任務(wù)1.2　對(duì)外貿(mào)易政策及其理論基礎(chǔ)

學(xué)習(xí)目標(biāo)

知識(shí)目標(biāo)：

▲了解對(duì)外貿(mào)易政策的含義和目的；

▲掌握各種對(duì)外貿(mào)易理論的主張；

▲熟悉各種理論產(chǎn)生的背景、內(nèi)涵和評(píng)價(jià)。

能力目標(biāo)：

▲弄懂對(duì)外貿(mào)易的政策及基本理論；

▲能夠結(jié)合理論的學(xué)習(xí)去分析、認(rèn)識(shí)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展過(guò)程中的各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；

▲能夠?qū)?guó)際貿(mào)易政策的類型進(jìn)行分析判斷。

知識(shí)重點(diǎn)：

▲對(duì)外貿(mào)易政策的類型；

▲絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論；

▲比較優(yōu)勢(shì)理論；

▲生產(chǎn)要素稟賦理論。

案例1：大危機(jī)與貿(mào)易保護(hù)

1929年10月12日，華爾街上的一條爆炸性新聞?wù)鸷沉嗣绹?guó)、震撼了歐洲、震撼了全世界。從華爾街股票暴跌開(kāi)始，美國(guó)跌進(jìn)了深淵，歐洲跌進(jìn)了深淵，幾乎全世界都跌進(jìn)了災(zāi)難的深淵—這就是歷史上最大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下，西方國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)沖突空前加劇，展開(kāi)了空前激烈的經(jīng)濟(jì)大戰(zhàn)。救命稻草人人想抓，可是救命的稻草畢竟有限，抓不到就搶，你爭(zhēng)我?jiàn)Z；你有你的“法寶”，我有我的“護(hù)身符”，各不相讓，于是混戰(zhàn)一團(tuán)。

關(guān)稅歷來(lái)是西方國(guó)家保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)、打擊外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的慣用手段，各國(guó)無(wú)不視之為護(hù)寶法衣。危機(jī)爆發(fā)前，隨著各國(guó)工業(yè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的恢復(fù)和發(fā)展，關(guān)稅斗爭(zhēng)已經(jīng)相當(dāng)激烈。在1925年到1929年間，德國(guó)關(guān)稅提高了29%，法國(guó)提高了38%，比利時(shí)提高了50%。經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，關(guān)稅戰(zhàn)更是激化到了無(wú)以復(fù)加的程度。美國(guó)第一個(gè)投下新關(guān)稅戰(zhàn)的炸彈。1930年5月19日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《霍利—斯穆特關(guān)稅法》。根據(jù)這項(xiàng)法令，約有75種農(nóng)產(chǎn)品和925種工業(yè)品提高了關(guān)稅率，其中農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅的平均水平從20%提高到34%，全部關(guān)稅的總平均水平從33%提高到40%，美國(guó)率先筑起了高關(guān)稅的厚壘，其稅率創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄。美國(guó)的這一“殺手锏”著實(shí)厲害，直殺得各國(guó)叫苦不迭。該法令對(duì)英國(guó)、法國(guó)、日本的絲、棉、毛織品，德國(guó)的化學(xué)制品，瑞士的鐘表，比利時(shí)的水泥、玻璃，加拿大的木材等傳統(tǒng)出口商品打擊沉重。因此，美國(guó)的這一行動(dòng)使得各國(guó)怨聲載道，氣惱不已，馬上招致了33個(gè)國(guó)家的嚴(yán)重抗議。有7個(gè)國(guó)家立即對(duì)美國(guó)采取了報(bào)復(fù)性的措施。加拿大決定大幅提高對(duì)美國(guó)商品的征稅率，法國(guó)對(duì)進(jìn)口的美國(guó)小汽車增稅60%。英國(guó)于1931年制定緊急關(guān)稅法，對(duì)棉紗和棉織品征收50%的重稅。1932年，德國(guó)推行新稅法，對(duì)許多進(jìn)口商品征收100%的重關(guān)稅，日本和歐洲其他各國(guó)也紛紛效仿，高筑關(guān)稅壁壘。于是乎，你一招，我一式，各不相讓。關(guān)稅大戰(zhàn)愈演愈烈，直殺得難解難分。

（資料來(lái)源：《“狼來(lái)了”—中國(guó)闖關(guān)前前后后》，謝建華、倪健中主編）

案例2：歐洲多國(guó)首腦重申支持自由貿(mào)易和《巴黎協(xié)定》

新華社柏林6月29日電，歐洲多國(guó)首腦29日在柏林會(huì)晤，并在隨后的新聞發(fā)布會(huì)上重申支持自由貿(mào)易和《巴黎協(xié)定》。

當(dāng)天，德國(guó)總理默克爾與法國(guó)總統(tǒng)馬克龍、英國(guó)首相特雷莎·梅、西班牙首相拉霍伊、意大利總理真蒂洛尼、荷蘭首相呂特、挪威首相索爾貝格及歐盟委員會(huì)主席容克、歐洲理事會(huì)主席圖斯克在柏林總理府舉行會(huì)晤，為即將舉行的二十國(guó)集團(tuán)漢堡峰會(huì)協(xié)調(diào)立場(chǎng)。

默克爾在會(huì)后新聞發(fā)布會(huì)上說(shuō)，在推動(dòng)《巴黎協(xié)定》方面，歐洲國(guó)家立場(chǎng)統(tǒng)一，“比以往任何時(shí)候都堅(jiān)決”。同時(shí)，這些歐洲領(lǐng)導(dǎo)人還明確表示，將在漢堡峰會(huì)上支持自由貿(mào)易和國(guó)際合作。

對(duì)歐洲與美國(guó)在自由貿(mào)易和氣候變化議題上的分歧，默克爾說(shuō)，歐美“分歧明顯”，漢堡峰會(huì)的談判“注定很艱難”。

（資料來(lái)源：2017年6月30日 新浪財(cái)經(jīng)網(wǎng)）

國(guó)際貿(mào)易政策是各國(guó)家和各地區(qū)之間進(jìn)行貨物和服務(wù)交換時(shí)所采取的政策總和。而對(duì)外貿(mào)易政策則是站在單個(gè)國(guó)家的角度，研究一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易所制定和實(shí)行的政策。一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策隨著國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治關(guān)系的變化而變化。本任務(wù)將系統(tǒng)闡述國(guó)際貿(mào)易政策及其理論基礎(chǔ)。

《巴黎協(xié)定》是2015年12月12日在巴黎氣候變化大會(huì)上通過(guò)、2016年4月22日在紐約簽署的氣候變化協(xié)定?！栋屠鑵f(xié)定》為2020年后全球應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)做出安排。

《巴黎協(xié)定》還規(guī)定，從2023年開(kāi)始，每5年將對(duì)全球行動(dòng)總體進(jìn)展進(jìn)行一次盤點(diǎn)。如中美兩個(gè)大國(guó)都做出了自己的減排承諾。中國(guó)提出二氧化碳排放2030年左右達(dá)到峰值，并爭(zhēng)取盡早到達(dá)峰值；單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%等自主行動(dòng)目標(biāo)。美國(guó)承諾到2025年，在2005年的基礎(chǔ)上減排溫室氣體26%～28%。

1.2.1　對(duì)外貿(mào)易政策的類型及演變

1.對(duì)外貿(mào)易政策的概念和構(gòu)成

（1）對(duì)外貿(mào)易政策的概念。

對(duì)外貿(mào)易政策（Foreign Trade Policy）是一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)為實(shí)現(xiàn)一定的政策目標(biāo)對(duì)本國(guó)商品貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易制定并實(shí)施的政策。各國(guó)制定對(duì)外貿(mào)易政策的目的在于：第一，保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)；第二，擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品的出口市場(chǎng)；第三，促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善；第四，積累資本或資金；第五，維護(hù)本國(guó)對(duì)外政治關(guān)系。

（2）對(duì)外貿(mào)易政策的構(gòu)成。

對(duì)外貿(mào)易政策一般包括三方面的內(nèi)容。

①對(duì)外貿(mào)易總政策。

對(duì)外貿(mào)易總政策是一國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本政策，包括進(jìn)口總政策和出口總政策。它是從整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的角度出發(fā)，結(jié)合本國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)格局中所處的地位而制定的，在一段較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)實(shí)行的政策。

②進(jìn)出口商品政策。

進(jìn)出口商品政策是根據(jù)對(duì)外貿(mào)易總政策和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狀況而制定的政策，對(duì)不同商品實(shí)行不同的政策待遇，以鼓勵(lì)或限制某些商品的進(jìn)出口，使其和經(jīng)濟(jì)政策的總體目標(biāo)相一致。

③對(duì)外貿(mào)易國(guó)別政策。

對(duì)外貿(mào)易國(guó)別政策是根據(jù)對(duì)外貿(mào)易總政策，依據(jù)對(duì)外政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的需要而制定的對(duì)不同國(guó)家或地區(qū)實(shí)行區(qū)別對(duì)待的政策。對(duì)不同國(guó)家或地區(qū)規(guī)定差別關(guān)稅稅率和差別優(yōu)惠待遇是各國(guó)國(guó)別對(duì)外貿(mào)易政策的基本做法。

事實(shí)上，對(duì)外貿(mào)易政策三個(gè)方面的內(nèi)容是相互交織、相互聯(lián)系的，進(jìn)出口商品政策和對(duì)外貿(mào)易國(guó)別政策都離不開(kāi)對(duì)外貿(mào)易總政策的指導(dǎo)，而對(duì)外貿(mào)易總政策也只有通過(guò)具體的進(jìn)出口商品政策和對(duì)外貿(mào)易國(guó)別政策才能體現(xiàn)出來(lái)。

2.對(duì)外貿(mào)易政策的類型

從國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的歷程來(lái)看，對(duì)外貿(mào)易政策主要有兩種基本類型，即自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策。

（1）自由貿(mào)易政策。

自由貿(mào)易政策是指國(guó)家對(duì)貿(mào)易行為不加任何干預(yù)，即既不鼓勵(lì)出口，也不限制進(jìn)口，使商品自由進(jìn)出口，在國(guó)際市場(chǎng)上自由競(jìng)爭(zhēng)。

自由貿(mào)易政策產(chǎn)生于18世紀(jì)初。國(guó)際貿(mào)易幾百年的歷史表明，完全意義上的自由貿(mào)易政策是不存在的，當(dāng)今的自由貿(mào)易政策表現(xiàn)為國(guó)家取消對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的限制和障礙，取消對(duì)本國(guó)進(jìn)出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)惠的自由化過(guò)程。

（2）保護(hù)貿(mào)易政策。

保護(hù)貿(mào)易政策是指政府廣泛利用各種限制進(jìn)口的措施保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)免受外國(guó)商品的競(jìng)爭(zhēng)，并對(duì)本國(guó)出口商品給予優(yōu)待和補(bǔ)貼以鼓勵(lì)商品出口。

保護(hù)貿(mào)易政策是一系列干預(yù)貿(mào)易行為的各種政策措施的組合。自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期，貿(mào)易政策的基調(diào)是自由貿(mào)易，但是，由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同，一些經(jīng)濟(jì)起步較晚的國(guó)家，如德國(guó)和美國(guó)，主張保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，發(fā)展民族資本，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力的形成，以保護(hù)和發(fā)展生產(chǎn)力為目標(biāo)。

2017年1月23日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署了上任后的第一份行政命令，正式宣布美國(guó)退出跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定（TPP）。在簽署命令時(shí)，特朗普表示，退出TPP對(duì)于美國(guó)勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)是一件大好事。此前，他就曾多次指出，TPP是“國(guó)家潛在的災(zāi)難”，會(huì)給美國(guó)制造業(yè)帶來(lái)沖擊，上任之后他會(huì)立即退出，特朗普還表示不再簽署大型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，而是注重一對(duì)一的雙邊貿(mào)易協(xié)議談判。

