第三節(jié) 企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架下的全球價值鏈研究

伴隨著國際分工的日益深化以及貿(mào)易格局的巨大變革，全球價值鏈研究的重要性日益凸顯。企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型框架下，企業(yè)的異質(zhì)性不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)率、成本加成上，還體現(xiàn)在企業(yè)處于全球價值鏈不同的位置上。接下來我們將主要從企業(yè)行為對全球價值鏈的影響、外部環(huán)境與價值鏈攀升、價值鏈位置與企業(yè)生產(chǎn)率的內(nèi)生性關(guān)系三個角度，分析企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架下的全球價值鏈。

一 企業(yè)行為對全球價值鏈的影響

全球價值鏈的發(fā)展已經(jīng)得到了學(xué)界的廣泛關(guān)注，包括相對合同性（contractibility）、制造業(yè)服務(wù)化、企業(yè)的融資約束等企業(yè)行為對全球價值鏈位置的影響。Alfaro等（2019）將全球價值鏈內(nèi)生化，并通過投入產(chǎn)出表整合在100多個國家運營的企業(yè)的生產(chǎn)活動信息，計算了企業(yè)層面的上游度。他們發(fā)現(xiàn)，無論企業(yè)整合上游或是下游供應(yīng)商，都取決于其對最終產(chǎn)品的需求彈性。此外，公司傾向于整合價值鏈的某一階段是由上游與下游階段的相對合同決定的。劉斌等（2016）對制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級的計量結(jié)果發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)服務(wù)化不僅提高了我國企業(yè)參與全球價值鏈的程度，還顯著提升了企業(yè)在價值鏈體系中的分工地位。并且，不同的制造業(yè)服務(wù)化（運輸、金融和分銷）起到的價值鏈提升效應(yīng)存在異質(zhì)性，制造業(yè)服務(wù)化存在產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度兩個提升產(chǎn)品質(zhì)量的途徑。呂越等（2016）從融資約束的視角，探討了實現(xiàn)我國制造業(yè)在全球價值鏈中躍升的問題。通過采用2001—2011年中國與其他41個經(jīng)濟體的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)及非競爭性投入產(chǎn)出表，測算中國各產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的嵌入度和地位，并實證研究了行業(yè)層面的融資約束對我國制造業(yè)行業(yè)的全球價值鏈參與情況的影響效應(yīng)。結(jié)果顯示，融資約束的減少可以帶動制造業(yè)行業(yè)在全球價值鏈中地位的攀升。

同時，學(xué)者們也發(fā)現(xiàn)單位勞動資本價格會影響企業(yè)參與全球價值鏈的行為。Timmer等（2014）對全球價值鏈的產(chǎn)品附加值進(jìn)行了切片化的研究，將產(chǎn)品附加值分解為勞動報酬與資本收入。他們發(fā)現(xiàn)，隨著全球價值鏈中資本和高技術(shù)勞動力的比例持續(xù)上升，相對于發(fā)達(dá)國家，由于中國制造業(yè)對低技術(shù)勞動力的嚴(yán)重依賴，使得中國處于全球價值鏈的低端位置。

二 外部環(huán)境與全球價值鏈攀升

還有學(xué)者從貿(mào)易壁壘、行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率分散程度、發(fā)達(dá)國家控制、國家人力資本不足等外部環(huán)境來分析其與全球價值鏈的關(guān)系。Baldwin（2008）分析認(rèn)為，企業(yè)參與全球價值鏈的本質(zhì)是將生產(chǎn)進(jìn)行跨國分割，而產(chǎn)品在運輸過程中，貿(mào)易壁壘會影響商品流動、提高進(jìn)出口成本，成為一國參與國際分工體系的重要障礙。Antràs和Chor（2013）建立了一個企業(yè)的產(chǎn)權(quán)模型，生產(chǎn)由連續(xù)的獨特的序列階段構(gòu)成，并且企業(yè)在特定階段的全球價值鏈滲入度與行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率的分散呈弱的正相關(guān)。Gereffi等（2001）研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)發(fā)展中國家的企業(yè)向全球價值鏈的上游攀升時，可能會遭到發(fā)達(dá)國家的控制，進(jìn)而被鎖定在價值鏈低端環(huán)節(jié)。Costino等（2013）發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家由于人力資本不足的問題，面臨較高的犯錯概率，導(dǎo)致發(fā)展中國家的全球價值鏈位置均較低。

學(xué)者們也對貿(mào)易政策與全球價值鏈嵌入的關(guān)系進(jìn)行了研究。王孝松等（2017）從中國遭遇的反傾銷角度考察其影響，研究發(fā)現(xiàn)，反傾銷使得中國的相關(guān)行業(yè)參與全球價值鏈的嵌入程度下降8%—29%，相關(guān)行業(yè)的上游度指數(shù)增加3%—14%，也就是國外的反傾銷措施使得中國制造業(yè)在參與全球價值鏈上產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響。Baldwin（2008）分析認(rèn)為，關(guān)稅水平會影響一國參與全球價值鏈分工的位置。

三 全球價值鏈與企業(yè)生產(chǎn)率的內(nèi)生性關(guān)系

也有學(xué)者對全球價值鏈對企業(yè)生產(chǎn)率的反向關(guān)系進(jìn)行了研究。盛斌和陳帥（2015）認(rèn)為，全球價值鏈位置的提高能夠使企業(yè)提高其生產(chǎn)率水平，從而樹立自身品牌，提升國際競爭力。呂越等（2017）分析全球價值鏈對生產(chǎn)率的影響時認(rèn)為，參與全球價值鏈會通過三個渠道改善企業(yè)全要素生產(chǎn)率：市場效應(yīng)、中間品效應(yīng)和競爭效應(yīng)。這三種效應(yīng)也在其他學(xué)者的研究中得到了證實。Baldwin和Yan（2014）研究證實了市場效應(yīng)，進(jìn)入更大的市場可以使企業(yè)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟，從而更具效率。Kelly（2004）分析了中間品效應(yīng)，他們認(rèn)為企業(yè)通過參與價值鏈得以接觸更低廉的中間品、更加廣泛的產(chǎn)品或高質(zhì)量的國外投入，從而減少成本并改善效率。Chiarvesio等（2010）驗證了競爭效應(yīng)，參與全球價值鏈會使企業(yè)面臨更多的國際競爭，促使企業(yè)提高自身生產(chǎn)率。