第三節(jié) 對(duì)外貿(mào)易的原則

【規(guī)則要點(diǎn)】

中國(guó)積極發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序，保護(hù)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，并確立了貿(mào)易的原則和措施。如透明度原則、有條件的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)自主原則、國(guó)營(yíng)貿(mào)易原則、自由貿(mào)易原則、貿(mào)易壁壘調(diào)查、貿(mào)易救濟(jì)措施等。

【理解與適用】

一、透明度原則

透明度原則早期是伴隨著西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程而逐漸成熟起來的。透明度原則要求政府管理市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策透明，以便公眾能方便地獲得政府管理和服務(wù)市場(chǎng)的信息。因此，透明度原則早期又稱之為“陽光原則”或“知曉原則”。

透明度原則的主要內(nèi)容包括：一是公布和告知原則。該原則要求成員方管理機(jī)構(gòu)必須將正式實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的法律、法規(guī)、條例以及政策予以公布；必須將與另一成員方政府或政府機(jī)構(gòu)簽訂的影響國(guó)際貿(mào)易政策的現(xiàn)行條約及政府協(xié)定予以公布；在實(shí)施具體貿(mào)易過程中的法令、條例以及一般援用的司法判例及行政決定都應(yīng)迅速公布。二是關(guān)于行政和司法過程中的透明度。要求各成員管理外貿(mào)過程及審理外貿(mào)案件的過程透明，并要求能對(duì)政府管理外貿(mào)過程中的決定進(jìn)行獨(dú)立的司法審查。

中國(guó)依據(jù)WTO透明度原則的要求作出的鄭重承諾使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境更具穩(wěn)定性和可預(yù)見性。中國(guó)政府在原則問題上的承諾，關(guān)鍵的或者說具有突破性的一點(diǎn)就是政府在管理外貿(mào)工作中取消內(nèi)部文件（亦稱紅頭文件），即凡是執(zhí)行的，必須是公開的法律法規(guī)、規(guī)章制度和政策。

二、有條件的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)自主原則

世界各國(guó)都把對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)主體問題作為外貿(mào)制度的基礎(chǔ)。中國(guó)在加入WTO時(shí)承諾3年內(nèi)放開外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)。即在加入WTO后3年內(nèi)，從2004年12月11日起應(yīng)對(duì)這類企業(yè)（包括自然人）放開外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)。因此，中國(guó)2004年修訂的對(duì)外貿(mào)易法規(guī)定，除在特定的貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)從事國(guó)營(yíng)貿(mào)易的專營(yíng)權(quán)或特許權(quán)外，所有在中國(guó)依法注冊(cè)登記的企業(yè)都可以享有外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)。

三、國(guó)營(yíng)貿(mào)易原則

國(guó)營(yíng)貿(mào)易是各國(guó)外貿(mào)法中普遍存在的特殊概念。國(guó)營(yíng)貿(mào)易具有重要的地位，在一國(guó)外貿(mào)法中發(fā)揮著重要的作用。國(guó)營(yíng)貿(mào)易通常存在于關(guān)系國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全的關(guān)鍵貿(mào)易領(lǐng)域。實(shí)行這種制度的好處是可以確保國(guó)家在一些關(guān)鍵領(lǐng)域享有直接的控制權(quán)，從而可以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、保障人民群眾生活，因此其在一國(guó)貿(mào)易中的意義不可低估，國(guó)營(yíng)貿(mào)易因而成為國(guó)際上的一種通行做法，世貿(mào)組織各成員在不同領(lǐng)域中都實(shí)行著不同程度的國(guó)營(yíng)貿(mào)易。目前，世界范圍內(nèi)國(guó)營(yíng)貿(mào)易制度主要集中在農(nóng)產(chǎn)品方面，兼有若干重要的礦產(chǎn)品。有些歐洲國(guó)家也在煙草和食鹽方面維持著國(guó)營(yíng)貿(mào)易制度。由此可見，國(guó)營(yíng)貿(mào)易在世界貿(mào)易中占有的規(guī)模和地位確實(shí)是十分巨大的。

