出所需的最小投入或一定投入下得到的最大產出（李博偉等，2016）。

當個體處于中青年、家庭老齡化程度輕時，蘋果戶在約束線C₀上的點A（L_a，S_a）進行生產，相對于其他投入S_a，勞動投入L_a相對過量，在A點無法實現均衡點E^?的產量水平y₀，只能實現y′₀，點A對應圖2-4中的點A^?，生產處于非均衡狀態。實現技術有效的可行途徑：一是增加其他投入如土地投入，與過量的勞動投入相匹配，實現C₀約束下的最大產出y₀，表現為圖2-3中從A點沿C₀移動至E^?點，圖2-4中從A^?沿A^?E^?移動到E^?；二是將勞動投入L從L_a減少到L_b，表現為從圖2-3中A點移動至E′，圖2-4中從A^?沿A^?E′^?移動到E′^?，實現既定產出下的最少成本C′₀。對于個體年齡大，家庭老齡化程度深的蘋果戶，家庭資源約束依然是C₀，相對于勞動投入L_c，其他投入S_c相對過量，因此在圖2-3的A′點生產，達到y′₀的產出，點A′對應圖2-4的A^?，處于技術非效率。實現技術有效的可行途徑：一是減少其他投入S如轉出土地，使圖2-3中的A′點沿約束線C₀移動至E^?點，圖2-4中的A^?點沿約束線A^?E^?移動至E^?點，實現技術有效；二是增加其他投入如雇工或省力化的生物、機械技術，使圖2-3中的A′點移動至E"點，圖2-4中的A^?移動至E"^?，實現C₁約束下的y₁，但這一過程需要突破家庭資源約束C₀，獲取外部資源補充相對投入不足的L，獲取量為C₁-C₀′，從而在新投入組合下實現技術有效。

上述分析表明，當個體年齡大、家庭老齡化程度深時，實現技術有效取決于能否減少其他投入或能否突破家庭資源約束獲取有效資源補充替代勞動力的投入，前者一般稱為技術變化，后者稱為要素替代；若能，則實現技術有效、技術效率高，若不能，則處于非均衡狀態，技術效率低。據此，在測算蘋果戶技術效率的基礎上判斷不同類型蘋果戶技術選擇，探析農業勞動力老齡化對蘋果戶技術選擇的影響。

2.4.4　農業勞動力老齡化對蘋果戶產出影響機理

產出是蘋果戶生產行為的目標和結果。根據資本和有效勞動規模報酬不變的新古典生產函數理論，影響蘋果戶產出的關鍵因素是物質資本與人力資本，物質資本包括土地、化肥、農藥、農機、科技等，人力資本包括種植者年齡、性別、健康、智力、種植者數量等，因而農業勞動力老齡化造成的勞動力質量、數量供給約束影響蘋果戶產出（俞福麗，2015）。

依據生產函數理論，首先分析蘋果種植者個體勞動質量供給變化對產出的影響［見式（2-1）和式（2-2）]。假定蘋果戶產出符合農業生產函數Y=f(K，L)，其中Y為蘋果戶產出，K是資本投入，L是勞動力投入，f(K，L)是關于K、L的增函數，即，，在規模報酬不變假設下有：

進而，在式（2-1）中，假定y、k是勞動力人均產出、人均資本投入，則

式（2-2）表明，勞動力人均產出是關于人均資本投入的增函數，即勞動力人均資本投入增加促進人均產出增加，不同勞動力資本投入差異會造成產出差異。然而，人力資本生命周期理論表明，不同年齡勞動力非同質勞動力，勞動力供給質量隨年齡增加呈先增后減的倒“U”形，存在“體能老化效應”“經驗積累效應”與“資本擠壓效應”，因而年齡引起的勞動力質量差異通過影響直接投入尤其是資本投入影響蘋果產出（林本喜等，2012）。

進一步地，分析勞動力數量供給變化的影響［見式（2-3）至式（2-7）]。假設蘋果戶勞動人口總數為N，其中勞動適齡人口為L，老齡人口為L₀，則有N=L+L₀。設定θ代表老齡種植者占總勞動人口比重（以下簡稱“家庭老齡化程度”），即則L=θN，L=（1-θ）N。在不考慮勞動力質量₀與勞動時間差異下，傳統生產函數Y=f（K，L）中勞動力投入數量與勞動量投入是等價的，因而老齡化程度加深的直接影響是減少勞動力供給（李軍，2006；張斌等，2013）。據此，將家庭不同年齡勞動力占比納入生產函數，則有

式（2-3）中，老齡化程度θ成為生產函數的變量，對式（2-3）求微分

dY=F_KdK+F_Ld[(1-θ)N]

dY=F_KdK+F_Ld[-Ndθ+(1-θ)dN]

由式（2-4）對老齡化程度θ求偏導，則有

對式（2-5）進一步變形得式（2-6）

令，，，α、α分別是資本K、_kl勞動力L的產出彈性，k_θ是資本K對θ的彈性，由此，式（2-6）可表示為

公式（2-7）表達θ對產出Y的影響，其中，K是關于θ的減函數，θ增大對資本投入有負向影響；進而，在短期假定α_K、α_l、k_θ均為常數下，Y是關于θ的減函數，θ增大對產出有負向影響，即勞動力數量差異也通過影響資本投入間接影響產出（林寶，2015）。