思考：美國(guó)退出TPP的目的何在？

案例資料

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是中國(guó)政府設(shè)立在上海的區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，屬于中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)范疇。該試驗(yàn)區(qū)于2013年8月22日經(jīng)國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立，于9月29日正式掛牌開(kāi)張。試驗(yàn)區(qū)總面積為28.8平方千米，相當(dāng)于上海市面積的1/226，范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)（核心）、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。

思考問(wèn)題：

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成立以來(lái)，國(guó)際社會(huì)對(duì)其關(guān)注度非常高，期待值也非常高。從國(guó)際貿(mào)易政策的角度，你認(rèn)為為什么社會(huì)各界對(duì)上海自貿(mào)區(qū)如此關(guān)注？

分析提示：

社會(huì)各界關(guān)注中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)有兩個(gè)方面的原因：

從大眾層面來(lái)講，延續(xù)中國(guó)改革開(kāi)放30多年來(lái)各種園區(qū)建設(shè)的思路，往往容易把它視為一個(gè)政策洼地，認(rèn)為它繼續(xù)享受各類園區(qū)當(dāng)中的一些優(yōu)惠政策，如稅收優(yōu)惠、權(quán)力下放，按照這樣的思路來(lái)看待上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。

從政府層面來(lái)講，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建立對(duì)政府開(kāi)放以負(fù)面清單形式轉(zhuǎn)變了過(guò)去以審批管理方式之后，如何實(shí)施政府在事中和事后的監(jiān)管做了有益的探索。這一點(diǎn)，試驗(yàn)區(qū)構(gòu)建了協(xié)同和聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制、綜合執(zhí)法制度、社會(huì)組織參與市場(chǎng)監(jiān)管制度、社會(huì)信用制度、安全審查和反壟斷的協(xié)助審查制度、綜合評(píng)估制度六個(gè)方面的政府聯(lián)合監(jiān)管體制。

（資料來(lái)源：2015年 魯?shù)て肌秶?guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》）

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（China （Shanghai） Pilot Free Trade Zone）簡(jiǎn)稱上海自由貿(mào)易區(qū)或上海自貿(mào)區(qū)，是中國(guó)政府設(shè)立在上海的區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，位于浦東，屬中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)范疇。2013年9月29日中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式成立，面積28.78平方千米，涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。2014年12月28日全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)授權(quán)國(guó)務(wù)院擴(kuò)展中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)區(qū)域，將其面積擴(kuò)展到120.72平方千米。

粵港澳自貿(mào)區(qū)

粵港澳自貿(mào)區(qū)由廣州南沙、深圳前海及珠海橫琴三大平臺(tái)組成，其定位是依托港澳、服務(wù)內(nèi)地、面向世界，將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)成為粵港澳深度合作示范區(qū)、21世紀(jì)海上絲綢之路重要樞紐和全國(guó)新一輪改革開(kāi)放先行地。

3.對(duì)外貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行

（1）制定對(duì)外貿(mào)易政策應(yīng)考慮的因素。

一國(guó)在制定具體的對(duì)外貿(mào)易政策時(shí)，需要考慮下列因素。

①國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)比。

一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的國(guó)家，比較傾向于自由貿(mào)易政策，主張?jiān)谑澜绶秶鷥?nèi)進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)與合作。反之，則傾向于保護(hù)貿(mào)易政策。一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)地位的變化也會(huì)影響貿(mào)易政策的選擇。

②本國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與比較優(yōu)勢(shì)。

一般國(guó)家對(duì)本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)和在國(guó)際市場(chǎng)上具有一定競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)部門，相對(duì)采取自由貿(mào)易政策；而對(duì)本國(guó)幼稚的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，則會(huì)偏重于保護(hù)貿(mào)易政策。

③本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較強(qiáng)的國(guó)家，往往主張?jiān)谑澜绶秶鷥?nèi)推行自由貿(mào)易；而競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱的國(guó)家，則較多考慮采用保護(hù)貿(mào)易。

④本國(guó)與他國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作情況。

與他國(guó)在經(jīng)濟(jì)、投資等方面的合作程度較深的國(guó)家，雙方之間比較傾向于自由貿(mào)易政策；而經(jīng)濟(jì)往來(lái)較少、經(jīng)濟(jì)合作程度欠佳的國(guó)家往往會(huì)比較謹(jǐn)慎，較多考慮保護(hù)貿(mào)易政策。

⑤政治與外交需要。

有時(shí)一國(guó)為了配合政治與外交的需要，而對(duì)某些國(guó)家在一定時(shí)期內(nèi)采取相對(duì)自由的或相對(duì)保護(hù)的政策。

⑥本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的商品供求狀況。

若國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的商品供大于求，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)政策限制過(guò)量進(jìn)口，以保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)；反之，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)商品供不應(yīng)求，則可采取相對(duì)自由的貿(mào)易政策，適當(dāng)增加國(guó)外商品進(jìn)口，以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)的短缺。

⑦本國(guó)的國(guó)際收支狀況。

如果本國(guó)的國(guó)際收支出現(xiàn)大量逆差，政府當(dāng)局往往更多地考慮采用貿(mào)易保護(hù)的措施；反之，則更多地傾向于實(shí)行貿(mào)易自由化。

⑧本國(guó)在多邊或雙邊協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)。

各國(guó)在制定對(duì)外貿(mào)易政策時(shí)，還需考慮本國(guó)在多邊或雙邊協(xié)議中所享受的權(quán)利和應(yīng)盡的義務(wù)，遵守公約。這也是影響當(dāng)今各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策制定的重要因素。

⑨本國(guó)生態(tài)平衡和文化遺產(chǎn)的保留情況。

某國(guó)如果出于對(duì)本國(guó)生態(tài)平衡和文化遺產(chǎn)的保留考慮，往往對(duì)某些產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)采用相應(yīng)的保護(hù)貿(mào)易政策。

⑩各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的思想和貿(mào)易理論。

政府領(lǐng)導(dǎo)人不同，其所持的政策主張往往也不同，所奉行的對(duì)外貿(mào)易政策也有差別。因此，各國(guó)政府領(lǐng)導(dǎo)人的思想和貿(mào)易理論也是影響對(duì)外貿(mào)易政策制定的不可忽視的因素。

（2）對(duì)外貿(mào)易政策的制定。

各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的制定與修改由最高立法機(jī)關(guān)進(jìn)行，最高立法機(jī)關(guān)頒布的各項(xiàng)對(duì)外貿(mào)易政策，既包括一國(guó)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)對(duì)外貿(mào)易政策的總方針和基本原則，又規(guī)定了某些主要措施及給予行政機(jī)構(gòu)的特定權(quán)限。

（3）對(duì)外貿(mào)易政策的執(zhí)行。

通過(guò)海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行管理。海關(guān)是設(shè)置在對(duì)外開(kāi)放口岸的進(jìn)出口監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，是國(guó)家行政機(jī)關(guān)，它通過(guò)貨運(yùn)監(jiān)管、征收關(guān)稅、查禁走私等職能來(lái)貫徹落實(shí)對(duì)外貿(mào)易政策；國(guó)家廣泛設(shè)立各種機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)促進(jìn)出口和管理進(jìn)口。

4.對(duì)外貿(mào)易政策的演變

不同的國(guó)家在不同時(shí)期所采取的對(duì)外貿(mào)易政策有所不同?？v觀國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易政策的演變過(guò)程如下。

（1）資本原始積累時(shí)期。

15世紀(jì)初到17世紀(jì)末是資本原始積累時(shí)期，為了促進(jìn)資本原始積累，西歐各國(guó)實(shí)行重商主義下強(qiáng)制性的保護(hù)貿(mào)易政策，通過(guò)限制貨幣（貴重金屬）的輸出和擴(kuò)大貿(mào)易順差的辦法擴(kuò)大財(cái)富積累。該理論體系也成為國(guó)際保護(hù)貿(mào)易理論的起點(diǎn)。

重商主義用靜止的觀點(diǎn)看待社會(huì)財(cái)富，認(rèn)為特定時(shí)期社會(huì)擁有的金量總是一定的，故在兩國(guó)間的貿(mào)易中，“A國(guó)于貿(mào)易之所得，恰為B國(guó)于貿(mào)易之所失?！币簿褪钦f(shuō)，重商主義信奉的是“零和游戲規(guī)則”。在重商主義者看來(lái)，開(kāi)展海外貿(mào)易無(wú)非要獲取更多的金銀財(cái)富，而要實(shí)現(xiàn)這一目的，貿(mào)易出超自然是必不可少的。

重商主義大體經(jīng)歷了兩個(gè)階段。以約翰·海爾斯和威廉·斯塔福德為主要代表的早期重商主義要求在每一宗貿(mào)易中都要嚴(yán)格地實(shí)現(xiàn)出超，以賺取金銀，他們的主張被稱為貨幣差額論。在他們看來(lái)，“必須想方設(shè)法使出口大于進(jìn)口，因?yàn)椴铑~部分一定會(huì)帶來(lái)金幣或金條的流入。”一旦因貿(mào)易入超，金銀貨幣外流，他們就會(huì)痛心疾首、憤憤不平。晚期重商主義最大的進(jìn)步在于他們已經(jīng)看到了原料貿(mào)易與成品貿(mào)易之間巨大的利潤(rùn)差額，明白了“握有貨物的人不缺錢花”的道理。他們主張，在必要時(shí)應(yīng)日日夜夜尋找機(jī)會(huì)把國(guó)家的剩余貨物以制成品形式推銷給外國(guó)人，以換取黃金與白銀。晚期重商主義信奉的是貿(mào)易差額論，其最主要的代表人物是托馬斯·孟（Thomas Mun，1571—1641）。

早、晚期重商主義的差別在哪里？你如何認(rèn)識(shí)？

為了實(shí)現(xiàn)通過(guò)取得海外貿(mào)易順差盡可能占有金銀財(cái)富的目的，重商主義在國(guó)際貿(mào)易政策上堅(jiān)決地主張采取一系列貿(mào)易措施，主要有以下幾種。

①嚴(yán)格的關(guān)稅保護(hù)政策。

除了原材料以外，對(duì)其他進(jìn)口貨物征收高額進(jìn)口關(guān)稅，限制國(guó)外制成品尤其是奢侈品的進(jìn)入。

②積極的出口補(bǔ)貼政策。

對(duì)出口制成品實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼，商人在國(guó)外市場(chǎng)上出售本國(guó)產(chǎn)品給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，禁止本國(guó)熟練工人外流和工具設(shè)備出口，為工場(chǎng)手工業(yè)者發(fā)放貸款等。

③獨(dú)占性的海外殖民政策與國(guó)家特許貿(mào)易體制。

各國(guó)紛紛開(kāi)辟海外獨(dú)占殖民地，發(fā)展貿(mào)易，政府設(shè)立特許貿(mào)易公司，獨(dú)占某個(gè)地區(qū)的貿(mào)易。

④國(guó)家武力壟斷的海上運(yùn)輸。

各國(guó)競(jìng)相頒布《航海法》，實(shí)行國(guó)家對(duì)外貿(mào)易運(yùn)輸?shù)奶卦S與壟斷經(jīng)營(yíng)。

