2.1 經濟增長理論的發展

自從古典經濟學家亞當·斯密（1997）開始，經濟增長理論的研究就一直受到關注，而拉姆齊（1928）的經典論文則是現代經濟增長理論的起點。在此基礎上，現代經濟增長理論在1956年索洛—斯旺模型的提出之后經歷了它的第一次繁榮，人們把這一時期的增長理論稱為新古典經濟增長理論。新古典經濟增長理論不僅對經濟增長給出了一定的解釋，更為以后的研究提供了一個基點。但是，至20世紀70年代早期，由于缺乏經驗聯系的緣故，經濟增長這一研究領域已變得死氣沉沉了。80年代中期以羅默（1986）和盧卡斯（1988）的著作為開端，有關經濟增長的研究又經歷了第二次繁榮，使經濟增長理論得到革命性的發展，相關成果被稱為新經濟增長理論。新增長理論注重研究經濟增長的內生性，特別是在對技術進步和擴散等進一步分析的基礎上，完善了新古典經濟增長理論對經濟增長的解釋，為人們認識和促進經濟增長提供了新的觀念。

2.1.1 新古典經濟增長理論

新古典經濟增長理論，特別是索洛—斯旺模型為經濟增長理論的研究提供了一個基點，其后的研究包括現在非常活躍的新增長理論，都以它作為分析問題的起點。該理論提出的收斂性的概念，也一直是新增長理論的研究重點之一。所以，要說明經濟增長理論的新發展，必須先對索洛—斯旺模型有一個了解。

索洛—斯旺模型的關鍵特征是其新古典形式的生產函數。它假設規模報酬不變，各種投入報酬遞減，以及投入之間存在正的且平滑的替代彈性。該模型的突出貢獻，一是提出了經濟穩態這一關鍵概念，指出儲蓄率對經濟的穩態增長率沒有影響，各經濟體的平衡增長路徑是平行的，二是以穩態增長的概念為基礎，預測了經濟增長的收斂性。在新古典的生產函數的假設下，索洛—斯旺模型首先預測了絕對收斂性，即相對于富裕經濟，貧窮經濟傾向于有更高的增長速度。在其隨后的發展中，該模型又給出了所謂條件收斂的預測，即各經濟體真實人均GDP的起始水平相對于各自的長期或穩態水平越低，增長率越快。收斂之所以是有條件的，是因為在索洛—斯旺模型中，人均資本和人均產出的穩態水平依賴于儲蓄率、人口增長率以及生產函數的位置，而經濟將收斂于各自不同的穩態。在近些年來的實證分析中，經濟的條件收斂性已被越來越多地用作一個經驗假說。實證分析表明，索洛—斯旺模型所指出的資本積累率（包括實物資本和人力資本）和條件收斂機制，對各國和地區之間的經濟增長確實有著相當大的解釋能力。可以說，索洛—斯旺模型為人們洞察經濟增長提供了一個基本的理論分析工具。但是，該模型的一個明顯的缺陷是，長期人均增長率完全被模型外的因素——技術進步和人口增長率——所決定。

2.1.2 新經濟增長理論

在新古典經濟增長理論之后，如何將長期人均增長率內生化便成為經濟增長理論研究的下一個課題。羅默（1986）和盧卡斯（1988）在這方面首先取得了突破。他們在阿羅（1962）、謝辛斯基（1967）和宇澤（1965）研究的基礎上，進一步描述了干中學的模型。在干中學模型中，觀念是生產或投資的副產品，使得投資的邊際報酬不一定遞減，從而經濟可能長期增長。將長期經濟增長真正內生化的是技術變遷模型。在這類模型中，技術進步是有目的的R&D活動的結果，而且這種活動以獲得某種事后壟斷力量為激勵。這樣，如果經濟中不存在新觀念、新發明耗竭的趨勢，增長率在長期中就可得以保持。由于R&D活動的一些外部性、知識技術的非競爭性和非排他性，如何促進R&D活動，促進技術進步，從而提高長期增長率便依賴于政府的行動，如稅收、法律的維護和基礎設施的提供等。這使得經濟增長理論與發展經濟理論融合在了一起，這種融合正是經濟增長理論發展的一個趨勢。

與新古典經濟增長理論分析相一致，實證分析也告訴人們條件收斂是一個事實，于是新增長理論又提出了預測條件收斂的技術擴散模型。該模型的主要思想是，因為對發明的模仿和使用比創新來得便宜，相比經濟發達的領先國，經濟落后的跟隨國會具有更高的技術進步率。也就是說，技術擴散模型將新古典增長模型的條件收斂的經驗含義進行了引申，在此基礎上預測了條件收斂。技術擴散模型還指出跟隨國的人力資本積累將促進技術擴散速度，從而加快經濟的收斂速度。這為發展中國家增加人力資本投入，加快經濟增長提供了理論分析。

新古典經濟增長模型中的另一個關鍵外生變量是人口增長率。更高的人口增長率降低了每個工人的資本和產出的穩態水平，因而趨于減少對于某給定的人均產出的初始水平而言的人均增長率。所以通過人口增長率內生化，也可以實現長期增長率的內生化。勞動/閑暇選擇模型和遷移模型解決了這個問題。

總之，在解釋了技術進步和人口增長的決定后，新經濟增長理論或內生增長理論，使我們能夠對經濟增長給出更加合理的解釋，特別是解釋了長期的經濟增長的決定。

2.1.3 新古典經濟增長理論與新增長理論的關系

內生增長模型解釋了長期增長的決定因素——技術進步和人口增長率，但不應將它看作新古典經濟增長理論的替代物，而應視其為新古典經濟增長理論的補充。內生增長模型明確了索洛模型中的技術進步的可能原因，但是并未說明影響經濟增長的其他重要因素。這方面的工作仍然是新古典增長模型的任務。技術進步和人口增長對于長期經濟增長是關鍵的，索洛模型則指出投資、人力資本積累、儲蓄等對于生活水平也具有重要影響。只有結合這兩個理論，人們才能對經濟增長的兩個中心問題——生活水平隨時間的增長和世界各地生活水平的差異——有一個較全面的解釋。