2.2 產業集群理論

2.2.1 產業集群的理論形成

從宏觀上講，從社會歷史進程中人類文明出現的那一刻起，伴隨著生產、交換、分配和消費等經濟行為的產業集群這一現象就已經存在。從古代底格里斯河和幼發拉底河下游的灌溉農業區，到延續至今的意大利傳統手工業產業集群、美國的硅谷、印度班加羅爾的軟件開發區，都說明了產業集群這一經濟現象在人類文明發展歷史上占據著重要的地位，發揮著獨特的作用。

對于產業集群的研究開始于19世紀末，阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）總結了企業區位集聚的原因，并提出了外部規模經濟理論。近代“工業區位論”先驅韋伯（Weber）在20世紀初就認識到集聚的重要性，并把集聚引入區位因子的視野。隨后，又有許多學者對產業集群進行了研究。象胡佛（Hoover）的區位經濟理論、新古典經濟學派、以保羅·克魯格曼（Panl Krugman）為代表的經濟地理學派，都從不同的角度解釋了企業集群的成因和優勢來源。20世紀90年代邁克爾·波特（Michael Porter）從企業競爭優勢獲得角度，研究了企業集群現象，并提出產業群概念和分析它們的“鉆石模型”。我們將按照學派的順序簡述現代產業集群理論的形成和發展。

2.2.2古典經濟學中的產業集群理論

古典經濟學主要以分工為基礎，研究與產業集群相關的比較優勢，通常采用規模收益不變和完全競爭的假設前提，來推導區域間的比較優勢和產生產業集群的原因；該理論強調“空間異質性”，即非流動性要素（如礦產、某些生產要素）的不均勻分布、獨特的氣候條件或存在運輸樞紐（如港口、碼頭或集市等）。其代表性的理論有以下幾種：

2.2.2.1馬歇爾的外部規模經濟理論

由于18世紀下半葉，英國社會的分工和專業化得到了相當程度的發展，與之相伴的產業集聚現象開始出現，馬歇爾（1890）較早關注了產業集聚這一經濟現象，他從分析紡織工業及其輔助行業的集聚現象入手，指出產生集聚的原因在于為了獲取外部規模經濟提供的好處，這種好處包括提供協同創新的環境，共享輔助性工業的服務和專業技能的本地市場，促進區域經濟健康發展等。馬歇爾的研究是開創性的，他提出了產業集聚的內涵、外延，并探討了產業集聚產生的基本原因；但他的研究是初步的、不完全的，對產業集聚的功能、度量和效應等問題均未能觸及。

2.2.2.2 韋伯的區位集聚論

韋伯在其區位理論中探討了促使工業在一定地區集聚的原因，首次建立了有關集聚的一套規則和概念。韋伯認為，影響工業地方性積累和分布的因素除了運輸成本和勞動力外，還有集聚要素和分散要素，分散要素是集聚要素的相反傾向而已。所謂集聚要素，是使某一點集中產生優勢，或成本降低的集聚，而分散要素是使生產分散化產生優勢的要素。并將之歸結為包括交通條件和資源指向的特殊原因和因共享輔助性服務和公共設施所帶來的成本節約等一般原因，還指出了一般原因對于工業集聚比特殊原因起更加重要的作用。韋伯的產業集聚理論有一定的創新性。馬歇爾是從新古典經濟學的角度，通過研究工業組織這種生產要素，間接表明了企業為追求外部規模經濟而集聚；韋伯則從微觀企業的區位選擇角度，闡明了企業是否互相靠近取決于集聚的好處與成本的對比。

2.2.2.3 熊彼特的創新產業集聚論

熊彼特將技術創新與產業集聚的發展結合在一起進行研究，他在解釋經濟周期或經濟波動時認為，除了戰爭、革命、氣候等外部因素之外，技術創新的產業集聚和增長的非同期因素是經濟波動的主要原因。熊彼特主要是從創新角度來說明產業集聚現象的，認為產業集聚有助于創新；反之，創新又推動產業集聚。創新并不是企業的孤立行為，它需要企業間的相互合作和競爭，需要企業集聚才得以實現。

2.2.2.4 胡佛的產業集聚最佳規模論

美國區域經濟學家埃德加·胡佛在20世紀30年代論證了不同產業的區位結構之后，將規模經濟區分為三個不同的層次。他認為，就任何一種產業來說，都有：①單個區位單位（工廠、商店等）的規模決定的經濟；②單個公司（即聯合企業體）的規模決定的經濟；③該產業在某個區位的集聚體的規模決定的經濟。而這些經濟各自得以達到最大值的規模，則可以分別看作是區位單位最佳規模、公司最佳規模和集聚體最佳規模。埃德加·胡佛的主要貢獻在于指出產業集聚存在一個最佳的規模，如果集聚企業太少，則達不到集聚所能產生的最佳效果；如果集聚企業太多，則可能由于某些方面的原因使集聚區的整體效應反而下降。