中國(guó)要按照世貿(mào)組織有關(guān)規(guī)則有針對(duì)性地加強(qiáng)在一些重點(diǎn)貿(mào)易領(lǐng)域中的國(guó)營(yíng)貿(mào)易制度，使其成為保護(hù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要保障。國(guó)營(yíng)貿(mào)易的最大優(yōu)勢(shì)在于政府可以對(duì)其實(shí)施較為直接的控制，進(jìn)而控制一些關(guān)系國(guó)計(jì)民生產(chǎn)品的進(jìn)出口，這些領(lǐng)域和產(chǎn)品對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定、人民生活都有著十分巨大的影響。因此，國(guó)家在某些領(lǐng)域繼續(xù)維持國(guó)營(yíng)貿(mào)易具有十分重大的現(xiàn)實(shí)意義，這是世貿(mào)規(guī)則允許的例外，中國(guó)要充分利用這個(gè)例外并將其體現(xiàn)在本國(guó)的外貿(mào)法中。

四、自由貿(mào)易原則

第一，建立自由貿(mào)易區(qū)。自由貿(mào)易區(qū)一般是指兩個(gè)以上的國(guó)家或地區(qū)，通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，在WTO最惠國(guó)待遇基礎(chǔ)上，相互進(jìn)一步開放市場(chǎng)，分階段取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域改善市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，開放投資，促進(jìn)商品、服務(wù)、資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資的自由化，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)共同發(fā)展，從而形成涵蓋所有成員的一種特殊的功能區(qū)域。

當(dāng)前，世界各國(guó)都非常重視通過建立和發(fā)展自由貿(mào)易區(qū)來為自己國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，全球范圍內(nèi)自由貿(mào)易區(qū)的數(shù)量不斷增加，涵蓋議題快速拓展，自由化水平顯著提高。

在這樣的背景下，中國(guó)在境內(nèi)試點(diǎn)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，實(shí)施真正的“境內(nèi)關(guān)外”政策。2013年9月至2018年4月，中國(guó)國(guó)務(wù)院先后批復(fù)成立中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（遼寧）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（河南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（湖北）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（重慶）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（陜西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（海南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。2017年10月18日，十九大報(bào)告中指出，賦予自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)更大改革自主權(quán)，探索建設(shè)自由貿(mào)易港。2018年11月23日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于支持自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深化改革創(chuàng)新若干措施的通知》。

第二，制定自由貿(mào)易協(xié)定。自由貿(mào)易協(xié)定具體調(diào)整哪些領(lǐng)域根據(jù)中國(guó)與有關(guān)國(guó)家和地區(qū)間經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀和合作意愿的具體情況而定。可以僅僅包括貨物貿(mào)易領(lǐng)域，也可以包括服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易等（其中具體領(lǐng)域另酌）；也可以從單純的貿(mào)易合作發(fā)展到包括環(huán)境保護(hù)、資源、通信、信息技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人力資源培訓(xùn)等廣泛領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)合作。

根據(jù)區(qū)內(nèi)成員經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀和合作意愿的具體情況，決定區(qū)內(nèi)貿(mào)易政策的基調(diào)。一般情況下是“優(yōu)惠的差別待遇原則”（與第三方相比）。在這一基調(diào)下，為促進(jìn)區(qū)域化合作的目的，不僅應(yīng)對(duì)締約各方合作的范圍、原則和機(jī)構(gòu)作出原則性規(guī)定，而且應(yīng)在協(xié)定中就有關(guān)特定目標(biāo)和具體權(quán)利義務(wù)作出明確規(guī)定。但是，在各方訂立正式自由貿(mào)易協(xié)定條件不成熟時(shí)，也可能采取“非優(yōu)惠的雙邊最惠國(guó)待遇原則”的基調(diào)。在后一種情況下，協(xié)定對(duì)締約各方合作的范圍、原則和機(jī)構(gòu)作出原則性規(guī)定即可，無須設(shè)立任何特定的目標(biāo)或具體義務(wù)。優(yōu)惠待遇一般應(yīng)為“互惠”性質(zhì)，且應(yīng)當(dāng)是一種“對(duì)稱的互惠”，即締約各方實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的速度應(yīng)當(dāng)相同。但是，如果區(qū)內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)水平相差較大，可采取“不對(duì)稱的互惠”。

目前，中國(guó)已經(jīng)與東盟、新加坡、巴基斯坦、新西蘭、智利、秘魯、哥斯達(dá)黎加、冰島和瑞士等國(guó)家和地區(qū)簽訂自貿(mào)協(xié)定，中國(guó)內(nèi)地與香港特區(qū)、澳門特區(qū)的《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（CEPA），以及大陸與臺(tái)灣地區(qū)的《海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》（ECFA）。還有些重要的自貿(mào)協(xié)定正在談判，比如，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）談判等。