英國(guó)過(guò)去是重商主義保護(hù)貿(mào)易政策的嚴(yán)格實(shí)行者。為了保護(hù)本國(guó)的紡織業(yè)，一方面，政府以禁止紡織機(jī)的出口、征收高額關(guān)稅等手段限制國(guó)外紡織品進(jìn)口到英國(guó)；另一方面，為保證英國(guó)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)，政府鼓勵(lì)對(duì)羊毛、棉花、麻、皮革、鐵及造船用品的進(jìn)口，同時(shí)配以嚴(yán)酷的法令禁止這些商品的出口。例如，出口羊毛要判重刑。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力比較弱的工業(yè)制成品及農(nóng)產(chǎn)品，國(guó)家則給予補(bǔ)貼，實(shí)行出口退稅或出口稅的減免政策；設(shè)立東印度貿(mào)易公司，獨(dú)占經(jīng)營(yíng)貿(mào)易和海運(yùn)。英國(guó)在1651年通過(guò)了一部重要的《航海法》。這部法令可確保殖民地原料對(duì)英國(guó)的供應(yīng)，規(guī)定一切輸往英國(guó)的貨物必須用英國(guó)的船只或原出口國(guó)的船只裝運(yùn)，對(duì)亞洲、非洲和北美洲的貿(mào)易必須用英國(guó)或其殖民地的船只。此外，英國(guó)政府還鼓勵(lì)外國(guó)技工移民，以《行會(huì)法》來(lái)保護(hù)國(guó)內(nèi)手工業(yè)的發(fā)展。

（2）資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。

在資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，資本主義生產(chǎn)方式占據(jù)統(tǒng)治地位。這個(gè)時(shí)期對(duì)外貿(mào)易政策的主流是自由貿(mào)易，英國(guó)是帶頭實(shí)行自由貿(mào)易政策的國(guó)家。但是由于各國(guó)工業(yè)發(fā)展水平不同，一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步較晚的國(guó)家，如美國(guó)、德國(guó)等，則在該時(shí)期推行保護(hù)貿(mào)易政策。

（3）帝國(guó)主義時(shí)期。

19世紀(jì)70年代起進(jìn)入帝國(guó)主義時(shí)期。壟斷的加強(qiáng)使資本輸出占統(tǒng)治地位，各國(guó)壟斷資本為了在激烈的世界市場(chǎng)爭(zhēng)奪戰(zhàn)中取勝，總是力圖奪取或獨(dú)占商品銷售市場(chǎng)、原料產(chǎn)地和投資場(chǎng)所。與這種情況相適應(yīng)便產(chǎn)生了維護(hù)壟斷資本利益的超保護(hù)貿(mào)易政策。

（4）“二戰(zhàn)”以后。

“二戰(zhàn)”以后，從20世紀(jì)50年代開(kāi)始，隨著國(guó)際分工的加深和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，主要資本主義國(guó)家一方面實(shí)行貿(mào)易自由化，一方面實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，逐漸形成了現(xiàn)階段的管理貿(mào)易政策。

1.2.2　自由貿(mào)易政策及其理論基礎(chǔ)

1.自由貿(mào)易政策

自由貿(mào)易政策的主要內(nèi)容如下：國(guó)家取消對(duì)進(jìn)出口商品貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的限制和障礙，取消對(duì)本國(guó)進(jìn)出口商品、技術(shù)和服務(wù)的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品、技術(shù)和服務(wù)自由進(jìn)出口，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上自由競(jìng)爭(zhēng)。這是國(guó)家政府對(duì)進(jìn)出口商品貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易所采取的放任自流、不加干預(yù)或減少干預(yù)的政策。

英國(guó)是最早實(shí)行自由貿(mào)易政策的國(guó)家。在18世紀(jì)后半期，英國(guó)最先進(jìn)入工業(yè)革命，工業(yè)生產(chǎn)迅速發(fā)展。19世紀(jì)，英國(guó)成為最強(qiáng)的工業(yè)國(guó)家之一，商品銷往世界各地，并從世界各地購(gòu)買原料和糧食，英國(guó)被形容為“世界工廠”。在這種背景下，英國(guó)新興工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)迫切要求廢除以往的保護(hù)貿(mào)易政策，主張實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易政策。

自由貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論及要素稟賦理論等。這些理論意在說(shuō)明：在自由貿(mào)易條件下，各國(guó)按照自然條件、比較利益、要素稟賦比率等，專心生產(chǎn)其最有利和有利較大或不利較小的產(chǎn)品，實(shí)行國(guó)際分工和交換，這有利于提高專業(yè)技能，使資源和生產(chǎn)要素得到最優(yōu)化配置，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)，增加國(guó)民財(cái)富。

2.自由貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)

（1）亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論（Theory of Absolute Advantage）又稱絕對(duì)成本理論，是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1723—1790）1776年在其經(jīng)濟(jì)學(xué)著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations）（簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》）中提出的。該理論至今仍被認(rèn)為是國(guó)際貿(mào)易理論的開(kāi)端，具有非常重要的理論地位。

亞當(dāng)·斯密在該書中批判了重商主義，首次提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原理，并有力地論證了自由貿(mào)易的合理性與可行性，被世人公認(rèn)為自由貿(mào)易理論的先驅(qū)，《國(guó)富論》一書也被譽(yù)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“圣經(jīng)”。

①絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的主要觀點(diǎn)。

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是指從生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別出發(fā)來(lái)發(fā)展國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，即一國(guó)生產(chǎn)某種商品的成本比別國(guó)的生產(chǎn)成本絕對(duì)低，在利益上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，則該國(guó)就應(yīng)該專門生產(chǎn)該商品并對(duì)外出口，反之就應(yīng)該進(jìn)口。

所謂的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是指一個(gè)國(guó)家較之另一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)同種商品中所擁有的最高的勞動(dòng)生產(chǎn)率—表現(xiàn)為單位勞動(dòng)投入帶來(lái)的產(chǎn)出率最大；或指一個(gè)國(guó)家較之另一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)同種商品中所具備的最低的生產(chǎn)成本—表現(xiàn)為單位產(chǎn)出的勞動(dòng)投入量最小。

系統(tǒng)來(lái)看，可以從以下幾個(gè)層次理解絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。

a.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論主張?zhí)岣邉趧?dòng)效率。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，人類有一種天生的傾向就是交換，這種天生的傾向必然會(huì)引起分工，而分工可以大大提高勞動(dòng)效率。這是因?yàn)椋浩湟唬止つ茉鲞M(jìn)勞動(dòng)者的熟練程度，專業(yè)化使勞動(dòng)者的生產(chǎn)技能不斷提高，即使不經(jīng)過(guò)任何專業(yè)訓(xùn)練，一個(gè)工人在同一個(gè)崗位上工作的時(shí)間長(zhǎng)了以后，工作本身就使其獲得了經(jīng)驗(yàn)和方法；其二，分工使每個(gè)人專門從事某項(xiàng)工作，避免了不同工作之間進(jìn)行的轉(zhuǎn)移，可以節(jié)省與生產(chǎn)沒(méi)有直接關(guān)系的時(shí)間，亞當(dāng)·斯密把勞動(dòng)時(shí)間看作衡量商品成本的唯一標(biāo)準(zhǔn)，節(jié)省了這些與生產(chǎn)沒(méi)有直接關(guān)系的時(shí)間，就等于降低了交換環(huán)節(jié)的成本，從而降低了該類產(chǎn)品的總成本和單位平均成本；其三，分工可以使專門從事某項(xiàng)操作的勞動(dòng)者比較容易改良工具和發(fā)明機(jī)械，提高勞動(dòng)效率。

b.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論提出了分工的原則。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，既然分工可以提高勞動(dòng)效率，那么就應(yīng)該專門從事某種具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，這對(duì)每個(gè)人都是有利的。之所以鞋匠不為自己縫制衣服，裁縫不為自己制作靴子，而農(nóng)場(chǎng)主既不為自己縫制衣服也不為自己制作靴子，就是因?yàn)樗麄冎溃挥屑腥烤ιa(chǎn)自己具有優(yōu)勢(shì)的某種產(chǎn)品，并用這些產(chǎn)品去交換自己所需要的其他物品，才能比自己生產(chǎn)一切物品得到更大的利益。這件合算的事情，對(duì)整個(gè)國(guó)家同樣也是適用的。

c.一國(guó)內(nèi)部分工的原則同樣適用于國(guó)家之間。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，各國(guó)都應(yīng)利用自己生產(chǎn)條件上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)實(shí)際成本小于其他國(guó)家的優(yōu)勢(shì)商品，然后去交換別國(guó)的優(yōu)勢(shì)商品，這樣就比各國(guó)生產(chǎn)自己所需要的一切商品更有利，同時(shí)也會(huì)使進(jìn)行貿(mào)易的雙方國(guó)家較之各自在閉關(guān)自守時(shí)獲得更多的商品量。各國(guó)應(yīng)本著發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)的原則進(jìn)行國(guó)際分工。

d.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論提倡自由放任的貿(mào)易思想。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場(chǎng)會(huì)根據(jù)自身的發(fā)展過(guò)程進(jìn)行自我調(diào)整，來(lái)實(shí)現(xiàn)供求平衡，而無(wú)須對(duì)其進(jìn)行干預(yù)，任何干預(yù)行為都將破壞市場(chǎng)本身的運(yùn)作規(guī)律并遭受不利的后果。在國(guó)際貿(mào)易方面也是如此，重商主義的保護(hù)政策是不利于提高各國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展水平和居民福利水平的，只有在自由放任的貿(mào)易政策下各國(guó)才能充分享受到國(guó)際分工帶來(lái)的利益。

②絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的圖形說(shuō)明。

為了更好地理解絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，現(xiàn)用一些數(shù)據(jù)和圖形來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因及其貿(mào)易利益。

假設(shè)國(guó)際貿(mào)易中只有甲和乙兩個(gè)國(guó)家，兩國(guó)都只生產(chǎn)小麥和布匹兩種商品，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素。在兩個(gè)國(guó)家發(fā)生貿(mào)易之前，兩國(guó)每年的生產(chǎn)情況如表1-1所示（本書此類表的產(chǎn)量、成本等不設(shè)具體單位）。

從表1-1可以看出，甲國(guó)在小麥生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而乙國(guó)在布匹生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。按照絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，甲國(guó)應(yīng)該只生產(chǎn)小麥，通過(guò)貿(mào)易交換乙國(guó)的布匹；而乙國(guó)應(yīng)當(dāng)只生產(chǎn)布匹，通過(guò)貿(mào)易交換甲國(guó)的小麥。

國(guó)際分工后的生產(chǎn)情況如表1-2所示。

從表1-2可以看出，甲、乙兩國(guó)在總投入沒(méi)有變化的情況下，因?yàn)閷?shí)行了國(guó)際分工，從而提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，結(jié)果小麥和布匹兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量比分工前各增加了1個(gè)單位，這是分工帶來(lái)的利益。在國(guó)際分工的基礎(chǔ)上，兩國(guó)進(jìn)行貿(mào)易，甲國(guó)以1單位的小麥交換乙國(guó)1單位的布匹（交換比例1 : 1，根據(jù)該理論中勞動(dòng)具有同質(zhì)性的假設(shè)前提），雙方都可以獲得利益。

兩國(guó)通過(guò)貿(mào)易進(jìn)行交換后的情況如表1-3所示。

從表1-3可以看出，甲國(guó)用1單位的小麥交換乙國(guó)1單位的布匹，不僅滿足了兩國(guó)各自的需求，而且從產(chǎn)量上看，甲乙兩國(guó)在小麥和布匹上的生產(chǎn)也比分工前多了1個(gè)單位，因此社會(huì)福利水平也增加了。

③絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的先進(jìn)性與局限性。

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論有其先進(jìn)性，它揭示了分工對(duì)于提高勞動(dòng)效率的巨大意義，各國(guó)之間根據(jù)各自優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易使各國(guó)都得到利益，從而揭示了國(guó)際貿(mào)易的利益分配問(wèn)題。它揭示了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因及開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)機(jī)和目的。它反對(duì)重商主義國(guó)家嚴(yán)格控制對(duì)外貿(mào)易的政策，主張主要依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)的自由貿(mào)易政策。正是這種直觀理解的正確性，形成了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論被認(rèn)可的基礎(chǔ)。

