第一章 緒論

第一節(jié) 選題背景及研究意義

一 選題背景及問題的提出

自改革開放以來，中國出口經(jīng)歷多年的高速增長，在2009年成為制成品出口總值最高的國家。世界四大出口國的出口總值占世界總出口比重變化趨勢如圖1-1所示。2006—2015年，中國的出口占比連續(xù)10年增長，2009年后，中國保持世界第一出口大國地位。美國的出口占比與德國相近，在2011年超越德國成為第二大出口國，日本保持第四大出口國地位。從出口規(guī)模和出口占比來看，中國已經(jīng)成為出口貿(mào)易大國。

圖1-1 世界主要出口國家制成品出口占比
資料來源：世界貿(mào)易組織發(fā)布的相關(guān)年份《世界貿(mào)易統(tǒng)計(jì)報(bào)告》。

在全球價(jià)值鏈分工體系下，產(chǎn)品的增值環(huán)節(jié)在全球布局，一國出口品總值包括國內(nèi)增加值和國外增加值兩部分。因此，出口總值中的國內(nèi)增加值部分（簡稱出口增加值）是該國出口更為準(zhǔn)確的度量。而從出口增加值的內(nèi)涵來看，中國與發(fā)達(dá)國家存在較大差距，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到貿(mào)易強(qiáng)國的標(biāo)準(zhǔn)，主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

首先，中國處于分工低端，出口增加值率不高。在全球價(jià)值鏈分工體系下，中國大多承擔(dān)產(chǎn)品生產(chǎn)的加工制造環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)處于“微笑曲線”中間，增值率較低、技術(shù)含量低、依附性強(qiáng)，位于國際分工體系的低端位置。以圓珠筆制造行業(yè)為例，中國購買瑞典的生產(chǎn)設(shè)備、進(jìn)口日本的圓珠油墨，在國內(nèi)從事組裝生產(chǎn)環(huán)節(jié)。這種分工模式下，中國圓珠筆的增值率低，在生產(chǎn)設(shè)備和核心投入品上缺乏議價(jià)能力。中國的這種國際分工狀態(tài)受到學(xué)者的廣泛關(guān)注，許多學(xué)者（黃先海、楊高舉，2010；周升起等，2014；劉海云、毛海歐，2015）采用投入產(chǎn)出方法，提出國際分工地位的測算方法或使用GVC地位指數(shù)，研究表明中國的國際分工地位明顯落后于發(fā)達(dá)國家，也低于部分發(fā)展中國家，被鎖定在低端分工環(huán)節(jié)。部分學(xué)者測算了中國的出口增加值率，張杰等（2013）采用中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，算得出口增加值率在0.5—0.7，魏浩、王聰（2015）采用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，算得中國出口增加值率在0.6—0.8，與美國、日本等國比較發(fā)現(xiàn)，中國的出口增加值率較低。

其次，中國出口品密集使用非技術(shù)勞動(dòng)要素，技術(shù)等高端要素投入不夠。戴翔（2015）基于貿(mào)易附加值測算了中國各制造業(yè)的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國的比較優(yōu)勢仍集中在勞動(dòng)密集型制造業(yè)領(lǐng)域，資本、知識和技術(shù)密集型制造業(yè)未取得顯著比較優(yōu)勢。筆者采用世界投入產(chǎn)出法測算了中國出口增加值勞動(dòng)結(jié)構(gòu)^[1]，發(fā)現(xiàn)中國出口增加值內(nèi)含技術(shù)勞動(dòng)與非技術(shù)勞動(dòng)比重在0.05—0.1，不僅遠(yuǎn)低于美國、德國等發(fā)達(dá)國家，也低于巴西、印度等發(fā)展中國家，表明中國的出口品密集使用低技術(shù)勞動(dòng)，內(nèi)含勞動(dòng)結(jié)構(gòu)亟待改善。倪紅福（2017）測算了中國出口技術(shù)含量，其研究表明，雖然中國出口實(shí)現(xiàn)了一定程度的技術(shù)升級，但依然遠(yuǎn)低于美國、日本等發(fā)達(dá)國家。

總的來看，中國雖然為出口貿(mào)易大國，但非出口貿(mào)易強(qiáng)國。中國出口品增值率低、技術(shù)含量不高，處于國際分工低端，面臨大而不強(qiáng)的困境。如何由“總量增長”向“結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型”、由低增值率產(chǎn)品向高增值率產(chǎn)品轉(zhuǎn)型是現(xiàn)階段亟待解決的問題。

