第二節 民事訴訟法的基本原則

【規則要點】

民事訴訟法的基本原則，是在民事訴訟的全過程或者在民事訴訟的重要階段起指導作用的行為準則。我國民事訴訟法確立了同等原則，對等原則，法院獨立審判原則，以事實為依據、以法律為準繩原則，平等原則，法院調解原則，母語訴訟原則，辯論原則，誠信原則，處分原則，檢察監督原則，支持起訴原則。

【理解與適用】

一、同等原則和對等原則

同等原則，是指外國人、無國籍人、外國企業和組織在人民法院起訴、應訴，同中華人民共和國公民、法人和其他組織有同等的訴訟權利義務，對他們既不優待，也不歧視。

對等原則，是指外國法院對中華人民共和國公民、法人和其他組織的民事訴訟權利加以限制的，中華人民共和國人民法院對該國公民、企業和組織的民事訴訟權利亦加以同樣的限制，體現為司法制度上國家之間的平等對待。

二、法院獨立審判原則

依據民事訴訟法的規定，民事案件的審判權由人民法院行使，其他任何國家機關、社會組織、個人都不能行使審判權。人民法院依照法律規定對民事案件獨立進行審判，不受行政機關、社會團體和個人的干涉。

但法院獨立審判，并不意味著法院的審判權不受任何約束。依據憲法的規定，中國的國家權力統一由人民代表大會行使，人民法院由人民代表大會產生并受人民代表大會監督，中國的審判獨立是人民代表大會制度下的審判獨立。此外，中國的審判獨立亦是中國共產黨領導下的審判獨立，這里的領導是政治領導而非業務領導，各級黨委尊重并遵循審判活動的特有規律，強調對人民法院整體工作的支持而非個案的干預，為人民法院營造良好的審判環境。

三、以事實為依據、以法律為準繩原則

依據民事訴訟法的規定，人民法院審理民事案件，必須以事實為依據、以法律為準繩。任何與事實和法律相違背、相沖突的因素，都不能作為民事審判的依據。

四、平等原則

依照民事訴訟法的規定，民事訴訟當事人有平等的訴訟權利。人民法院審理民事案件，應當保障和便利當事人行使訴訟權利，對當事人在適用法律上一律平等。

當事人訴訟權利平等原則主要包含三層內涵：

1．超脫于當事人訴訟地位的平等。平等并不意味著絕對等同，由于當事人有原告、被告、第三人之分，居于不同訴訟地位的當事人行使的訴訟權利必然會存在一定的差異性。

2．超脫于當事人經濟、文化條件與社會地位的平等。由于相對弱勢的當事人因為經濟、文化條件的制約，可能在實際行使訴訟權利時存在障礙，客觀上不能與對方當事人平等地行使訴訟權利。為此，中國已經建立起法律援助制度，以保證不同經濟、文化、社會地位的當事人能夠實際上平等地行使訴訟權利。

3．超脫于案件爭議事項大小、輕重的平等。當事人的訴訟權利不因案件爭議標的金額大小、事項輕重而受到影響。

五、法院調解原則

依照民事訴訟法的規定，人民法院審理民事案件，應當根據自愿和合法的原則進行調解；調解不成的，應當及時判決。需要注意的是，這里的調解是指在民事審理過程中，由法院參與的調解，是一種公力救濟，而不同于作為社會救濟的人民調解。關于法院調解的具體內容，將在本章第八節予以闡釋，在此不作贅述。

六、母語訴訟原則

依照民事訴訟法的規定，公民都有用本民族語言、文字進行民事訴訟的權利。在少數民族聚居或者多民族共同居住的地區，人民法院應當用當地民族通用的語言、文字進行審理和發布法律文書。人民法院應當對不通曉當地民族通用的語言、文字的訴訟參與人提供翻譯。

七、辯論原則

依照民事訴訟法的規定，人民法院審理民事案件時，當事人有權進行辯論。關于辯論原則，應當從以下四個方面進行理解：

（一）時間

當事人可以在民事訴訟的整個過程中行使辯論權，包括整個一審程序、二審程序、再審程序。

（二）內容

在民事訴訟過程中，當事人可以就案件爭議的實體問題進行辯論，也可以就程序爭議問題進行辯論。

（三）形式

當事人可以通過口頭形式進行辯論，如在法庭上進行口頭辯論；也可以通過書面形式進行辯論，如被告提交答辯狀。

（四）約束性

辯論原則的約束性，是指法院審判權的行使范圍受當事人辯論的約束。約束性辯論原則具有以下具體要求：（1）只有當事人提出并加以主張的事實，法院才能夠予以認定。沒有在當事人辯論中出現的事實不能作為法院裁判的依據。（2）對雙方當事人都沒有爭議的事實，法院應當予以認定。（3）法院對證據的調查，原則上僅限于當事人提出的證據，而一般不允許法院依職權主動調查證據。