但是該理論也存在著一定的局限性，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論只是部分地解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，也就是說(shuō)，它解釋的僅僅是國(guó)際貿(mào)易中的一種特殊情況，即一國(guó)至少在一種商品的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。然而，在現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中，一些國(guó)家具備先進(jìn)的生產(chǎn)力，有可能在各種生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；相反，另外一些國(guó)家可能在任何產(chǎn)品的生產(chǎn)上都不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。即使如此，這些國(guó)家之間仍然能夠進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，這種現(xiàn)象正是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論無(wú)法解釋的。

亞當(dāng)?斯密（Adam Smith，1723—1790），資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)古典學(xué)派的主要奠基人之一，國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者。世人尊稱其為“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”和“自由企業(yè)的守護(hù)神”。代表作《國(guó)家財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》（1776年）（An Inquiry into the Causes and Nature of the Wealth of Nations）（簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》）。

亞當(dāng)?斯密信奉市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為市場(chǎng)具有自我調(diào)整機(jī)制，反對(duì)政府對(duì)商業(yè)和自由市場(chǎng)的干涉，認(rèn)為這種干涉會(huì)降低經(jīng)濟(jì)效率；他信奉自由貿(mào)易，提出的分工理論對(duì)國(guó)際分工與貿(mào)易理論的形成做出了重要貢獻(xiàn)。

在亞當(dāng)·斯密看來(lái)，適用于一國(guó)內(nèi)部的不同職業(yè)之間、不同工種之間的分工原則，也適用于各國(guó)之間。他認(rèn)為，每一個(gè)國(guó)家都有其適宜生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件，去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，這對(duì)所有交換國(guó)家都是有利的。

（2）大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論。

比較優(yōu)勢(shì)理論（Theory of Comparative Advantage）又稱比較成本理論，是英國(guó)工業(yè)革命深入發(fā)展時(shí)期著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo，1772—1823）提出的。李嘉圖出生于金融世家，青年時(shí)代就躋身倫敦證券交易市場(chǎng)和房地產(chǎn)市場(chǎng)，逐步積累了豐富的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。之后，他潛心鉆研，于1817年編寫了重要著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，在書中提出了比較優(yōu)勢(shì)理論，該理論是西方貿(mào)易理論體系的核心，它為之后的貿(mào)易理論發(fā)展構(gòu)建了基本框架。

①比較優(yōu)勢(shì)理論的產(chǎn)生背景。

1815年，英國(guó)政府為維護(hù)土地貴族階級(jí)的利益而修訂實(shí)施了《谷物法》，由于限制了谷物進(jìn)口，引起英國(guó)國(guó)內(nèi)糧價(jià)上漲，地租猛增。昂貴的谷物迫使工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提高工人的工資，使成本上升，利潤(rùn)減少，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力削弱。同時(shí)，糧價(jià)的上漲也增大了居民的糧食開(kāi)支，居民相應(yīng)地減少了對(duì)工業(yè)品的購(gòu)買。在對(duì)外貿(mào)易方面，由于《谷物法》限制了外國(guó)糧食進(jìn)口，招致外國(guó)對(duì)進(jìn)口英國(guó)工業(yè)品的報(bào)復(fù)。這些都極大地傷害了英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益，他們迫切要求廢除《谷物法》，進(jìn)而與土地貴族階級(jí)展開(kāi)了激烈的斗爭(zhēng)。李嘉圖在進(jìn)行廢除《谷物法》的論戰(zhàn)中，提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。

②比較優(yōu)勢(shì)理論的主要觀點(diǎn)。

從理論上看，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是在亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。

亞當(dāng)·斯密提出，國(guó)際分工應(yīng)該按地域、自然條件所形成的絕對(duì)成本差異來(lái)進(jìn)行，即一個(gè)國(guó)家輸出的商品一定是在生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)成本絕對(duì)低于其他國(guó)家的商品。李嘉圖卻認(rèn)為在兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下，即使其中一國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于優(yōu)勢(shì)地位，而另一國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處于劣勢(shì)，仍存在互利貿(mào)易。比較優(yōu)勢(shì)理論解釋了絕對(duì)成本理論不能解釋的問(wèn)題，它回答了經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的各種產(chǎn)品成本都高、都處于劣勢(shì)，而發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的產(chǎn)品成本都低、都處于優(yōu)勢(shì)的情況下，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生、發(fā)展情況。

李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論以一系列簡(jiǎn)單的假定條件為前提，主要有：只有兩個(gè)國(guó)家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品；國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易自由進(jìn)行；生產(chǎn)要素在國(guó)內(nèi)具有完全的流動(dòng)性，但在兩國(guó)之間則完全不流動(dòng)；每種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本都是固定不變的；沒(méi)有運(yùn)輸費(fèi)用；不存在技術(shù)變化；貿(mào)易按物物交換直接進(jìn)行；勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，而且所有勞動(dòng)都是同質(zhì)的。

比較優(yōu)勢(shì)理論的基本觀點(diǎn)如下：在國(guó)際貿(mào)易中，起決定作用的不是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而是比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)本著“兩優(yōu)相權(quán)取其重，兩劣相權(quán)取其輕”的分工和貿(mào)易原則進(jìn)行，即在國(guó)際商品生產(chǎn)分工中，各種商品生產(chǎn)都占優(yōu)勢(shì)的國(guó)家應(yīng)集中生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)相對(duì)大的商品，放棄生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)相對(duì)小的商品；而在各種商品生產(chǎn)都處于劣勢(shì)的國(guó)家，應(yīng)集中生產(chǎn)劣勢(shì)相對(duì)小的商品，放棄生產(chǎn)劣勢(shì)相對(duì)大的商品。然后通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，使貿(mào)易雙方獲利。

③比較優(yōu)勢(shì)理論的圖形說(shuō)明。

除了強(qiáng)調(diào)兩個(gè)國(guó)家之間生產(chǎn)技術(shù)存在相對(duì)差異而不是絕對(duì)差異以外，比較優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)與絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)理論基本一樣。在兩個(gè)國(guó)家發(fā)生貿(mào)易活動(dòng)前，兩國(guó)每年的生產(chǎn)情況如表1-4所示。

從表1-4可以看出，在小麥和布匹的生產(chǎn)上，甲國(guó)都具有優(yōu)勢(shì)，而乙國(guó)都處于劣勢(shì)地位。甲國(guó)生產(chǎn)小麥的成本是乙國(guó)的 1/6，而生產(chǎn)布匹的成本是乙國(guó)的2/3。通過(guò)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，甲國(guó)生產(chǎn)小麥的成本比生產(chǎn)布匹的成本更低，更具有優(yōu)勢(shì)。相反，乙國(guó)生產(chǎn)小麥的成本是甲國(guó)的6倍，生產(chǎn)布匹的成本是甲國(guó)的1.5倍，通過(guò)對(duì)比，乙國(guó)生產(chǎn)布匹的成本要比生產(chǎn)小麥的成本小。根據(jù)“兩優(yōu)相權(quán)取其重，兩劣相權(quán)取其輕”的原則，甲國(guó)應(yīng)該生產(chǎn)小麥，而乙國(guó)應(yīng)該生產(chǎn)布匹。

國(guó)際分工后的生產(chǎn)情況如表1-5所示。

從表1-5可以看出，通過(guò)國(guó)際分工，兩國(guó)生產(chǎn)兩種商品投入的勞動(dòng)天數(shù)沒(méi)有變化，一共為12天，產(chǎn)量卻從過(guò)去2單位的小麥和2單位的布匹增加到3單位的小麥和3單位的布匹，分工以后小麥和布匹的產(chǎn)量比分工前各增加了1個(gè)單位。在國(guó)際分工的基礎(chǔ)上，兩國(guó)進(jìn)行貿(mào)易，甲國(guó)以1單位的小麥換取乙國(guó)1單位的布匹（交換比例按1 : 1，根據(jù)該理論中勞動(dòng)具有同質(zhì)性的假設(shè)前提），雙方都可以獲得利益。

兩國(guó)通過(guò)貿(mào)易進(jìn)行交換以后的情況如表1-6所示。

從表1-6可以看出，甲國(guó)用1單位的小麥交換乙國(guó)1單位的布匹，不但兩個(gè)國(guó)家各自的需求得到了滿足，而且從產(chǎn)量上看，甲國(guó)和乙國(guó)在小麥和布匹的生產(chǎn)上也比分工以前多了1個(gè)單位，社會(huì)福利水平增加。這與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論相符。

大衛(wèi)·李嘉圖，英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表之一，也是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者。李嘉圖早期是交易所的證券經(jīng)紀(jì)人，后受亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》一書的影響，他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了研究的興趣，其研究的領(lǐng)域主要包括貨幣和價(jià)格，對(duì)稅收問(wèn)題也有一定的研究。

李嘉圖的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)代表作是1817年完成的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，書中闡述了他的稅收理論。1819年他曾被選為上院議員，極力主張議會(huì)改革，支持自由貿(mào)易。李嘉圖繼承并發(fā)展了亞當(dāng)·斯密的自由主義經(jīng)濟(jì)理論。他認(rèn)為限制政府的活動(dòng)范圍、減輕稅收負(fù)擔(dān)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的最好辦法。

1.2.3　保護(hù)貿(mào)易理論

1.重商主義

（1）重商主義產(chǎn)生的歷史背景。

重商主義是國(guó)際貿(mào)易中最古老的國(guó)際貿(mào)易理論，它萌芽于15世紀(jì)末，全盛于16—17世紀(jì)，衰落于18世紀(jì)。處于歐洲資本主義原始積累時(shí)期，代表著商業(yè)資本利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策體系。

在資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期，拜金主義盛行，人們以金銀財(cái)寶為財(cái)富，追求積累貨幣，進(jìn)行資本原始積累，重商主義就是在這樣的背景下產(chǎn)生的。

（2）重商主義的貿(mào)易觀點(diǎn)。

重商主義的發(fā)展可分兩個(gè)階段：從15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉為早期重商主義時(shí)期，16世紀(jì)下半期到18世紀(jì)為晚期重商主義時(shí)期。無(wú)論早期重商主義還是晚期重商主義，都把貨幣看作是財(cái)富的唯一形態(tài)，都把貨幣的多寡作為衡量一國(guó)財(cái)富的標(biāo)準(zhǔn)。

重商主義認(rèn)為一國(guó)可以通過(guò)出口本國(guó)產(chǎn)品從國(guó)外獲取貨幣從而使國(guó)家變得富有，但同時(shí)也會(huì)由于進(jìn)口外國(guó)產(chǎn)品造成貨幣輸出從而使國(guó)家喪失財(cái)富。因此，重商主義對(duì)貿(mào)易的研究主要集中在如何進(jìn)行貿(mào)易，具體來(lái)說(shuō)，就是怎樣通過(guò)鼓勵(lì)商品輸出、限制商品進(jìn)口以增加貨幣的流入從而增加社會(huì)財(cái)富。

早期重商主義與晚期重商主義又有不同，早期重商主義又稱為重金主義或貨幣差額論，早期重商主義者強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易順差，主張采取直接的強(qiáng)制措施來(lái)取得和保存金銀，防止金銀外流。在對(duì)外貿(mào)易中，政府要加強(qiáng)干預(yù)，使每筆貿(mào)易都實(shí)現(xiàn)順差；晚期重商主義又稱為貿(mào)易差額論，晚期重商主義者重視的是長(zhǎng)期的和總體的貿(mào)易順差，認(rèn)為一定時(shí)期內(nèi)和對(duì)某些地區(qū)的逆差是允許的，只要總體實(shí)現(xiàn)順差即可。因此，國(guó)家可通過(guò)管制貨物進(jìn)出口間接達(dá)到增加貨幣財(cái)富的目的。

