第三節 研究思路、方法及創新點

一 研究思路

本書不僅研究出口增加值規模提升問題，還重點關注出口貿易的轉型升級問題。全球價值鏈分工背景下，按照產品最終產出形態的結構升級研究存在謬誤，那么，本書將研究視角由產品的最終產出形態轉向要素含量，從勞動含量結構和技術含量兩個角度研究出口貿易轉型升級問題。世界投入產出表的完善為出口增加值的相關指標測算提供了可能，OFDI經典理論為本書的研究奠定了理論基礎。本書的研究思路及框架圖如圖1-2所示：

圖1-2 本書的研究思路及框架

其一，建立理論分析框架。從對外直接投資理論出發，掌握對外直接投資的原因及其對母國的經濟效應；通過梳理經典貿易理論，了解出口貿易及出口增加值的基礎及決定因素；以貿易基礎為中介，將對外直接投資與出口增加值聯系起來，形成理論分析框架，探討OFDI改變出口增加值規模、行業結構、勞動結構和技術含量的機制，建立OFDI與出口增加值的理論分析框架。就出口增加值規模和行業結構而言，基于全球價值鏈布局特征將OFDI區分為垂直和水平OFDI，進行兩種OFDI影響母國出口增加值規模和行業結構的機制分析。就出口增加值勞動結構而言，本書在Feenstra等（1997）的理論研究基礎上，從發展中國家角度，綜合考慮順—逆分工梯度OFDI，建立OFDI改變母國出口增加值勞動結構的理論分析模型。就出口增加值技術含量而言，本書從其概念內涵出發，從技術效應、投入產出結構效應和出口總量效應三方面建立OFDI與出口增加值技術含量關系的分析框架。

其二，分別總結分析中國OFDI和出口增加值的發展現狀。OFDI的現狀分析包括以下三方面內容：OFDI的時間變化趨勢分析、跨國比較分析、行業構成分析、國別構成分析、國內區域構成分析、投資主體分析和投資方式分析。出口增加值現狀分析包括：出口增加值總量變化趨勢分析，出口增加值行業結構特征及與發達國家的比較分析，出口增加值勞動結構特征及與典型國家的比較分析，出口增加值技術含量及其三元邊際變化特征分析。通過上述現狀分析，一方面揭示OFDI與出口增加值的總體特征和相關聯系，另一方面通過與典型國家的比較分析反映中國與其他貿易強國的差距，揭示中國出口面臨的問題。

其三，進行實證分析以檢驗理論機制或假說。本書研究的是中國OFDI對出口增加值的影響，實證分析包括以下幾個內容：一是在探討垂直和水平OFDI改變母國出口增加值規模和行業結構機制的基礎上，提出垂直和水平OFDI的測算方式，利用跨國面板數據，實證檢驗垂直和水平OFDI資本存量對出口增加值規模和行業結構的影響，并進一步研究了OFDI的時間滯后效應。二是基于OFDI與出口增加值勞動結構的理論分析模型，區分順—逆分工梯度OFDI，用出口增加值高技術勞動占比作為勞動結構的替代指標，采用跨國面板數據檢驗理論模型提出的待檢驗假說，并識別價值鏈升級機制和逆向技術溢出機制的存在性。三是提出OFDI改變母國出口增加值技術含量的簡單分析框架，為驗證技術效應、投入產出結構效應和出口總量效應的存在性，本書提出出口增加值技術含量的集約邊際、結構邊際和總量邊際，采用跨國面板數據檢驗OFDI對出口增加值技術含量的效應及相應影響機制的存在性，進一步的，本書分別檢驗了不同動機OFDI對出口增加值技術含量的差異化影響，比較分析了OFDI對中間品、資本品出口增加值技術含量的不同影響。

