第三節 基本制度

【規則要點】

依據民事訴訟法的規定，人民法院審理民事案件，依照法律規定實行合議、回避、公開審判和兩審終審制度。

【理解與適用】

一、合議制度

合議制是由審判人員組成合議庭對案件進行審理，是中國民事訴訟審判組織制度的基本類型，與其相對應的概念是獨任制。

（一）合議庭的組成

合議庭可以全部由審判員或者由審判員與陪審員組成，具體的組成情況根據案件審級的不同而有所不同。合議庭確定一名審判長主持合議庭的審判活動，審判長由院長或者庭長指定審判員一人擔任；院長或者庭長參加審判的，由院長或者庭長擔任。

1．第一審合議庭

依據民事訴訟法的規定，人民法院在審理第一審民事案件時，由審判員、陪審員共同組成合議庭或者由審判員組成合議庭。陪審員在執行陪審職務時，與審判員有同等的權利義務，但合議庭不能僅由陪審員組成。此外，合議庭的成員人數必須是單數。適用簡易程序審理的民事案件不適用合議制，由審判員一人獨任審理。

對于發回重審的民事案件，原審人民法院應當按照第一審程序另行組成合議庭。

2．第二審合議庭

依據民事訴訟法的規定，人民法院在審理第二審民事案件時，只能由審判員組成合議庭，陪審員不能參加二審合議庭的組成。

3．再審合議庭

依據民事訴訟法的規定，人民法院審理再審案件，原來是第一審的，按照第一審程序另行組成合議庭；原來是第二審的或者是上級人民法院提審的，按照第二審程序另行組成合議庭。

（二）合議庭的職責及評議原則

依據《最高人民法院關于人民法院合議庭工作的若干規定》的規定，合議庭承擔下列職責：（1）根據當事人的申請或者案件的具體情況，可以作出財產保全、證據保全、先予執行等裁定；（2）確定案件委托評估、委托鑒定等事項；（3）依法開庭審理第一審、第二審和再審案件；（4）評議案件；（5）提請院長決定將案件提交審判委員會討論決定；（6）按照權限對案件及其有關程序性事項作出裁判或者提出裁判意見；（7）制作裁判文書；（8）執行審判委員會決定；（9）辦理有關審判的其他事項。

合議庭評議案件，實行少數服從多數的原則。各合議庭成員權利義務相同，就案件的事實認定和法律適用平等發表意見。評議應當制作筆錄，由合議庭成員簽名。評議中的不同意見，必須如實記入筆錄，評議過程和評議筆錄保密。

（三）審判人員的禁止行為

依照民事訴訟法的規定，審判人員應當依法秉公辦案。審判人員不得接受當事人及其訴訟代理人請客送禮。審判人員有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的，應當追究法律責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

二、回避制度

回避制度，是指為了保證案件的公正，要求與案件有一定利害關系的審判人員和其他人員不得參與本案審判和其他訴訟活動的制度。

（一）回避的對象

回避的對象包括審判人員（包括審判員和人民陪審員）、書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人員、執行人員。需要注意的是，證人不適用回避制度。

（二）回避的原因

審判人員有下列情形之一的，應當自行回避，當事人有權申請其回避：（1）是本案當事人或者當事人近親屬的；（2）本人或者其近親屬與本案有利害關系的；（3）擔任過本案的證人、鑒定人、辯護人、訴訟代理人、翻譯人員的；（4）是本案訴訟代理人近親屬的；（5）本人或者其近親屬持有本案非上市公司當事人的股份或者股權的；（6）與本案當事人或者訴訟代理人有其他利害關系，可能影響公正審理的。

審判人員有下列情形之一的，當事人有權申請其回避：（1）接受本案當事人及其受托人宴請，或者參加由其支付費用的活動的；（2）索取、接受本案當事人及其受托人財物或者其他利益的；（3）違反規定會見本案當事人、訴訟代理人的；（4）為本案當事人推薦、介紹訴訟代理人，或者為律師、其他人員介紹代理本案的；（5）向本案當事人及其受托人借用款物的；（6）有其他不正當行為，可能影響公正審理的。

在一個審判程序中參與過本案審判工作的審判人員，不得再參與該案其他程序的審判。但發回重審的案件，在一審法院作出裁判后又進入第二審程序的，原第二審程序中合議庭組成人員不受上述規定的限制。

（三）回避的方式

審判人員有應當回避的情形，應當依照民事訴訟法的規定自行回避或者由當事人申請回避。否則，應當由院長或者審判委員會決定其回避。

（四）申請程序

申請自行回避的，回避主體應當在知道有回避情形時主動提出回避申請，并停止參加本案的審判活動與訴訟程序。當事人及其訴訟代理人申請回避主體回避的，應當在案件審理開始時提出回避申請；如果回避事由是在法庭辯論終結前才知曉的，也可以在法庭辯論終結前向人民法院提出回避申請。當事人及其訴訟代理人申請回避的，應當提出事實并說明理由。