早期重商主義的代表人物是英國(guó)人威廉·斯塔福（W. Stafford）；晚期重商主義的代表人物是托馬司·孟（Thomas Mun）。托馬司·孟的代表作是《英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》。

（3）重商主義的影響。

盡管重商主義者的貿(mào)易思想有不少錯(cuò)誤和局限性，如認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是一種“零和博弈”：一國(guó)之所得必是另一國(guó)之所失；僅把貨幣當(dāng)作財(cái)富而沒(méi)有把交換所獲得的產(chǎn)品也包括在財(cái)富之內(nèi)等。但他們提出的許多重要概念為后人研究國(guó)際貿(mào)易理論與政策打下了基礎(chǔ)，尤其是關(guān)于貿(mào)易的順差、逆差進(jìn)一步發(fā)展到后來(lái)的“貿(mào)易平衡”“收支平衡”概念。重商主義關(guān)于進(jìn)出口對(duì)國(guó)家財(cái)富的影響，對(duì)后來(lái)凱恩斯的國(guó)民收入決定模型亦有啟發(fā)。更重要的是，重商主義已經(jīng)開(kāi)始把整個(gè)經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)系統(tǒng)，而把對(duì)外貿(mào)易看成這一系統(tǒng)非常重要的一個(gè)組成部分。

盡管大多數(shù)國(guó)家聲稱更傾向于自由貿(mào)易，但在貿(mào)易實(shí)踐中更關(guān)注貿(mào)易差額，利用貿(mào)易政策對(duì)國(guó)際貿(mào)易施加諸多限制，鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口的措施比比皆是，這些都是典型的重商主義，雖然重商主義的勢(shì)頭有所減弱，但在21世紀(jì)仍然活躍。

2.保護(hù)幼稚工業(yè)的貿(mào)易政策及其理論基礎(chǔ)

19世紀(jì)，當(dāng)工業(yè)革命在英、法兩國(guó)深入發(fā)展時(shí)，歐洲和北美一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)還不發(fā)達(dá)，其資本主義工業(yè)還處于萌芽狀態(tài)或正在成長(zhǎng)時(shí)期。這些國(guó)家的資產(chǎn)階級(jí)為了保護(hù)幼稚工業(yè)，客觀上需要與自由貿(mào)易理論相抗衡的理論，于是，保護(hù)貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。其主要代表人物是美國(guó)的漢密爾頓（A. Hamilton，1757—1840）和德國(guó)的李斯特（F. List，1789—1846）。李斯特的學(xué)說(shuō)更深刻且系統(tǒng)，更具有代表性。

（1）保護(hù)幼稚工業(yè)貿(mào)易政策的提出。

漢密爾頓是美國(guó)獨(dú)立后的第一任財(cái)政部部長(zhǎng)，他向國(guó)會(huì)提交的《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》（Report on Manufacture）被視為保護(hù)貿(mào)易理論的經(jīng)典文獻(xiàn)。在這份報(bào)告里，他極力主張實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，闡述了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)的必要性和有利條件，提出了以加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)為主要內(nèi)容的一系列措施，指出保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)對(duì)維護(hù)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治地位獨(dú)立具有重要意義。

漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說(shuō)，是落后國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國(guó)家相抗衡的國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)，這一學(xué)說(shuō)的提出，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)的兩大體系已經(jīng)基本形成，同時(shí)對(duì)美國(guó)工業(yè)制造業(yè)的發(fā)展有較深的影響。

（2）李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)貿(mào)易政策的理論。

李斯特早年在德國(guó)提倡自由貿(mào)易，1825年被迫流亡美國(guó)后，受漢密爾頓保護(hù)貿(mào)易理論思想的影響，并親眼看見(jiàn)美國(guó)實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策的成效，于是轉(zhuǎn)而提倡貿(mào)易保護(hù)。

李斯特的主要著作是1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，該書系統(tǒng)地闡述了其保護(hù)幼稚工業(yè)的學(xué)說(shuō)。李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論是在批判自由貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上提出的。他的保護(hù)貿(mào)易理論主要包括兩大方面：一是對(duì)自由貿(mào)易理論的批判，二是提出了保護(hù)幼稚工業(yè)的理論。

①對(duì)自由貿(mào)易理論的批判。

a.生產(chǎn)力論。李斯特指出，自由貿(mào)易理論不利于德國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展。李嘉圖從比較利益理論出發(fā)，認(rèn)為每個(gè)國(guó)家不一定要生產(chǎn)所有商品，而應(yīng)該集中精力生產(chǎn)那些有利程度較大或不利程度較小的商品，然后通過(guò)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)行交換。李斯特不贊成這種主張，他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，目的是發(fā)展本國(guó)生產(chǎn)力，只有如此，對(duì)外貿(mào)易才會(huì)有利于這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他批評(píng)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論只看重財(cái)富本身的增長(zhǎng)而忽視了一國(guó)生產(chǎn)財(cái)富能力的增長(zhǎng)，但事實(shí)上，財(cái)富生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)比財(cái)富本身的增長(zhǎng)重要得多。

就德國(guó)而言，從國(guó)外進(jìn)口廉價(jià)商品，表面看似乎是合算一些，但長(zhǎng)此下去，德國(guó)的民族工業(yè)就不可能得到扶持和發(fā)展，只會(huì)長(zhǎng)期處于落后和依附外國(guó)的困境，生產(chǎn)力水平就無(wú)法提高。

b.歷史發(fā)展階段論。李斯特批評(píng)自由貿(mào)易理論忽視了各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段。李嘉圖等人認(rèn)為，在貿(mào)易自由的環(huán)境下，各國(guó)按比較成本可以形成和諧的國(guó)際分工。李斯特認(rèn)為這是一種世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，它抹殺了各國(guó)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和歷史特點(diǎn)，錯(cuò)誤地以將來(lái)才能實(shí)現(xiàn)的世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟作為研究的出發(fā)點(diǎn)。李斯特提出，各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須經(jīng)歷五個(gè)階段，即原始未開(kāi)化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期和農(nóng)工商時(shí)期。他認(rèn)為，在不同時(shí)期應(yīng)實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策，其中在原始未開(kāi)化時(shí)期和畜牧?xí)r期應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易，以促進(jìn)畜牧產(chǎn)品的出口，并輸入工業(yè)品。到了農(nóng)業(yè)時(shí)期和農(nóng)工業(yè)時(shí)期則應(yīng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，以保護(hù)幼稚工業(yè)，使其迅速增長(zhǎng)。在農(nóng)工商時(shí)期，財(cái)富和力量已達(dá)到最高點(diǎn)，則再恢復(fù)自由貿(mào)易。他認(rèn)為，當(dāng)時(shí)的西班牙、葡萄牙處于農(nóng)業(yè)時(shí)期，德國(guó)和美國(guó)處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期，要過(guò)渡到農(nóng)工商時(shí)期必須實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，以扶持德國(guó)工商業(yè)的發(fā)展，而英國(guó)和法國(guó)當(dāng)時(shí)已進(jìn)入農(nóng)工商時(shí)期，故可以實(shí)行自由貿(mào)易政策。

c.國(guó)家干預(yù)論。李斯特反對(duì)自由貿(mào)易理論的自由放任思想，主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策。自由貿(mào)易理論認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制就像“一只看不見(jiàn)的手”，調(diào)節(jié)著整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)，政府不應(yīng)當(dāng)干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，應(yīng)遵循自由放任政策。李斯特認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、生產(chǎn)力的發(fā)展，不能僅僅依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)，必須借助于國(guó)家的力量對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)。他以英國(guó)為例，進(jìn)一步證明其理論的正確性。他指出，英國(guó)工商業(yè)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá)，固然可以實(shí)行自由貿(mào)易政策，但英國(guó)工商業(yè)能夠迅速發(fā)展的根本原因還是當(dāng)初政府的扶持政策所致，德國(guó)正處于類似英國(guó)發(fā)展初期的狀況，所以應(yīng)實(shí)行國(guó)家干預(yù)下的保護(hù)貿(mào)易政策。

②保護(hù)幼稚工業(yè)理論的確立。

a.保護(hù)貿(mào)易政策的目的和對(duì)象。李斯特保護(hù)貿(mào)易政策的目的是保護(hù)本國(guó)幼稚工業(yè)的發(fā)展，增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，從而促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。經(jīng)過(guò)比較，李斯特認(rèn)為，工業(yè)尤其是使用動(dòng)力和大規(guī)模機(jī)器的制造工業(yè)的生產(chǎn)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)，所以，一國(guó)應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)力，等工業(yè)發(fā)展起來(lái)以后，農(nóng)業(yè)自然就會(huì)跟著發(fā)展。由此他提出了保護(hù)對(duì)象的幾個(gè)條件，一是幼稚工業(yè)才需要保護(hù)。他不主張保護(hù)所有的工業(yè)，而主張只選擇那些剛剛起步且經(jīng)歷了相當(dāng)保護(hù)時(shí)期后，確有自立前途的幼稚工業(yè)進(jìn)行保護(hù)。二是保護(hù)有一定的條件和時(shí)間。在被保護(hù)的工業(yè)經(jīng)過(guò)適應(yīng)期得到發(fā)展以后，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品價(jià)格低于進(jìn)口的同種產(chǎn)品并能與外國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，也不再予以保護(hù)。這里所說(shuō)的適應(yīng)期，李斯特主張以30年為限。三是工業(yè)雖然幼稚，但尚無(wú)強(qiáng)有力的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)，不需要保護(hù)。四是農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)。只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進(jìn)的國(guó)家，距工業(yè)成熟期尚遠(yuǎn)，才適宜進(jìn)行保護(hù)。

b.保護(hù)貿(mào)易政策的主要手段。李斯特認(rèn)為，保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚工業(yè)發(fā)展的主要手段是關(guān)稅。具體如下：第一，主張采用遞增關(guān)稅的方法。因?yàn)橥蝗粚?shí)行高額關(guān)稅，就會(huì)割斷原來(lái)存在的各種國(guó)內(nèi)外商業(yè)聯(lián)系，對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)造成強(qiáng)大的沖擊，不利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所以只能隨工業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)品的自給程度而逐步提高關(guān)稅。第二，主張采用差別稅率的方法。對(duì)不同性質(zhì)的幼稚工業(yè)實(shí)行不同程度的稅率。比如，對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的工業(yè)品部門必須采取較高程度的保護(hù)，對(duì)奢侈品部門只需最低程度的保護(hù)，而對(duì)本國(guó)發(fā)展幼稚工業(yè)所需的復(fù)雜機(jī)器設(shè)備和技術(shù)的進(jìn)口則免稅或征收最低進(jìn)口稅。

李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論及政策對(duì)當(dāng)時(shí)的德國(guó)和世界各國(guó)影響很大，尤其是保護(hù)幼稚工業(yè)理論，不僅具有歷史意義，而且具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。該理論不僅對(duì)德國(guó)當(dāng)時(shí)工業(yè)資本主義的發(fā)展起到了極大的促進(jìn)作用，使德國(guó)在短時(shí)間內(nèi)趕上了英、法等發(fā)展較早的資本主義國(guó)家，而且為經(jīng)濟(jì)比較落后的國(guó)家指明了一條比較切合實(shí)際的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展道路。李斯特的不少觀點(diǎn)對(duì)我們現(xiàn)在制定對(duì)外貿(mào)易政策仍有一定的參考作用。

