一 市場準入

首先，需要明確的概念是“市場準入”（MarketAccess）。市場準入作為專門詞匯來使用最早可見于20世紀70年代末國際貿易中所簽訂的多邊和雙邊協議。國外對市場準入的研究主要集中在國際市場準入的層面，而且大多數學者都是在一個具體的協議或條款領域中開展研究，如“南美農產品市場準入”“北美市場準入”“東盟市場準入”“中美市場準入協議”等。目前對于國際市場準入概念，較為權威的定義是JoelPrachtman[2]所做出的，他認為市場準入指的是“一國市場在國際中進入的自由度，表現為具有國民待遇的難易程度，從某種意義上也是體現了該國市場份額能被貿易伙伴占有的程度”。在國際法中，這一概念使用較多。如世界貿易組織的《服務貿易總協定》《實施衛生與植物衛生措施協定》等就進行了相關領域的“市場準入”專門討論。

在中國，“市場準入”（MarketAccess）一詞屬于舶來品，是改革開放之后從國外相關文件中直接翻譯創造的詞匯。在20世紀80年代前，市場準入一詞幾乎不曾見于國內的官方文件和學術文章。該詞于1992年首次出現在《中美市場準入諒解備忘錄》一文之中。“市場準入”一詞的概念內涵，隨著其使用范圍的改變發生了很大的變化。最初引入中國時，市場準入概念多使用于國際貿易領域，指的是“在世界貿易組織制度框架下，一國市場主體自由進入某國市場的程度”。此階段的市場準入概念，還未擴展到國內市場主體準入的領域。隨著使用范圍的擴大，市場準入已經不再是一個“涉外市場主體準入”的專屬概念，已經演變成國內市場運行中一項重要的制度。

改革開放前實行計劃經濟體制，政府嚴格控制著市場，并不存在討論企業準入的必要，相關研究也沒有開展。改革開放后，特別是1992年鄧小平南方談話之后，中國開始建立社會主義市場經濟體制，開始了有關市場準入的研究，但仍然較少。關于國內市場準入制度的演變，21世紀之初，盛世豪將其劃分為企業登記制度恢復時期、企業法人制度確立時期、市場準入制度逐步完善三個時期。[3]隨后中國加入WTO，這對市場準入制度產生了深刻的影響。這個時期作為市場準入制度進一步發展的重要時期，中國開始取消和簡化一些準入前的行政審批，確立了一般市場主體準入采用準則制、特殊市場主體準入采用審批制的格局。這個時期內，有關市場準入的研究步入高峰，不少學者圍繞中國加入WTO開展了一系列對國內市場準入制度改革調整的研究。隨后，相關研究逐漸體系化。封延會等展開了對中國市場準入制度構建的系統性研究。戴霞也從法律制度的層面對市場準入的法理基礎進行了較為深刻的解讀。趙韻玲和劉智勇則對市場主體準入的制度概念、登記注冊制度問題以及新時期下外商投資主體的準入制度進行了較為全面系統的研究。

綜合目前主要的學術研究的定義，市場準入被看作是“市場主體和交易對象被政府準許進入市場的程度和范圍”。而市場準入制度，是指國家規制市場主體和交易對象進入市場的有關法律規范的總稱，如國家對市場主體資格的確立、審核、認可制定和實行的法律制度，它是國家對市場經濟活動基本的、初始的管理制度。但關于市場準入制度的確切內涵，學術界還有一定爭議。除了將其理解為最初的“涉外市場主體準入”概念，一些學者研究聚焦在市場主體成立或主體資格獲取的角度，從市場主體登記制度層面去理解這一概念。趙韻玲等認為，狹義的市場準入制度特指工商行政管理部門對進入市場的市場主體實施的工商登記管理及后續相關監管，從構成上包括了市場主體登記注冊制度和市場主體監督管理制度兩個部分。[4]同時也有學者認為市場準入制度是指政府對市場主體進入某一特定市場進行投資、生產、經營等活動時，所進行的限制或禁止的有關辦法的匯總，表現為對市場主體的設立及經營行為所實行的審批以及特許經營的制度。

關于市場準入制度，綜合學者觀點，本書認為其構成是一個多層次的體系，主要包括：針對普遍市場主體的工商登記制度，即一般市場準入制度；針對市場主體從事特定業務時的各種審批核準制度或其他辦法，即特殊市場準入制度；針對境外主體進入國內市場時的各種審批核準制度或其他辦法，即外商準入制度（見圖1）。而本書所研究的市場準入負面清單制度，則屬于特殊市場準入制度的概念，如無特殊說明，本書中所言及的“市場準入制度”皆專指特殊市場準入制度。