2.2.3 現代產業集群理論核心

新古典經濟理論在完全竟爭市場結構和生產函數規模報酬不變的假設下研究微觀經濟活動和宏觀經濟增長，把要素流動看成是瞬間的、無成本的，認為市場力量會使經濟趨于均衡，因為當經濟運行偏離原有的均衡狀態時，市場經濟體系具有一種自我恢復均衡的力量。新古典產業集群理論注重地理鄰近性導致的知識外溢，以及靜態和動態的空間外部性，典型的傳導介質是促使集群地域內勞動力（一般是工程師、科研人員和熟練工人）的交流。他們對古典產業集群理論進行了部分修正。如Mills指出了引起產業集群的三個因素：第一，投入產出聚集。第二，購物比較聚集。第三，信息聚集。他認為這三個要素是產業集群形成的決定因素。后新古典經擠學認為地理鄰近性不一定是集群競爭優勢的充分或可測度條件。1984年，皮奧里和薩貝爾（Piore and Sabel）提出了產業區理論，強調意大利式的信任和靈活（或后福特制）的系統，從而開創了從環境的視角研究產業集群的方法。Nicolini認為，企業之間的默契或正式合作是通過一個可持續的網絡來實現的。這表明產業集群具有動態外部性。

2.2.3.1經濟地理學和企業競爭力理論對產業集群的研究

第一，克魯格曼（Krugman）基于經濟地理學的產業集群模型

保羅·克魯格曼(Paul Krugman)是第一位把產業集聚與國際貿易因素緊密聯系起來研究的經濟學家。他和其他新貿易理論學者一樣運用了內生因素的概念，解釋規模經濟、歷史路徑依賴等因素對形成集群區域的作用，并對企業集群演進過程進行了分析。克魯格曼的產業集群模型認為，企業和產業一般趨向于在特定的區位集中，然而，不同群體和不同的相關活動又傾向于集結在不同的地方。該模型從一個地區需求結構變動對產業鏈條的擴展影響角度解釋了工業活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環境的限制，如貿易保護、地理分隔等原因，產業集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產業區形成過程中產生巨大的影響力，也說明了現實中產業區的形成具有路徑依賴性，而且產業空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續下去。

第二，邁克爾·波特(Michael Porter)基于企業竟爭力的集群理論

邁克爾·波特從競爭經濟學的角度去研究產業集群問題。他認為產業集群對提高企業競爭力是極為重要的，這可以使企業更好地接近勞動者和公共物品以及相關機構的服務，同時有利于企業創新和產品出口。波特認為產業集群是通過三種方式影響競爭的：首先，通過提高立足該領域的公司的生產力來施加影響；其次，通過加快創新的步伐，為未來的增長奠定堅實的基礎；再次，通過鼓勵新企業的形成，擴大并增強“集群”本身來影響競爭。可見，波特主要的貢獻在于從企業競爭力角度來說明產業集聚現象，認為產業集聚能提高企業的竟爭力，并對產業集聚為何能影響企業的競爭力進行說明。

2.2.3.2我國學者對產業集群的研究

對于產業集聚現象，我國學者也給予了高度關注，在前人研究的基礎上，分別從不同角度對產業集聚現象進行理論探討。總體看，目前我國學者對產業集聚的研究主要集中于對產業集聚的方式、形成原因、定義、新特點進行概括，對產業集聚如何提高企業的生產率進行理論分析，以及對產業集聚的區域效應進行歸納總結。如仇保興認為“浙江模式”為代表的“市場型”企業集群是在“能人示范”、“商貿促進”和“政府扶持”下發展起來的。他特別強調了中間產品市場的作用，認為小企業集群實際上是市場根據特定的條件（中間產品交易成本低于勞動力交易成本），以一種有效率的中間體制組織形式替代原生經濟組織的結果。王緝慈和蓋文啟認為，區域創新網絡對我國高新技術中小企業發展有4個作用：①大大降低了企業間的交易費用。②保證了對高度多樣化的消費需求和投人供給的及時反饋，對新技術和市場信息的快速吸收，以及對勞動力資源的有效使用、培訓和分配。③促進了各種信息的流通。④通過網絡聯系，不斷推進創新知識的增值，并推動創新在區域內企業間的擴散。梁小萌指出：產業集聚不僅能使企業獲得外部規模經濟，而且也有助于企業實現內部規模經濟。一方面，產業集聚使企業獲得外部規模經濟效益，增強了競爭優勢，有助于實現內部擴張；另一方面，集聚在同一區域的企業，出于對同一產業“食物鏈”的依賴而密切聯系，分工協作，容易實現企業的聯合，實現外部擴張。