弗里德里希?李斯特（Friedrich List，1789—1846年）以國(guó)民經(jīng)濟(jì)和幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)聞名，他是德國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的思想家，其終身奮斗目標(biāo)是推動(dòng)德國(guó)統(tǒng)一和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并提出了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體途徑，代表著作是1841年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》。

李斯特以“幼稚工業(yè)保護(hù)論”聞名。他批評(píng)古典自由貿(mào)易理論忽視了各國(guó)歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn)，認(rèn)為各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的選擇應(yīng)全面考慮其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，取決于該國(guó)當(dāng)時(shí)所具備的各種條件和所達(dá)到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。他認(rèn)為，古典自由貿(mào)易理論只注重交換價(jià)值，不注重生產(chǎn)能力的形成，他曾寫到“財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財(cái)富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財(cái)富獲得補(bǔ)償”。古典理論不利于德國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展，不利于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的增強(qiáng)，不利于德國(guó)實(shí)現(xiàn)真正意義上的政治經(jīng)濟(jì)獨(dú)立。他主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。認(rèn)為政府應(yīng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一部分加以限制，來(lái)保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)，而國(guó)家利益的保證是持久實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的前提。

3.超保護(hù)貿(mào)易政策

19世紀(jì)末到“二戰(zhàn)”前，資本主義進(jìn)入壟斷時(shí)期，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，特別是1929—1933年爆發(fā)了世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，各資本主義國(guó)家紛紛放棄自由貿(mào)易政策，轉(zhuǎn)向?qū)嵭谐Ｗo(hù)貿(mào)易政策，通過(guò)提高關(guān)稅限制進(jìn)口；同時(shí)國(guó)家積極干預(yù)外貿(mào)，鼓勵(lì)出口。

與一般的保護(hù)貿(mào)易政策不同，超保護(hù)貿(mào)易政策不是保護(hù)本國(guó)幼稚工業(yè)，而是保護(hù)高度發(fā)展的工業(yè)，加強(qiáng)其在國(guó)外的壟斷地位；同時(shí)，也不是消極地防御外國(guó)商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，而是積極地向外擴(kuò)張，占領(lǐng)國(guó)外市場(chǎng)。

在超保護(hù)貿(mào)易政策的理論中，影響最大的是凱恩斯（John Maynard Keynes，1883—1946）主義的對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論。凱恩斯主義認(rèn)為，自由貿(mào)易理論“充分就業(yè)”的前提條件已不存在，用古典派的“國(guó)際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)說(shuō)”解釋貿(mào)易順、逆差最終均衡的過(guò)程不適用于現(xiàn)代社會(huì)。他們認(rèn)為，貿(mào)易順差有利于增加國(guó)民收入，擴(kuò)大就業(yè)，而貿(mào)易逆差則會(huì)減少國(guó)民收入，加重失業(yè)，因此贊成貿(mào)易順差，反對(duì)貿(mào)易逆差。

約翰·梅納德·凱恩斯（John Maynard Keynes，1883—1946）英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)貨幣理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究體系建立做出重大貢獻(xiàn)，其代表作包括《貨幣改革論》（1923年）、《貨幣論》（1930年）、《就業(yè)、利息和貨幣通論》（1936年）。

20世紀(jì)30年代，面對(duì)資本主義世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下降，失業(yè)不斷增加的情況，凱恩斯由堅(jiān)定的自由貿(mào)易論者轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo(hù)貿(mào)易論者，他在批判傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，以有效需求不足為基礎(chǔ)，以邊際消費(fèi)傾向、邊際資本效率、靈活偏好三個(gè)基本規(guī)律為核心，以國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活為政策基點(diǎn)，把對(duì)外貿(mào)易和國(guó)內(nèi)就業(yè)結(jié)合起來(lái)，創(chuàng)立了保護(hù)就業(yè)理論。凱恩斯認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)政策能帶來(lái)貿(mào)易順差，有利于提高投資水平擴(kuò)大就業(yè)，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)繁榮。后來(lái)，其追隨者又充實(shí)和發(fā)展了凱恩斯的觀點(diǎn)，從宏觀角度論證了對(duì)外貿(mào)易差額對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響，主張國(guó)家干預(yù)，實(shí)行獎(jiǎng)出限入的政策，最終形成凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論。

1.2.4　現(xiàn)代與當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論

1.赫克歇爾—俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論

生產(chǎn)要素稟賦理論是20世紀(jì)30年代由瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（E.P. Heckscher，1879—1959）和俄林（Bertil Ohlin，1899—1979）創(chuàng)立的。俄林的主要著作為《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》，1977年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。因俄林的理論采取了其師赫克歇爾的主要觀點(diǎn)，因此通常冠以其師之名，稱為赫克歇爾—俄林要素比例說(shuō)，也有稱為資源賦予理論的，簡(jiǎn)稱赫—俄學(xué)說(shuō)。

（1）生產(chǎn)要素稟賦理論的產(chǎn)生背景。

1929—1933年，由于資本主義世界爆發(fā)了歷史上最嚴(yán)重、持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，當(dāng)時(shí)的英國(guó)放棄自由貿(mào)易，超保護(hù)貿(mào)易主義抬頭，各國(guó)都力圖加強(qiáng)對(duì)外傾銷商品，提高關(guān)稅，限制進(jìn)口。瑞典是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的小國(guó)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的依賴性很大，因而人們對(duì)超保護(hù)貿(mào)易主義深感不安。在此背景下，俄林的《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》，以生產(chǎn)要素稟賦理論為立論基礎(chǔ)，深入探討了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的深層原因，論證了國(guó)際分工和自由貿(mào)易的必要性。俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論繼承了他的導(dǎo)師赫克歇爾的論點(diǎn)。1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的文章。在文章中，他提出了如何理解李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論中兩個(gè)國(guó)家兩種商品之間的成本差異問(wèn)題。他認(rèn)為，假如兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素（土地、資本、勞動(dòng)）的擁有量和分布量相同，各生產(chǎn)部門的技術(shù)水平一樣，在不考慮運(yùn)輸成本的情況下，國(guó)際貿(mào)易既不會(huì)給其中一個(gè)國(guó)家?guī)?lái)利益，也不會(huì)給另一個(gè)國(guó)家造成損失。因此，比較成本差異存在的前提條件有兩個(gè)：一是兩個(gè)國(guó)家存在不同的生產(chǎn)要素?fù)碛辛亢头植剂?；二是兩個(gè)國(guó)家產(chǎn)生的不同商品所使用的生產(chǎn)要素比例不一樣。

（2）生產(chǎn)要素稟賦理論的前提假設(shè)條件。

生產(chǎn)要素稟賦理論的前提假設(shè)條件有以下幾點(diǎn)。

①世界上只有兩個(gè)國(guó)家，生產(chǎn)兩種商品，使用兩種要素；

②兩國(guó)在生產(chǎn)同一商品時(shí)使用相同的技術(shù)，即生產(chǎn)函數(shù)相同；

③兩國(guó)在兩種商品的生產(chǎn)上的規(guī)模收益不變，即單位生產(chǎn)成本不隨生產(chǎn)的增減而變化；

④商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，生產(chǎn)要素在一國(guó)國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)，在國(guó)家間則不能自由流動(dòng)；

⑤沒(méi)有運(yùn)輸成本、不存在關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘；

⑥兩國(guó)的需求偏好相同；

⑦兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的，每個(gè)國(guó)家的總進(jìn)口額與總出口額相等。

（3）生產(chǎn)要素稟賦理論的主要內(nèi)容。

生產(chǎn)要素稟賦理論有狹義和廣義之分。所謂狹義的生產(chǎn)要素稟賦理論指的是生產(chǎn)要素供給比例理論，它主要通過(guò)對(duì)相互依存的價(jià)格體系進(jìn)行分析，用生產(chǎn)諸要素的豐缺來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國(guó)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)。廣義的要素稟賦理論除了狹義的內(nèi)容以外，還包括要素價(jià)格均等化理論。該理論主要研究國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的反作用，說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易不僅僅使國(guó)際間的商品價(jià)格趨于均等化，而且會(huì)使各國(guó)的生產(chǎn)要素趨于均等化。

俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論是從商品價(jià)格的國(guó)際絕對(duì)差開(kāi)始逐層展開(kāi)的，其內(nèi)容如下。

①國(guó)家間的商品價(jià)格差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因。假設(shè)在沒(méi)有運(yùn)輸成本的前提下，從價(jià)格較低的國(guó)家輸出商品到價(jià)格較高的國(guó)家是有利的。假設(shè)甲乙兩國(guó)生產(chǎn)A、B兩種產(chǎn)品，A產(chǎn)品價(jià)格在甲國(guó)比乙國(guó)低，而B(niǎo)產(chǎn)品的價(jià)格在乙國(guó)比甲國(guó)低，那么甲國(guó)的A產(chǎn)品必然會(huì)向乙國(guó)流動(dòng)，而乙國(guó)的B產(chǎn)品則向甲國(guó)流動(dòng)，兩國(guó)的國(guó)際貿(mào)易因此產(chǎn)生。

②國(guó)家間的商品價(jià)格差異是由成本的國(guó)際絕對(duì)差異導(dǎo)致的。俄林認(rèn)為，各國(guó)間的商品價(jià)格差異來(lái)自成本的國(guó)際絕對(duì)差。同一種商品，其價(jià)格在不同國(guó)家之間的差異，主要是成本的差別導(dǎo)致的。所以成本的國(guó)家絕對(duì)差是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的第一個(gè)原因。

③國(guó)家間商品價(jià)格比例不同是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件。俄林認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的第二個(gè)條件是兩國(guó)內(nèi)各種商品的成本比例不同。

假設(shè)只有甲乙兩國(guó)生產(chǎn)小麥和布匹兩種商品，成本比例如表1-7所示。

在甲國(guó)，小麥和布匹的成本比例是1 : 2；而在乙國(guó)，小麥和布匹的成本比例是3 : 1。也就是說(shuō)，在甲國(guó)國(guó)內(nèi)，1單位的小麥能換1/2單位的布匹；在乙國(guó)國(guó)內(nèi)，1單位的小麥能換3單位的布匹。因此，甲國(guó)輸出小麥、輸入布匹，而乙國(guó)輸出布匹、輸入小麥，這就有了相互有利的貿(mào)易關(guān)系。

如果兩國(guó)的成本比例是相同的，俄林認(rèn)為兩國(guó)只能發(fā)生短暫的貿(mào)易關(guān)系。假設(shè)甲國(guó)生產(chǎn)小麥和布匹的成本都比乙國(guó)的低50%，則成本比例如表1-8所示。

在這種情況下，只能是甲國(guó)的小麥和布匹都單方面向乙國(guó)輸出，而乙國(guó)沒(méi)有任何產(chǎn)品可以輸出。在甲國(guó)對(duì)乙國(guó)貿(mào)易出超的情況下，乙國(guó)需要大量買入甲國(guó)貨幣來(lái)購(gòu)買甲國(guó)的商品，則甲國(guó)貨幣匯率會(huì)上升，匯率上升就意味乙國(guó)購(gòu)買甲國(guó)商品要付出更高的成本。

在匯率達(dá)到一定水平時(shí)，雙方的進(jìn)口值恰好等于出口值，這就建立了貿(mào)易平衡。因此，將不會(huì)再有貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生。此例中，甲國(guó)匯率上漲一倍就會(huì)使兩國(guó)兩種商品的單位成本完全相等。