法院的裁判必須受到當事人主張的事實和證據的約束，其超出當事人主張的事實進行裁判的行為違反辯論原則。

八、誠信原則

依照民事訴訟法的規定，民事訴訟應當遵循誠實信用原則。誠實信用原則貫穿民事訴訟的全過程，包括依法行使訴訟權利、履行訴訟義務、遵守訴訟秩序、自覺履行生效文書等。此外，誠實信用原則不僅僅約束當事人，同時也約束法院和其他訴訟參與人。

誠實信用原則在民事訴訟法中多有體現。如民事訴訟法中規定，當事人之間惡意串通，企圖通過訴訟、調解等方式侵害他人合法權益的，人民法院應當駁回其請求，并根據情節輕重予以罰款、拘留；構成犯罪的，依法追究刑事責任。再如在執行程序中，被執行人與他人惡意串通，通過訴訟、仲裁、調解等方式逃避履行法律文書確定的義務的，人民法院應當根據情節輕重予以罰款、拘留；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

九、處分原則

依照民事訴訟法的規定，當事人有權在法律規定的范圍內處分自己的民事權利和訴訟權利，即當事人有權自主決定行使民事權利和訴訟權利的方式和內容。

法院應當尊重當事人依法對自己民事權利和訴訟權利的處分，法院的判決不得超出原告的訴訟請求，否則，即是對處分原則的違反。但調解協議可以超出原告訴訟請求的范圍。

十、檢察監督原則

人民檢察院作為國家的法律監督機關，有權對民事訴訟活動進行法律監督。對于檢察監督原則，應當從以下三個方面理解：

（一）監督的對象

在民事訴訟活動中，檢察監督的對象是人民法院及其工作人員行使審判權和執行權的行為。人民檢察院不能對當事人和其他訴訟參與人、人民調解委員會、仲裁委員會等進行監督。

（二）監督的內容

在民事訴訟活動中，檢察監督的內容主要表現為兩方面：（1）對審判人員在民事審判活動中是否存在貪贓枉法、徇私舞弊等違法行為進行監督；（2）對人民法院作出的存在法定情形的生效判決、裁定、調解書提出抗訴或檢察建議啟動審判監督程序。

（三）監督的方式

檢察監督的方式包括抗訴和檢察建議。抗訴是要求對生效法律文書進行再審，必須滿足再審條件；而檢察建議除可以對某個生效法律文書提出外，也可以對法院或者法官的某個違法行為提出，要求法院予以糾正，適用比較靈活。

十一、支持起訴原則

依據民事訴訟法的規定，機關、社會團體、企業事業單位對損害國家、集體或者個人民事權益的行為，可以支持受損害的單位或者個人向人民法院起訴。支持起訴的方式是有關機關、組織為受害人提供物質或者精神上的幫助，支持受害人起訴，但作為適格當事人，起訴仍然是以受害人名義起訴。

【風險提示】

1．民事訴訟中，當事人對案件的實質性問題或程序性問題有爭議，應該積極行使辯論的權利，依法向人民法院闡明自己的意見。當事人消極對待審判、不積極行使辯論權利的，往往會使得自己的利益受損。

2．民事訴訟中，當事人應當依法行使訴訟權利、履行訴訟義務、遵守訴訟秩序、自覺履行生效文書等。當事人做出諸如擾亂庭審秩序、拒絕履行生效判決等行為的，將依法承擔相應的法律責任。

【相關案例】

江蘇省某市檢察院環境公益訴訟支持起訴案

本案是環境污染引起的刑事附帶民事案件，在該案的民事賠償部分，檢察機關作為支持起訴方支持起訴，追究化工企業的民事責任。最終，肇事者被判賠償1.6億元。根據民事訴訟法第15條的規定，機關、社會團體、企業事業單位對損害國家、集體或者個人民事權益的行為，可以支持受損害的單位或者個人向人民法院起訴。本案中，被起訴的企業有6家，開庭時有9人出庭，而原告方只有一個，檢察機關出庭支持起訴，強化了起訴力度，維護了司法公正，保證了案件取得良好法律效果和社會效果。

【法條指引】

中華人民共和國民事訴訟法（節錄）

第五條 外國人、無國籍人、外國企業和組織在人民法院起訴、應訴，同中華人民共和國公民、法人和其他組織有同等的訴訟權利義務。

外國法院對中華人民共和國公民、法人和其他組織的民事訴訟權利加以限制的，中華人民共和國人民法院對該國公民、企業和組織的民事訴訟權利，實行對等原則。

第六條 民事案件的審判權由人民法院行使。

人民法院依照法律規定對民事案件獨立進行審判，不受行政機關、社會團體和個人的干涉。

第七條 人民法院審理民事案件，必須以事實為根據，以法律為準繩。

第八條 民事訴訟當事人有平等的訴訟權利。人民法院審理民事案件，應當保障和便利當事人行使訴訟權利，對當事人在適用法律上一律平等。

第十二條 人民法院審理民事案件時，當事人有權進行辯論。

第十三條 民事訴訟應當遵循誠實信用原則。

當事人有權在法律規定的范圍內處分自己的民事權利和訴訟權利。