（五）申請的處理

依據民事訴訟法的規定，院長擔任審判長時的回避，由審判委員會決定；審判人員的回避，由院長決定；其他人員的回避，由審判長決定。被申請回避的人員在人民法院作出是否回避的決定前，應當暫停參與本案的工作，但案件需要采取緊急措施的除外。

人民法院對當事人提出的回避申請，應當在申請提出的3日內，以口頭或者書面形式作出決定。

（六）救濟

申請人對決定不服的，可以在接到決定時申請復議一次。復議期間，被申請回避的人員，不停止參與本案的工作。人民法院對復議申請，應當在3日內作出復議決定，并通知復議申請人。

三、公開審判制度

公開審判制度，是指人民法院審理民事案件，除法律規定的情況外，審判過程及結果應當向群眾、社會公開，允許民眾旁聽，允許媒體報道，以便接受社會監督。依據民事訴訟法的規定，審判不公開主要包括以下兩種情形：

其一，法定不公開。即對于涉及國家秘密的案件、涉及個人隱私的案件以及法律規定的其他案件，依法應當不公開審理。

其二，經申請不公開。即對于離婚訴訟、涉及商業秘密的案件，經當事人申請的，可以不公開審理。

應當注意的是，不論案件是否公開審理，宣判一律公開進行，合議庭評議一律不得公開。

四、兩審終審制度

兩審終審制度，是指一個民事案件經過兩級人民法院審判后即告終結的制度。依據民事訴訟法的規定，中國司法制度適用兩審終審制度，但對于部分案件一審終審。一審終審的案件主要包括：

其一，最高人民法院審理的案件，一審終審；

其二，特別程序、督促程序、公示催告程序一審終審；

其三，調解書一審終審；

其四，一般的裁定書一審終審，不得上訴。但存在例外，即裁定不予受理、裁定駁回起訴、管轄權異議裁定可以上訴；

其五，適用小額訴訟程序審理的案件一審終審，包括小額訴訟程序中的實體判決、駁回起訴裁定、管轄權異議裁定；

其六，有關婚姻效力的判決，一經作出，即發生法律效力，一審終審。

【風險提示】

當事人不得出于私利向有關案件的法官行請客送禮等使其受有不當利益而影響案件依法公正審理的行為，否則，不僅涉事法官將因回避制度不能參與有關案件審理，當事人亦將為其擾亂審判秩序的不當行為承擔相應的法律責任。

【相關案例】

臨汾市堯都區段店鄉西孔郭村村民委員會與吳某某承包地征收補償糾紛上訴案

臨汾市堯都區段店鄉西孔郭村村民委員會因與吳某某承包地征收補償糾紛一案，不服臨汾市堯都區人民法院民事判決，向山西省臨汾市中級人民法院提起上訴。

法院經審理認為，民事訴訟法第44條第1款第3項規定，審判人員與本案當事人、訴訟代理人有其他關系，可能影響對案件公正審理的應當自行回避。一審審判人員符合上述規定的情形，應當自行回避而未回避，程序違法。依照民事訴訟法第170條第1款第4項規定，裁定撤銷一審判決，并將該案件發回臨汾市堯都區人民法院重審。

【法條指引】

中華人民共和國民事訴訟法（節錄）

第十條 人民法院審理民事案件，依照法律規定實行合議、回避、公開審判和兩審終審制度。

第三十九條 人民法院審理第一審民事案件，由審判員、陪審員共同組成合議庭或者由審判員組成合議庭。合議庭的成員人數，必須是單數。

適用簡易程序審理的民事案件，由審判員一人獨任審理。

陪審員在執行陪審職務時，與審判員有同等的權利義務。

第四十三條 審判人員應當依法秉公辦案。

審判人員不得接受當事人及其訴訟代理人請客送禮。

審判人員有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為的，應當追究法律責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十四條 審判人員有下列情形之一的，應當自行回避，當事人有權用口頭或者書面方式申請他們回避：

（一）是本案當事人或者當事人、訴訟代理人近親屬的；

（二）與本案有利害關系的；

（三）與本案當事人、訴訟代理人有其他關系，可能影響對案件公正審理的。

審判人員接受當事人、訴訟代理人請客送禮，或者違反規定會見當事人、訴訟代理人的，當事人有權要求他們回避。

審判人員有前款規定的行為的，應當依法追究法律責任。

前三款規定，適用于書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人。

第四十五條 當事人提出回避申請，應當說明理由，在案件開始審理時提出；回避事由在案件開始審理后知道的，也可以在法庭辯論終結前提出。

被申請回避的人員在人民法院作出是否回避的決定前，應當暫停參與本案的工作，但案件需要采取緊急措施的除外。