五、貿(mào)易壁壘調(diào)查

所謂貿(mào)易壁壘是泛指一國(guó)采取、實(shí)施或者支持的對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不合理障礙的立法、政策、行政決定、做法等各種措施，其范圍極廣，以對(duì)貿(mào)易造成扭曲效果為判斷標(biāo)準(zhǔn)。世貿(mào)組織的宗旨則是擴(kuò)大自由貿(mào)易，消除各國(guó)間的各種貿(mào)易壁壘，其重點(diǎn)已經(jīng)從關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)移到了各種各樣的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。為了遏制這些貿(mào)易壁壘，世貿(mào)組織達(dá)成了一系列的協(xié)議，例如，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》等。

在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，中國(guó)商務(wù)部于2005年頒發(fā)了《對(duì)外貿(mào)易壁壘調(diào)查規(guī)則》，從而有了自己強(qiáng)有力的法律武器，但這一規(guī)則還只是部門規(guī)章，未來應(yīng)該將其上升為法律。

六、貿(mào)易救濟(jì)措施

（一）反傾銷

在國(guó)際貿(mào)易中，傾銷是指產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的方式進(jìn)口，并由此對(duì)國(guó)內(nèi)已建立的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害的威脅，或者對(duì)國(guó)內(nèi)建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙。在這種情況發(fā)生時(shí)，進(jìn)口國(guó)可以采取必要措施來消除或者減輕這種損害或者損害的威脅，我們稱之為反傾銷措施?？梢圆扇〉姆磧A銷救濟(jì)措施是征收反傾銷稅或者出口商提供價(jià)格承諾。

由于反傾銷簡(jiǎn)便實(shí)用、效果明顯，因此也是三種貿(mào)易救濟(jì)措施中使用頻率最高的。

對(duì)外貿(mào)易法對(duì)對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)方面增設(shè)了相關(guān)條款，如“第三國(guó)傾銷”條款。該法第42條規(guī)定：“其他國(guó)家或者地區(qū)的產(chǎn)品以低于正常價(jià)值出口至第三國(guó)市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)已建立的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對(duì)我國(guó)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙的，應(yīng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門可以與該第三國(guó)政府進(jìn)行磋商，要求其采取適當(dāng)?shù)拇胧??！?/p>

“第三國(guó)傾銷”條款實(shí)際包含了兩層意思：其一是“第三國(guó)代表中國(guó)的反傾銷行動(dòng)”，這是該條款的明示之意；其二是“中國(guó)代表第三國(guó)的反傾銷行動(dòng)”，這是該條款的默示之意。其基本含義是指國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門應(yīng)其他世貿(mào)組織成員的申請(qǐng)，進(jìn)行調(diào)查以確定，是否由于來自另一國(guó)的低于正常價(jià)值的進(jìn)口使申請(qǐng)國(guó)的產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅，并可采取措施消除這一情況。也就是說，中國(guó)可以代表第三國(guó)向?qū)χ袊?guó)出口的另一國(guó)家采取適當(dāng)?shù)姆磧A銷措施，簡(jiǎn)言之，為“中國(guó)代表第三國(guó)的反傾銷行動(dòng)”，這一點(diǎn)在國(guó)際上通常被稱為“代表第三國(guó)的反傾銷行動(dòng)”。

（二）反補(bǔ)貼

補(bǔ)貼是指出口國(guó)（地區(qū)）政府或者其任何公共機(jī)構(gòu)提供的，并為接受者帶來利益的財(cái)政資助以及任何形式的收入或者價(jià)格支持，某些貿(mào)易活動(dòng)中的補(bǔ)貼也是一種不公平貿(mào)易行為。當(dāng)進(jìn)口產(chǎn)品存在補(bǔ)貼，并對(duì)已經(jīng)建立的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對(duì)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙時(shí)，進(jìn)口國(guó)可以采取的措施包括采取征收反補(bǔ)貼稅、要求出口國(guó)政府停止補(bǔ)貼或要求出口商提供價(jià)格承諾。

為了順應(yīng)加入WTO的要求，2004年對(duì)外貿(mào)易法新辟兩章專門規(guī)范對(duì)外貿(mào)易的調(diào)查和救濟(jì)事項(xiàng)，其中就包含了反補(bǔ)貼措施。