上述分析表明，蘋果戶產出受勞動力、資本等直接投入決定，農業勞動力老齡化下勞動力質量、數量變化通過影響資本投入間接影響蘋果戶產出。據此探析農業勞動力老齡化對蘋果戶產出影響及表現。

2.4.5　農業勞動力老齡化對土地流轉及持續種植意愿影響機理

長期而言，面對農業勞動力老齡化引發的勞動力、資金供給約束，蘋果戶可采取種植結構調整的應對策略，即調整蘋果與非蘋果的種植比例或退出蘋果種植，主要體現為當期的土地流轉意愿及持續種植意愿。基于對短期調整策略下農業勞動力老齡化對蘋果戶生產行為影響的分析，探析農業勞動力老齡化對蘋果戶土地流轉及持續種植意愿影響。

農地流轉、持續種植是農戶優化配置生產要素的經濟活動，農地流轉使土地從利用率低的農戶向利用率高的農戶轉移，有利于實現土地資源配置的帕累托改進，持續種植是農戶增加投資、理性利用資源、提高生產積極性的動力源泉（錢龍等，2016）。我國自1978年以來的農地制度調整本質上具有誘致性制度變遷的特征，人口變化是引起農地調整的重要原因（豐雷等，2013）。農業勞動力老齡化改變家庭勞動力供給稟賦，對不同蘋果戶產生不同的勞動力、資金供給約束，在實現貨幣收入最大化的目標下，勞動力、資金豐裕可能誘致蘋果戶增加土地投入或轉移勞動力、資金投入，勞動力、資金稀缺可能誘致蘋果戶增加替代要素或減少土地投入，勞動力、資金極度稀缺可能誘致蘋果戶放棄土地、退出農業。從本質上而言，農戶是否選擇農地流轉、持續經營與自身生產投資能力及收益直接相關，據此，根據要素稀缺性技術創新理論、人力資本生命周期理論構建農業勞動力老齡化對蘋果戶土地流轉及持續種植意愿影響機理（錢忠好，2008；汪險生等，2013）。

為便于分析，作出如下假設：

①初始分配土地時按照農業產值最大化原則或人均分配土地；

②初始分配土地時，農戶主要從事農業生產，但隨著時間推移、非農就業機會出現，初始分配土地的中青年步入老年，老年與中青年具有不同的農業生產機會成本；

③從青年到老年，農業生產技術水平保持不變，根據收益最大化原則作出決策；

④假定農產品價格為1⁽⁴⁾。

在上述假設下，圖2-5橫軸代表人均土地面積，縱軸代表產出，在農產品價格為1的假定下，勞動力邊際收益等于勞動力邊際產值，曲線MR_a代表農業勞動力平均邊際收益，根據農業產值最大化原則，對應的土地面積為h_a（MR_a=0），因而個人初始分配的土地面積x為小于或等于h_a。人力資本生命周期理論指出，人力資本存量即生產投資能力與年齡呈先增后減的倒“U”形關系，青年種植者體力充沛、學習能力強但缺乏經驗，人力資本存量少，隨著知識、經驗的增加，步入中年，人力資本存量經歷增長后趨于平穩，之后隨著年齡增長，體力衰退、學習能力下降，人力資本存量趨于減少。在此情形下，對于老年種植者，年輕時能在h_a畝下實現平均邊際收益MR_a，但隨著年齡增長，人力資本存量減少、生產投資能力下降使其邊際收益曲線由MR_a左移為MR_o，低于平均邊際收益MR_a⁽⁵⁾，因而個人有能力種植的最大面積為h_o（MR_o=0）；對于中青年種植者，不僅能在h_a畝下實現平均邊際收益MR_a，更由于人力資本存量多、生產投資能力高而使其邊際收益曲線由MR_a右移為MR_n，個人有能力種植的最大面積為h_n（MR_n=0）。此時，對于年齡異質性的不同種植者而言，初始分配的土地面積x與有能力種植的面積h_o、h_n之間產生一定差距。

對此，當h_o<x<h_a時，邊際收益最大化原則使老年種植者有意愿流出x-h_o畝的土地獲取租金，緩解人力資本存量減少、生產投資能力下降約束。

當h_a=x<h_n時，邊際收益最大化原則使中青年種植者有意愿流入h_n-h_a畝的土地，實現邊際收益最大化，有效利用現有人力資本存量、生產投資能力。

當0<x<h_o時，老年種植者在邊際收益最大化原則下開展生產，無流出意愿；而中青年種植者人力資本存量有余、農業生產的機會成本增高，轉移人力資本存量、尋求其他就業意愿強。

當老年種植者人力資本存量減少到勞動能力缺乏時，有意愿將h_a畝土地全部流出、退出農業。

上述分析表明，處于不同生命周期階段的農業勞動力邊際收益、農業生產機會成本不同，能種植的土地面積不同，從而對土地流轉、持續種植意愿產生不同影響，據此探析農業勞動力老齡化對蘋果戶土地流轉及持續種植意愿影響及表現。