由此可見(jiàn)，俄林認(rèn)為比較成本差異是國(guó)際貿(mào)易的必要條件。

④各國(guó)生產(chǎn)要素價(jià)格的差異決定了各國(guó)商品價(jià)格存在差異。為什么不同國(guó)家存在不同的成本比例？俄林認(rèn)為是由各國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的價(jià)格比例不同所導(dǎo)致的。不同商品是由不同的生產(chǎn)要素組合生產(chǎn)出來(lái)的，它們包括勞動(dòng)、資本、土地和獲得的工資、利息等。在一個(gè)國(guó)家，商品的成本比例反映了它的要素價(jià)格比例關(guān)系。由于各國(guó)的生產(chǎn)要素價(jià)格不同，所以產(chǎn)生了成本比例的不同。

每種生產(chǎn)要素價(jià)格如何決定呢？它們主要是由供給和需求決定的。對(duì)一種要素的需求是來(lái)自對(duì)其產(chǎn)品的需求。例如，對(duì)汽車需求的增加，自然導(dǎo)致對(duì)工人、原料、資本的需求的增加。

⑤要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的。俄林認(rèn)為，價(jià)格由供給關(guān)系決定，所以生產(chǎn)要素的價(jià)格也必然會(huì)由生產(chǎn)要素的供給所決定。在一個(gè)國(guó)家中，生產(chǎn)要素的供應(yīng)深受生產(chǎn)要素豐缺程度的影響，因此一國(guó)生產(chǎn)要素的供給是相對(duì)固定的。這樣，在要素的供求決定要素價(jià)格關(guān)系中，要素供給是主要的。

在各國(guó)要素需求一定的情況下，各國(guó)不同的要素稟賦對(duì)要素相對(duì)價(jià)格產(chǎn)生不同的影響。供給豐富的生產(chǎn)要素，價(jià)格就便宜；反之，供給稀缺的生產(chǎn)要素，價(jià)格就昂貴。例如，澳大利亞地廣人稀、資本較少，因此地租較便宜，而資本和勞動(dòng)力的價(jià)格較貴。因此，國(guó)家間要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的。

通過(guò)分析，俄林得出關(guān)于一國(guó)對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的著名結(jié)論：一國(guó)出口的是本國(guó)豐富要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口的是本國(guó)稀缺要素所生產(chǎn)的商品。各國(guó)只有充分發(fā)揮本國(guó)在生產(chǎn)要素方面的優(yōu)勢(shì)，才能在國(guó)際貿(mào)易中獲得更多的經(jīng)濟(jì)利益。

（4）生產(chǎn)要素稟賦理論的積極意義。

①該理論更加接近國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。該理論從一國(guó)最基本的經(jīng)濟(jì)資源出發(fā)，例如它從生產(chǎn)要素、價(jià)格、供給、需求等實(shí)際問(wèn)題入手對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，認(rèn)為在國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展中，不僅僅是勞動(dòng)，而且土地、資本等因素都起著重要的影響作用。與古典國(guó)際貿(mào)易理論相比，該理論更加接近國(guó)際貿(mào)易實(shí)際。

②深化了比較優(yōu)勢(shì)理論。這一理論是在比較成本理論基礎(chǔ)上的一大進(jìn)步，比較成本理論假設(shè)兩國(guó)交換是物物交換，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生起因于勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異；而俄林假設(shè)兩國(guó)的交換是貨幣交換，兩國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率是相同的，用等量產(chǎn)品不同貨幣價(jià)格（成本）比較兩國(guó)不同的商品價(jià)格比例，用生產(chǎn)要素稟賦的差異尋求解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，也是對(duì)比較成本理論的進(jìn)一步發(fā)展。

③對(duì)各國(guó)外貿(mào)政策的制定有一定的指導(dǎo)意義。該理論提出，一國(guó)出口的是本國(guó)豐富要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口的是本國(guó)稀缺要素所生產(chǎn)的商品，否則將會(huì)失去更多利益。這些思想對(duì)一國(guó)外貿(mào)政策的制定都會(huì)產(chǎn)生一定的影響。

伊·菲·赫克歇爾（Eli F Heckscher，1879—1952），瑞典人，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，瑞典學(xué)派的主要人物之一。他和他的學(xué)生俄林建立新古典貿(mào)易理論—要素稟賦論，被命名為赫克歇爾—俄林理論（簡(jiǎn)稱H—O定理）。

戈特哈德·貝蒂·俄林（Bertil Gotthard Ohlin，1899—1979）瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治活動(dòng)家，現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的創(chuàng)始人，代表作為《域際和國(guó)際貿(mào)易》。1977年，俄林憑其對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論做出的開(kāi)拓性貢獻(xiàn)，獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

2.“里昂惕夫之謎”對(duì)俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論的挑戰(zhàn)

按照生產(chǎn)要素稟賦理論，一個(gè)國(guó)家擁有較多的資本就應(yīng)該生產(chǎn)并出口資本密集型的產(chǎn)品，而進(jìn)口在本國(guó)生產(chǎn)中需要較多使用國(guó)內(nèi)比較稀缺的勞動(dòng)力要素的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

基于以上分析，里昂惕夫（Vassily W. Leontief）以美國(guó)為例，驗(yàn)證生產(chǎn)要素稟賦理論。他利用1947年美國(guó)的投入—產(chǎn)出表，測(cè)算了美國(guó)進(jìn)、出口商品的要素含量。他把生產(chǎn)要素分為資本和勞動(dòng)力兩種，對(duì)美國(guó)200種商品進(jìn)行分析，計(jì)算出每百萬(wàn)美元的出口商品和進(jìn)口替代商品中所使用的勞動(dòng)力和資本的數(shù)量，從而得出美國(guó)出口商品和進(jìn)口替代商品的資本和勞動(dòng)力比例。

由于美國(guó)是資本豐富的國(guó)家，里昂惕夫期望能夠得出美國(guó)出口資本密集型產(chǎn)品而進(jìn)口勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品結(jié)論。其計(jì)算結(jié)果如表1-9所示。

從表1-9可以看出，1947年平均每人進(jìn)口替代品的資本量與出口商品的資本量相比是18 184 : 13 991≈1.3；而1951年的比率約為1.06（13 726 : 12 977）。

盡管這兩年的數(shù)字不同，但由此得出的結(jié)論是基本相同的，即美國(guó)出口商品的資本密集度低于進(jìn)口替代品的資本密集度，這就意味著美國(guó)出口的產(chǎn)品具有勞動(dòng)密集型的特征，而進(jìn)口替代品更具有資本密集型特征，這一結(jié)果與生產(chǎn)要素稟賦理論剛好相反。該結(jié)果令西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界大為震驚，故稱為“里昂惕夫之謎”。

對(duì)于“里昂惕夫之謎”，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界提出各種各樣的解釋，有代表性的主要有以下幾種：

（1）勞動(dòng)熟練理論（Skilled Labor Theory）；

（2）人力資本理論（Human Capital Theory）；

（3）技術(shù)差距理論（Theory of Technological Gap）；

（4）產(chǎn)品生命周期理論（Theory of Product Cycle）；

（5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Inter-industry Trade Theory）；

（6）偏好相似理論（Theory of Demand of Preference Simi-larity）。

3.技術(shù)差距理論

技術(shù)差距理論是解釋技術(shù)水平不同的國(guó)家貿(mào)易的理論。該理論認(rèn)為技術(shù)應(yīng)被視為一種生產(chǎn)要素，技術(shù)差距也是導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的重要原因。技術(shù)在生產(chǎn)要素稟賦理論中被認(rèn)為是固定不變的，而實(shí)際上技術(shù)的創(chuàng)新和使用在各國(guó)存在差距。技術(shù)差距可能有兩種形式，一種是技術(shù)進(jìn)步提高了生產(chǎn)效率，另一種是技術(shù)革新創(chuàng)造出了嶄新的產(chǎn)品。在第一種形式下，技術(shù)差距表現(xiàn)為比較優(yōu)勢(shì)的差距；在第二種形式下，技術(shù)差距表現(xiàn)為擁有新技術(shù)的國(guó)家能在一段時(shí)間內(nèi)壟斷出口。一種新產(chǎn)品從被外國(guó)消費(fèi)者所接受到外國(guó)開(kāi)始模仿生產(chǎn)的時(shí)間越長(zhǎng)，技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家獲得的貿(mào)易利益越大；反之，技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家獲得的貿(mào)易利益越小。由此可見(jiàn)，技術(shù)差距也是導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易中比較優(yōu)勢(shì)甚至出口壟斷優(yōu)勢(shì)的原因。

4.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是解釋一國(guó)對(duì)同一類產(chǎn)品既有出口又有進(jìn)口的貿(mào)易理論，或者說(shuō)是解釋貿(mào)易雙方交換的是同一產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品的理論。

從國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)容角度看，可將國(guó)際貿(mào)易劃分為兩種基本類型，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。前者是指在不同產(chǎn)業(yè)部門之間所進(jìn)行的貿(mào)易活動(dòng)，如鐘表與大米的貿(mào)易、汽車與電視機(jī)的貿(mào)易等；后者是指在同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部所開(kāi)展的貿(mào)易活動(dòng)，如兩國(guó)在酒類、飲料方面進(jìn)行的貿(mào)易等。然而，實(shí)踐中的貿(mào)易商品種類有成千上萬(wàn)之多，那么，究竟怎樣界定一種商品貿(mào)易是發(fā)生在產(chǎn)業(yè)間的還是發(fā)生在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的呢？目前，一般都依據(jù)聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類法（SITC）進(jìn)行判斷。在SITC分類中，共有6位數(shù)字編碼，能計(jì)入產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須滿足這樣一個(gè)條件，即商品的編碼至少是前3位數(shù)字相同—同類、同章、同組，否則，只能視為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。由此可見(jiàn)，不能把產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易簡(jiǎn)單地等同于工業(yè)部門內(nèi)的貿(mào)易或工業(yè)制成品的相互貿(mào)易。此外，由于跨國(guó)公司的產(chǎn)生和發(fā)展，交易市場(chǎng)有了外部市場(chǎng)和內(nèi)部市場(chǎng)之分，相應(yīng)地，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可進(jìn)一步劃分為外部市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和內(nèi)部市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易也可進(jìn)行這樣的劃分。

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論模式往往假定企業(yè)以相同的生產(chǎn)方式制造同一產(chǎn)品，事實(shí)上，任何一個(gè)企業(yè)通常不僅生產(chǎn)多種產(chǎn)品，而且同一產(chǎn)品之間也存在著較大差異。從同一產(chǎn)品差異的表現(xiàn)來(lái)看，大體上可分為兩大類：一是指產(chǎn)品在品牌、商標(biāo)、款式、包裝、支付條件和售后服務(wù)等方面的差別，這是一種由產(chǎn)品橫向比較產(chǎn)生的差異；二是指產(chǎn)品在規(guī)格方面的差別，它是一種由產(chǎn)品縱向比較產(chǎn)生的差異。無(wú)論哪一種類型，都會(huì)使具有相同實(shí)物形態(tài)的產(chǎn)品成為異質(zhì)品，當(dāng)這種產(chǎn)品的異質(zhì)性與人們的消費(fèi)心理聯(lián)系在一起時(shí)，產(chǎn)品的異質(zhì)性就會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)和消費(fèi)壟斷優(yōu)勢(shì)的形成，從而也使同一產(chǎn)品之間產(chǎn)生了交換的必要，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易隨之產(chǎn)生。比如，美、日兩國(guó)均生產(chǎn)轎車，但所生產(chǎn)的轎車之間存在著明顯的差異性，美制轎車寬敞舒適，日產(chǎn)轎車輕便省油，在兩國(guó)消費(fèi)者消費(fèi)心理傾向的作用下，分別產(chǎn)生了對(duì)對(duì)方產(chǎn)品的消費(fèi)需求，最終形成了兩國(guó)在轎車這一產(chǎn)品上的相互貿(mào)易。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對(duì)于同質(zhì)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的解釋如下：第一，許多同質(zhì)產(chǎn)品，如建筑用沙、水泥等，單位價(jià)值很低而運(yùn)輸費(fèi)用卻很高，消費(fèi)者對(duì)這些產(chǎn)品則盡可能從最近的供應(yīng)地獲得，于是一國(guó)極可能由于求近而進(jìn)口，而該國(guó)又是這些產(chǎn)品的出口國(guó)；第二，由于信息、政策及歷史原因?qū)е碌囊恍﹪?guó)家開(kāi)展大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，這種貿(mào)易的進(jìn)出口商品勢(shì)必雷同；第三，由于一些產(chǎn)品如蔬菜、水果等具有季節(jié)性，各國(guó)生產(chǎn)季節(jié)的差異也可能導(dǎo)致一國(guó)對(duì)這些商品時(shí)而進(jìn)口、時(shí)而出口。