對(duì)外貿(mào)易法第37條規(guī)定，為維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門可以自行或會(huì)同國(guó)務(wù)院其他部門，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)“為確定是否應(yīng)當(dāng)依法采取……反補(bǔ)貼……等對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)措施，需要調(diào)查的事項(xiàng)”進(jìn)行調(diào)查。第40條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)對(duì)外貿(mào)易調(diào)查結(jié)果，可以采取適當(dāng)?shù)膶?duì)外貿(mào)易救濟(jì)措施。

（三）保障措施

保障措施是進(jìn)口國(guó)對(duì)某些產(chǎn)品在公平競(jìng)爭(zhēng)情況下因進(jìn)口數(shù)量猛增而采取的緊急限制措施。當(dāng)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量大量增加，并對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，進(jìn)口國(guó)可以采取保障措施來緩解這種嚴(yán)重?fù)p害或威脅。具體措施有提高關(guān)稅、采取配額制等。保障措施是關(guān)貿(mào)總協(xié)定最重要的條款之一，該條款就像一個(gè)“安全閥”，使得締約方在特殊情況下可以背離總協(xié)定一般規(guī)則，即通過免除該締約方所承諾的義務(wù)，達(dá)到保護(hù)其國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的。

為了保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品免遭國(guó)外采取的救濟(jì)措施打擊，中國(guó)參照各國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)加強(qiáng)了對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制建設(shè)，先后啟動(dòng)了汽車、鋼鐵、化肥等易受沖擊行業(yè)的產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制，以便于防患于未然。

2004年對(duì)外貿(mào)易法的全面修訂完善，不僅充分改進(jìn)了保障措施立法，而且為中國(guó)未來保障措施立法發(fā)展指明了方向。一是該法將保障措施統(tǒng)一至服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域；二是貿(mào)易轉(zhuǎn)移適用保障措施；三是中國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)的發(fā)展，正逐步整合地區(qū)優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)展區(qū)域貿(mào)易安排。

【法條指引】

中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法（節(jié)錄）

第四條 國(guó)家實(shí)行統(tǒng)一的對(duì)外貿(mào)易制度，鼓勵(lì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，維護(hù)公平、自由的對(duì)外貿(mào)易秩序。

第九條 從事貨物進(jìn)出口或者技術(shù)進(jìn)出口的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門或者其委托的機(jī)構(gòu)辦理備案登記；但是，法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門規(guī)定不需要備案登記的除外。備案登記的具體辦法由國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門規(guī)定。

對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者未按照規(guī)定辦理備案登記的，海關(guān)不予辦理進(jìn)出口貨物的報(bào)關(guān)驗(yàn)放手續(xù)。

第十一條 國(guó)家可以對(duì)部分貨物的進(jìn)出口實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理。實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理貨物的進(jìn)出口業(yè)務(wù)只能由經(jīng)授權(quán)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)；但是，國(guó)家允許部分?jǐn)?shù)量的國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理貨物的進(jìn)出口業(yè)務(wù)由非授權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的除外。

實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理的貨物和經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的目錄，由國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門確定、調(diào)整并公布。

違反本條第一款規(guī)定，擅自進(jìn)出口實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理的貨物的，海關(guān)不予放行。

第二十五條 國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門和國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門，依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行管理。

第三十七條 為了維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門可以自行或者會(huì)同國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查：

（一）貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)及其競(jìng)爭(zhēng)力的影響；

（二）有關(guān)國(guó)家或者地區(qū)的貿(mào)易壁壘；

（三）為確定是否應(yīng)當(dāng)依法采取反傾銷、反補(bǔ)貼或者保障措施等對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)措施，需要調(diào)查的事項(xiàng)；

（四）規(guī)避對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)措施的行為；

（五）對(duì)外貿(mào)易中有關(guān)國(guó)家安全利益的事項(xiàng)；

（六）為執(zhí)行本法第七條、第二十九條第二款、第三十條、第三十一條、第三十二條第三款、第三十三條第三款的規(guī)定，需要調(diào)查的事項(xiàng)；

（七）其他影響對(duì)外貿(mào)易秩序，需要調(diào)查的事項(xiàng)。

第四十條 國(guó)家根據(jù)對(duì)外貿(mào)易調(diào)查結(jié)果，可以采取適當(dāng)?shù)膶?duì)外貿(mào)易救濟(jì)措施。