第三節 國際貿易理論回顧

經典的產業間貿易理論、產業內貿易理論和產品內貿易理論分別從要素稟賦、規模經濟、產業組織等角度解釋了國際貿易產生的原因。

一 產業間貿易理論

古典和新古典貿易理論解釋了產業間貿易的基礎、模式和所得。斯密^[1]的絕對優勢理論認為，各國間的勞動生產率差異決定了分工與貿易，生產技術是國家間貿易產生的基礎。大衛·李嘉圖^[2]的比較優勢理論指出，一國可以專門生產和出口其絕對劣勢相對較小的商品（具有比較優勢的商品），技術差異是各國同一商品存在價格差別的基本原因。古典貿易理論均認為，生產技術差異是國家間分工和貿易的基礎，決定了一國出口貿易的規模和結構。

新古典貿易理論進一步解釋了比較優勢產生的原因，該理論認為各國間的要素稟賦差異是國際貿易產生的基礎，決定了貿易規模和結構。H-O 理論是新古典貿易理論的代表，該理論認為，要素稟賦差異使得要素價格、生產成本和商品價格不同，進而導致貿易發生。薩繆爾森在H-O理論基礎上提出要素價格均等化定理，認為國際貿易是生產要素跨國流動的替代品，貿易會使各國同質要素獲得相同的相對和絕對收入。總的來說，新古典貿易理論及其拓展研究認為要素稟賦是出口貿易的基礎，最為重要的是，新古典貿易理論指出產品貿易的本質是生產要素的跨國流動，那么，出口貿易的要素含量特征從本質上揭示了出口貿易結構特征。

二 產業內貿易理論

古典和新古典貿易理論無法解釋里昂惕夫之謎，同時，產業內貿易不斷擴大，由此出現了以規模經濟理論為代表的新貿易理論。

Krugman（1981）的規模經濟理論假設市場不完全競爭、規模報酬遞增、企業生產差異性產品，在這種假設前提下，一國僅在專業化分工生產某些產品上具有優勢，進口其他產品，解釋了產業內貿易現象。當企業在產品生產上具有規模優勢時，其生產成本將進一步下降，競爭優勢被強化，相應產品出口增加。而動態規模經濟理論認為廠商能夠在生產過程中獲得經驗，積累知識，從而造成平均成本下降，形成價格優勢，擴大貿易規模。規模經濟理論意味著，經濟規模是國際貿易的基礎之一，生產規模變化也會改變出口貿易規模和結構。

技術差距理論（Posner，1961）認為國家間技術差距是產業內貿易發生的原因。以美國為例，它作為科技最發達的國家，出口大量高科技產品。但是，當國外生產者獲得新技術后，就能憑借較低的勞動力成本占領出口市場。同時，美國會獲得更新的產品和生產工序，由于新的技術差距，仍能向國外出口這些新產品。Vernon（1966）在技術差距理論基礎上提出了產品生命周期模型，當產品由新產品階段轉向標準化階段后，產品的比較優勢從高素質勞動密集的發達國家轉向勞動力相對廉價的發展中國家，貿易模式和貿易結構發生轉變。

新新貿易理論在壟斷競爭市場結構和差異化產品假設基礎上，從企業角度解釋了國際貿易產生的原因，本質上依然是產業間貿易。新新貿易理論以Melitz（2003）建立的企業異質性貿易模型為代表。Melitz（2003）以Hopenhayn（1992）的動態產業模型為基礎，擴展了Krugman（1981）的壟斷競爭模型，加入企業生產率異質性假設，認為企業的出口行為取決于企業的生產率水平，具有較高生產率的企業將選擇出口經營。新新貿易理論反映了生產率是企業選擇出口的原因，決定了貿易模式，相應的，企業生產率變化將改變出口貿易的規模和結構。

三 產品內貿易理論

產品內貿易是指，產品的生產過程被拆分為若干個階段和工序，并被分散到各國生產，由此而形成的分工與貿易現象。不同的學者用外包（Outsourcing，Feenstra and Hanson，1996）、全球生產的非一體化（disintegration of production in the global economy，Feenstra，1998）、產品內國際分工（intra-product specialization，Arndt，1997；Arndt，1998）、垂直專業化（vertical specialization，Hummels et al.，2001）、生產的分散化（production fragmentation，Arndt and Kierzkowski，2001）描述了產品內分工貿易這一現象。

傳統的國際貿易理論不能完全解釋產品內貿易，部分學者從經典貿易理論出發，解釋產品內貿易：一是從比較優勢的角度解釋產品內貿易的理論研究，將中間品納入經典的李嘉圖模型，借助要素價格差異解釋產品內國際分工的基礎與產品內貿易的發生（Sanyal，1983；Jones，2001；Findlay and Jones，2001；Deardorff，2001）。二是基于規模經濟理論解釋產品內貿易，該理論認為，不同中間品的有效規模不同，跨國公司利用該特征，將不同生產階段的中間品安排到不同的國家生產，可以有效提高資源配置效率。這種基于規模經濟的全球生產安排致使產品內貿易發生（Ishii and Yi，1997）。基于傳統貿易理論的產品內貿易意味著，要素稟賦和規模經濟是產品內貿易的基礎和貿易結構的決定因素。

另外部分學者從跨國公司生產組織方式角度來研究產品內貿易。一般來說，跨國公司通過兩種方式在全球組織生產：一是以OFDI的形式在東道國建立分（子）公司，向設立在東道國的分（子）公司進口或出口中間品；二是將中間品生產外包給東道國的企業。經典貿易理論無法解釋跨國公司通過OFDI獲取或出口中間品這一現象，部分學者基于產權理論、交易成本、不完全契約理論，建立解釋跨國公司的全球生產組織方式選擇和產品內貿易的理論。Antras（2003）建立了企業邊界的產權模型，認為在資本密集行業，企業垂直一體化的收益大于外包，將會選擇垂直一體化的生產組織形式。Mclaren（2000）建立簡單的交易成本模型，認為專業化的中間品可以通過市場機制或者一體化組織內部獲得。Antras（2005）采用動態一般均衡的南北貿易模型，將不完全契約引入到中間品生產分工中，假設產品生產由高技術投入品（如研發投入）與低技術投入品（如組裝與制造）組合而成，相較南方國家，北方國家的契約制度更加完備，隨著低技術投入品生產的標準化，該類中間品轉移到工資低、契約不完備的南方國家，其轉移首先通過OFDI，然后通過外包。跨國公司全球生產組織理論從制度、跨國公司組織角度解釋了產品內貿易產生的原因。

回顧產業間、產業內和產品內貿易理論，發現國家間的生產技術差異、要素稟賦差異、規模經濟、人力資本差異、企業生產率、跨國公司全球組織生產解釋了貿易基礎，上述因素的改變也將影響貿易模式和貿易結構。