協(xié)議下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，根據(jù)某種協(xié)議，雙方各處優(yōu)勢(shì)地位的部門均實(shí)行專業(yè)化生產(chǎn)，同時(shí)每一方又將停止生產(chǎn)部門的市場(chǎng)提供給對(duì)方。這樣，雙方均能因?qū)嵭袑I(yè)化生產(chǎn)而收到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。根據(jù)協(xié)議，讓給對(duì)方生產(chǎn)的部門，在進(jìn)行投資時(shí)向?qū)Ψ奖ＷC：將進(jìn)口對(duì)方國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品。這樣就可以使對(duì)方安心搞自己的專業(yè)化生產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

5.規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論是解釋要素稟賦類似的國(guó)家間進(jìn)行分工和貿(mào)易的理論。

該理論是一種以產(chǎn)品異質(zhì)性為基礎(chǔ)，旨在分析國(guó)際水平分工原因的學(xué)說(shuō)，主要代表是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼。該理論認(rèn)為，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在大量異質(zhì)性產(chǎn)品系列和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益遞增可以用于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生原因的解釋。

按照傳統(tǒng)貿(mào)易理論的觀點(diǎn)，當(dāng)兩國(guó)的要素稟賦特征相似時(shí)，兩國(guó)之間將不會(huì)發(fā)生分工和貿(mào)易，而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論看來(lái)，即使兩國(guó)要素稟賦類似，如果一國(guó)能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么該國(guó)將獲得比較優(yōu)勢(shì)，但這種分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)只能通過(guò)國(guó)家之間的協(xié)議去完成。

6.產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論是解釋一國(guó)在不同時(shí)期由某種產(chǎn)品的出口國(guó)（進(jìn)口國(guó)）變?yōu)檫M(jìn)口國(guó)（出口國(guó)）的貿(mào)易理論。該理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授雷蒙德·費(fèi)農(nóng)提出的，費(fèi)農(nóng)把產(chǎn)品生命周期劃分為新生期、成長(zhǎng)期和成熟期。

（1）新生期是指新產(chǎn)品的研發(fā)階段。由于要投入巨額資本購(gòu)置研制設(shè)備，需要許多科學(xué)家和工程師等的高級(jí)熟練勞動(dòng)力，因此，只有那些具有充足資本和擁有由科學(xué)家、工程師及其他技術(shù)人員組成的龐大知識(shí)集團(tuán)的國(guó)家才具有比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也只有這樣的國(guó)家，才具備發(fā)展新產(chǎn)品和推銷新產(chǎn)品的市場(chǎng)條件。

（2）成長(zhǎng)期是指產(chǎn)品基本定型、可以批量生產(chǎn)并普及的階段。此時(shí)由于研發(fā)費(fèi)用已大幅度下降，需要大量開(kāi)支的是資本設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和原料成本費(fèi)等，所用勞動(dòng)是一般的熟練勞動(dòng)，新產(chǎn)品生產(chǎn)已從技術(shù)密集型過(guò)渡到資本密集型，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)。

（3）成熟期是指新產(chǎn)品已經(jīng)完全變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)品、廣泛普及、批量生產(chǎn)方法更大規(guī)模適用的階段。這時(shí)生產(chǎn)方法變得更簡(jiǎn)單，生產(chǎn)過(guò)程中只需要大量半熟練和非熟練勞動(dòng)力，不但發(fā)達(dá)國(guó)家可以大量生產(chǎn)，發(fā)展中國(guó)家也可以組織生產(chǎn)。由于半熟練和非熟練勞動(dòng)力工資較低，發(fā)展中國(guó)家又具有大量勞動(dòng)力，他們就具有比較優(yōu)勢(shì)。

美國(guó)銷售學(xué)者威爾士認(rèn)為新產(chǎn)品生命應(yīng)劃分為四個(gè)階段。

第一階段，由于美國(guó)擁有大量高收入消費(fèi)者，在新產(chǎn)品試銷階段，他們擁有各種便利條件收集消費(fèi)者的反應(yīng)，并改進(jìn)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)，使之更適合消費(fèi)者的口味，再加上美國(guó)在新產(chǎn)品原材料供應(yīng)方面擁有優(yōu)勢(shì)，新產(chǎn)品必然由美國(guó)推出。

第二階段，新產(chǎn)品吸引日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者，達(dá)到一定規(guī)模后，這些國(guó)家的生產(chǎn)者自己組織新產(chǎn)品生產(chǎn)，這些國(guó)家的新產(chǎn)品問(wèn)世之后，由于它們?cè)诒緡?guó)市場(chǎng)上銷售，不必支付長(zhǎng)途運(yùn)輸費(fèi)用和繳納關(guān)稅，也不必支付研發(fā)費(fèi)用，生產(chǎn)成本比美國(guó)低，因而在本國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力比美國(guó)強(qiáng)。

第三階段，美國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家同時(shí)將新產(chǎn)品出口到第三國(guó)，但發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品成本和售價(jià)更低，在激烈的角逐中，它們的產(chǎn)品將逐步取勝，將美國(guó)排擠出第三國(guó)市場(chǎng)，但美國(guó)仍壟斷本國(guó)市場(chǎng)。

第四階段，發(fā)達(dá)國(guó)家的規(guī)模收益進(jìn)一步增加，加上工資較低，改進(jìn)后的設(shè)備更先進(jìn)，技術(shù)水平更高，生產(chǎn)成本大大低于美國(guó)，不僅可以在第三國(guó)市場(chǎng)上打敗美國(guó)，而且進(jìn)入了美國(guó)市場(chǎng)。

產(chǎn)品生命周期理論改變了傳統(tǒng)靜態(tài)比較利益的觀點(diǎn)，把要素稟賦理論推進(jìn)了一大步。

當(dāng)真空管收音機(jī)剛在美國(guó)被發(fā)明時(shí)，其市場(chǎng)前景并不確定，它并沒(méi)有吸引許多顧客，生產(chǎn)規(guī)模也較小，價(jià)格非常昂貴并且具有手工藝的特點(diǎn)，因此需要大量技術(shù)性工人。經(jīng)過(guò)最初錯(cuò)了又試的階段之后，收音機(jī)成為適應(yīng)大規(guī)模生產(chǎn)的成功商品，隨著電臺(tái)網(wǎng)的擴(kuò)張以及收音機(jī)的有用性對(duì)消費(fèi)者越來(lái)越明顯，收音機(jī)的需求也不斷增長(zhǎng)，不久收音機(jī)成為出口商品?！岸?zhàn)”以后，隨著生產(chǎn)技術(shù)的普及，日本利用其廉價(jià)的勞動(dòng)力擴(kuò)大生產(chǎn)，使得日本占領(lǐng)了收音機(jī)市場(chǎng)的很大份額。

美國(guó)廠商研制開(kāi)發(fā)了半導(dǎo)體收音機(jī)，并在幾年內(nèi)成功地與仍在使用舊技術(shù)生產(chǎn)的日本廠商進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，后來(lái)日本又學(xué)會(huì)了半導(dǎo)體技術(shù)，并利用勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)擠占美國(guó)市場(chǎng)份額。

美國(guó)廠商又研制開(kāi)發(fā)小型半導(dǎo)體技術(shù)，使得美國(guó)又獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但是這個(gè)技術(shù)最終再次被日本學(xué)去，日本再次控制收音機(jī)的世界市場(chǎng)。

現(xiàn)在，日本成為這一領(lǐng)域的創(chuàng)新者，用最新的技術(shù)生產(chǎn)收音機(jī)，用比較過(guò)時(shí)技術(shù)生產(chǎn)的收音機(jī)已轉(zhuǎn)移到亞洲其他工資較低的國(guó)家，但工廠常常由日本廠商所擁有。

◆思考與分析：

這個(gè)案例講述了一個(gè)怎樣的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象？

7.偏好相似理論

偏好相似理論是解釋工業(yè)國(guó)之間進(jìn)行工業(yè)品貿(mào)易的理論，這一觀點(diǎn)由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出。該理論認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)制成品雙向貿(mào)易的增加，主要是由消費(fèi)者的需求偏好決定的，而人均收入與貿(mào)易收入的趨同性、需求結(jié)構(gòu)的相似性，增大了雙方貿(mào)易的數(shù)量和機(jī)會(huì)。

（1）國(guó)內(nèi)需求是出口貿(mào)易的基礎(chǔ)。

林德從需求角度出發(fā)，研究了“二戰(zhàn)”后發(fā)達(dá)國(guó)家之間相互貿(mào)易激增的原因。他認(rèn)為只有那些存在國(guó)內(nèi)需求的工業(yè)品才有可能形成出口，這是因?yàn)橐粐?guó)工業(yè)品的生產(chǎn)規(guī)模和競(jìng)爭(zhēng)能力通常有賴于國(guó)內(nèi)需求的推動(dòng)，在此基礎(chǔ)之上，才會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)展至國(guó)外市場(chǎng)。如果一種工業(yè)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上缺乏需求或不存在需求，那么，生產(chǎn)者就難以想象出能夠滿足國(guó)外需求的產(chǎn)品生產(chǎn)方案，即使有了這樣的方案，生產(chǎn)的成本也會(huì)更高。林德由此得出了一個(gè)基本結(jié)論：一國(guó)某一產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求將決定該國(guó)這項(xiàng)產(chǎn)品出口的可能性。

（2）需求結(jié)構(gòu)越相似，兩國(guó)貿(mào)易量越大。

林德進(jìn)一步分析了兩國(guó)需求結(jié)構(gòu)對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，并提出了他的另外一個(gè)基本結(jié)論：貿(mào)易國(guó)之間的收入水平和消費(fèi)偏好越相似，相互貿(mào)易的傾向就越強(qiáng)。他認(rèn)為，國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越接近，國(guó)民收入就越相近，需求結(jié)構(gòu)也越相似，一國(guó)富有國(guó)內(nèi)需求的產(chǎn)品也越容易找到國(guó)外市場(chǎng)，這樣，貿(mào)易量就越大。相反，如果國(guó)與國(guó)之間的收入和消費(fèi)偏好差距很大，那么，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會(huì)產(chǎn)生障礙。由于工業(yè)化國(guó)家的發(fā)展程度和人均國(guó)民收入較為接近，消費(fèi)需求的偏好相似程度較高，所以這些國(guó)家的工業(yè)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越來(lái)越大。因此，工業(yè)制成品的貿(mào)易在具有相似或相近發(fā)展水平的國(guó)家之間更易于開(kāi)展。

（3）影響一國(guó)需求結(jié)構(gòu)的決定因素是平均收入水平。

當(dāng)收入提高后，能滿足商品價(jià)格提高以后需求的產(chǎn)品，除了原來(lái)已經(jīng)有的產(chǎn)品外，還有比原來(lái)更精致而功能相似的產(chǎn)品，以及能滿足更高生活質(zhì)量的產(chǎn)品。