在出口快速增長的同時(shí)，對外直接投資（Outward Foreign Direct Investment，以下簡稱OFDI）也成為中國對外經(jīng)濟(jì)合作的重要手段。自“走出去”戰(zhàn)略大規(guī)模實(shí)施以來，中國對外直接投資實(shí)現(xiàn)連續(xù)增長，且在2016年我國OFDI首次超過了利用外資，成為全球第三大對外直接投資國^[2]。近年來，中國OFDI呈現(xiàn)出一些新的特征。第一，資源尋求型OFDI減少，開始注重品牌提升和價(jià)值鏈升級。近年來，中國的企業(yè)越來越注重收購具有技術(shù)或品牌的企業(yè)，爭取獲得具有戰(zhàn)略意義的分工環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級。第二，國有企業(yè)是對外直接投資主力，但民營企業(yè)對外直接投資步伐加快。國有企業(yè)對外直接投資為中國的企業(yè)走出去奠定了良好的基礎(chǔ)，但其海外投資經(jīng)營行為受到發(fā)達(dá)國家的限制，如TPP協(xié)定中的國有企業(yè)條款。而民營企業(yè)對外投資熱情高漲，2018年民營企業(yè)OFDI流量占總量的62.3%，同比增長11.2%，是OFDI不可忽視的力量。第三，垂直O(jiān)FDI遠(yuǎn)大于水平OFDI。垂直O(jiān)FDI資本存量大概為水平OFDI的4—5倍^[3]，這是因?yàn)榇怪監(jiān)FDI涉及的初始固定投資相對小于水平OFDI，風(fēng)險(xiǎn)和資金占用都較小，是企業(yè)海外經(jīng)營起步時(shí)的首選。垂直O(jiān)FDI又以商貿(mào)服務(wù)型居多，降低了企業(yè)出口的固定成本和可變成本。

在中國出口貿(mào)易亟待轉(zhuǎn)型升級和對外直接投資大規(guī)模進(jìn)行的背景下，對外直接投資和出口的關(guān)系問題備受關(guān)注。OFDI能夠扮演出口平臺(tái)、資源尋求、過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移、技術(shù)獲取等多種角色，與母國出口總量變化及結(jié)構(gòu)變化聯(lián)系緊密。但是，OFDI是否有利于中國由“貿(mào)易大國”轉(zhuǎn)向“貿(mào)易強(qiáng)國”呢？什么類型的OFDI更有利于出口增加值行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)改善和技術(shù)含量提升呢？回答這些問題，對從OFDI角度提出貿(mào)易升級的政策建議至關(guān)重要。

二 研究意義

本書研究對外直接投資對出口增加值的影響，包括出口增加值的總量、行業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)結(jié)構(gòu)和技術(shù)含量四個(gè)方面內(nèi)容。此研究有如下意義：

（一）理論意義

首先，是對OFDI與出口關(guān)系這一經(jīng)典研究領(lǐng)域的深化和拓展。在全球價(jià)值鏈分工背景下，出口總值不能衡量國內(nèi)生產(chǎn)出口，同時(shí)OFDI與國內(nèi)生產(chǎn)出口的關(guān)系可能有新的解釋和理論，目前缺乏相關(guān)文獻(xiàn)探討該問題。傳統(tǒng)理論認(rèn)為OFDI與國內(nèi)生產(chǎn)出口之間存在簡單的替代或互補(bǔ)關(guān)系，但本書認(rèn)為OFDI影響出口增加值的機(jī)制和結(jié)果與傳統(tǒng)理論有所差別：水平OFDI影響出口增加值的機(jī)制與出口總值差別不大，但垂直O(jiān)FDI的生產(chǎn)全球組織特性使其對出口增加值和出口總值的影響機(jī)制存在差別；就出口增加值的行業(yè)貢獻(xiàn)結(jié)構(gòu)而言，水平OFDI通過跨國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)、國內(nèi)要素流動(dòng)效應(yīng)改變出口增加值結(jié)構(gòu)，垂直O(jiān)FDI促進(jìn)母國“總部經(jīng)濟(jì)”發(fā)展能夠優(yōu)化出口增加值結(jié)構(gòu)；就出口增加值內(nèi)含的勞動(dòng)結(jié)構(gòu)而言，經(jīng)典理論解釋了順分工梯度OFDI對勞動(dòng)市場的影響，本書加入了針對逆分工梯度OFDI的探討，更符合發(fā)展中國家國情；就出口增加值的技術(shù)含量而言，本書在傳統(tǒng)的逆向技術(shù)溢出理論之外，還提出了OFDI的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)效應(yīng)和出口總量效應(yīng)，形成了OFDI影響出口技術(shù)含量的簡單分析框架。