其四，總結上述理論研究和實證分析的基本結論，在此基礎上，針對中國OFDI和出口存在的問題，從OFDI角度提出優化出口增加值結構、提升中國出口競爭力的政策建議。

二 研究方法

在研究過程中，本書遵從標準化的經濟學研究范式，將理論研究和實證分析相結合，綜合運用文獻研究法、歸納演繹法、局部均衡分析法、比較分析法等。具體說明如下。

（一）文獻研究法

梳理現有OFDI經典理論、貿易經典理論、OFDI與出口相關研究、OFDI與母國產業結構相關研究、OFDI與母國技術相關研究的文獻，掌握OFDI與母國出口增加值的基本聯系。同時，梳理出口增加值的有關研究，一方面掌握研究的前沿進展，另一方面把握當前研究存在的問題。通過文獻研究方法，確定后續的理論分析框架。

（二）歸納演繹法

OFDI與出口增加值規模、行業結構和技術含量的關系研究較難建立數理分析模型，本書基于現有理論和研究基礎，通過歸納演繹方法，建立OFDI及不同類型OFDI影響出口增加值規模、行業結構和技術含量的分析框架，以研究其中的影響機制。

（三）局部均衡分析法

在研究OFDI與出口增加值勞動結構的關系時，本書在經典理論分析模型基礎上，建立局部均衡模型，分析順—逆分工梯度OFDI的價值鏈升級效應和技術溢出效應對出口增加值勞動結構的影響。

（四）投入產出分析法

出口增加值規模及其行業結構、勞動結構和技術含量指標均不能直接得到，本書基于世界投入產出數據，采用投入產出分析方法，測算相應指標值，得到本書研究對象的基本統計數據。

（五）統計和計量分析法

首先，目前缺乏水平和垂直OFDI的直接衡量指標，因此本書構建出水平和垂直OFDI資本存量的測算指標，這是統計分析的基礎。其次，根據測算得到的出口增加值相關數據，采用趨勢分析、描畫分布圖形等統計方法分析出口增加值的相關特征。最后，采用跨國面板數據，建立合適的計量檢驗模型，采用隨機效應模型、固定效應模型、IV-GMM方法、系統GMM方法對理論假說進行檢驗。

（六）比較分析法

比較分析思想在文章多處均有體現。首先，在現狀分析部分，重點比較了中國出口增加值行業結構、勞動結構、技術含量與其他典型國家的差異，反映中國與貿易強國或其他發展中國家的差距，揭示中國出口存在的問題。其次，在理論和實證分析部分，比較分析了水平、垂直OFDI和順—逆分工梯度OFDI的差異化影響，同時，還比較了不同動機OFDI對出口增加值技術含量及其三元邊際的不同影響。

三 研究創新之處

本書研究了OFDI對出口增加值規模及其行業結構、勞動結構和技術含量的影響，從以下幾個方面對現有研究進行了拓展和補充：

第一，本書將OFDI與出口的關系研究延伸到出口增加值。在全球價值鏈分工背景下，出口總值不再能代表國內生產的出口，OFDI對出口增加值的影響機制可能與出口并不相同。因此，研究OFDI與出口增加值的關系是具有創新性的。

第二，將出口增加值問題的研究擴展到出口增加值行業結構、勞動結構、技術含量問題上，是對該問題研究的擴展和深化。目前出口增加值相關研究較多關注其規模測算問題，內含要素及相應結構尚未得到相應關注。

第三，從實證的角度研究水平和垂直OFDI問題。由于官方統計數據未匯報垂直和水平OFDI存量，因此關于水平和垂直OFDI的相關研究比較缺乏。本書基于境外投資合作企業（機構）名錄的微觀數據，提出相應的測算方法，得到行業和國家層面的水平、垂直OFDI資本存量，從而實現對水平和垂直OFDI的實證研究。

第四，從發展中國家的角度研究了順—逆分工梯度OFDI對出口增加值勞動結構的影響。現有的理論研究大多從發達國家角度研究順分工梯度OFDI與母國勞動力市場之間的關系，而以發展中國家為研究對象的相關理論還比較缺乏。實際上，發展中國家的順—逆分工梯度OFDI并存，缺乏針對發展中國家的逆分工梯度OFDI分析。

第五，現有OFDI與出口技術水平的研究大多從逆向技術溢出機制解釋和驗證，本書從技術效應、投入產出結構效應和出口規模效應三個機制出發，建立分析框架，并提出出口增加值技術含量及其三元邊際測算指標，從理論和實證兩方面分析OFDI影響出口增加值技術含量的多元機制。