其次，本書是對中國出口問題研究的拓展和深化。目前中國出口問題相關(guān)研究較為關(guān)注出口商品結(jié)構(gòu)、出口產(chǎn)品質(zhì)量、出口技術(shù)復(fù)雜度、出口二元邊際等問題。然而由于產(chǎn)品由“國家制造”轉(zhuǎn)向“世界制造”，基于出口總值建立的測算指標(biāo)體系存在一定偏誤，并不能準(zhǔn)確衡量中國制成品的出口競爭力。本書采用世界投入產(chǎn)出法，分解出口的增加值構(gòu)成，用出口總值中的國內(nèi)增加值部分衡量國內(nèi)生產(chǎn)出口，并在此基礎(chǔ)上研究出口增加值的行業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)含量等問題，將出口研究從最終產(chǎn)品形態(tài)層面深入到要素投入層面。在“世界制造”背景下，產(chǎn)品生產(chǎn)的國內(nèi)貢獻(xiàn)或國內(nèi)要素投入更能夠反映出口的本質(zhì)內(nèi)涵，因此，將出口問題研究由最終產(chǎn)出品延伸到要素含量，是對出口問題研究的重要延伸。

最后，本書的研究是對OFDI的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究的有益補(bǔ)充。一方面，OFDI的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究大多關(guān)注不同動(dòng)機(jī)、不同區(qū)域、順—逆分工梯度OFDI對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，而本書在既有的OFDI分類基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考察水平和垂直O(jiān)FDI、順—逆分工梯度OFDI對出口增加值、出口增加值勞動(dòng)結(jié)構(gòu)的差異影響。另一方面，現(xiàn)有研究大多關(guān)注OFDI對母國技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、出口增長等方面的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，尚未有學(xué)者研究出口增加值的行業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)結(jié)構(gòu)和技術(shù)含量這些問題。上述問題能夠從出口角度反映母國的產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)水平提升等經(jīng)濟(jì)問題，是對相關(guān)研究的有益補(bǔ)充。

（二）現(xiàn)實(shí)意義

一方面，本書的研究對更好地利用OFDI服務(wù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。雖然我國OFDI呈現(xiàn)快速增長趨勢，但出現(xiàn)跨國經(jīng)營虧損、企業(yè)間惡性競爭、資源整合能力較差等問題。目前中國處于穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵時(shí)期，企業(yè)“走出去”快速增長，“一帶一路”等戰(zhàn)略深入實(shí)施，中國致力于形成高水平的對外開放格局。如何通過OFDI實(shí)現(xiàn)跨國產(chǎn)能合作、整合全球資源、促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級，是具有現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。本書的出口增加值行業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)結(jié)構(gòu)和技術(shù)含量研究能夠反映OFDI如何影響母國出口結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，能夠在一定程度上回答如何更好地利用OFDI促進(jìn)母國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

另一方面，本書的研究對優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、提升出口競爭力具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。中國的出口仍以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，縱然高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口上升較快，但大多專注于組裝加工等勞動(dòng)密集環(huán)節(jié)，貿(mào)易結(jié)構(gòu)、出口技術(shù)水平等尚待優(yōu)化。同時(shí)，近年來國內(nèi)要素價(jià)格上升，尤其在勞動(dòng)要素上表現(xiàn)更為明顯，在這種背景下，我國新的比較優(yōu)勢尚未形成而傳統(tǒng)比較優(yōu)勢逐漸喪失，如何進(jìn)一步發(fā)揮傳統(tǒng)比較優(yōu)勢和形成新的比較優(yōu)勢是中國出口面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。本書研究OFDI對出口增加值及其行業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)結(jié)構(gòu)和技術(shù)含量的影響，揭示了不同類型OFDI對出口增加值的影響，從OFDI角度給出促進(jìn)出口貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的政策建議。