第一節(jié) 相關(guān)概念的考察

全球化是指世界范圍內(nèi)不斷增長和日趨緊密的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、外交等多方位聯(lián)系。隨著經(jīng)濟(jì)層面的全球化日益加深，以跨國公司為主要載體的國際直接投資迅速發(fā)展成為世界經(jīng)濟(jì)增長的重要推動力，并由此產(chǎn)生了新的更為復(fù)雜的國家經(jīng)濟(jì)利益，進(jìn)而對國家間的經(jīng)濟(jì)、政治和外交關(guān)系產(chǎn)生重要影響。本章作為研究非洲外國直接投資問題的出發(fā)點，有必要對全球化、國際直接投資和跨國公司這幾個關(guān)涉全書的重要概念的內(nèi)涵和發(fā)展特征進(jìn)行深入考察。

一 全球化的起源與深化

19世紀(jì)中葉，世界進(jìn)入了第一次全球化時期。在交通、生產(chǎn)技術(shù)革命、穩(wěn)定的金本位制度等因素的推動下，貿(mào)易和投資在世界范圍內(nèi)迅速擴大。當(dāng)時，在制造業(yè)、金融和海軍實力都領(lǐng)先于世的英國是這一進(jìn)程背后的推動力量。第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)使得第一輪全球化進(jìn)程戛然而止，其結(jié)果是在世界范圍內(nèi)的政治、軍備競爭及軍事沖突讓位于市場經(jīng)濟(jì)競爭。20世紀(jì)50年代中期以來，在技術(shù)革命和發(fā)達(dá)工業(yè)國倡導(dǎo)的貿(mào)易和資本自由化的推動下，世界迎來了第二次全球化大發(fā)展時期。第二次世界大戰(zhàn)之后，為支持市場開放，美國和其他國家一起創(chuàng)立了關(guān)貿(mào)總協(xié)定、國際貨幣基金組織、世界銀行等國際組織。1995年，世界貿(mào)易組織取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定，引領(lǐng)這一基于規(guī)則的全球貿(mào)易體制繼續(xù)深入發(fā)展。[2]全球化被看作是眾多市場實行開放和自由化，以及國際整合的動態(tài)過程，涉及從勞動力市場到商品市場，從服務(wù)市場到資本及技術(shù)市場等廣泛領(lǐng)域。[3]20世紀(jì)80年代以來，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和貿(mào)易、資本的自由化，全球化進(jìn)程大大加快。一方面，交通和信息技術(shù)的進(jìn)步，降低了商品、服務(wù)、人口、資本、技術(shù)和信息在國家之間的流通成本，各國經(jīng)濟(jì)的國際化程度加深，國家之間的相互依存度在增加。另一方面，世界貿(mào)易組織、世界銀行、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、國際貨幣基金組織等一系列國際組織在多邊層次上促進(jìn)了自由化在各成員國的實施，各國之間簽訂的一系列單邊、雙邊和區(qū)域協(xié)議也使得世界范圍內(nèi)的貿(mào)易和資本流通更加自由化。這些都促使全球化的深度和廣度進(jìn)一步擴大。

現(xiàn)代意義上的全球化概念出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代。1985年，萊維（Theodre Levitt）最早使用全球化一詞來形容此前20年間國際經(jīng)濟(jì)的巨大變化，即“商品、服務(wù)、資本和技術(shù)在世界性生產(chǎn)、消費和投資領(lǐng)域中的擴散”。[4]目前國際學(xué)術(shù)界對全球化尚無統(tǒng)一的定義。1997年聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議在《1997年世界投資報告》中指出，全球化的概念既指貨物和資源日益加強的跨國界流動，也指一套管理不斷擴大的國際經(jīng)濟(jì)活動和交易網(wǎng)絡(luò)的組織結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)。國際貨幣基金組織在1997年5月的《世界經(jīng)濟(jì)展望》報告中指出，全球化是指跨國商品、服務(wù)貿(mào)易及國際資本流動規(guī)模和形式的增加，以及技術(shù)的廣泛迅速傳播使世界各國經(jīng)濟(jì)的相互依賴性增強。在本書中，全球化主要指經(jīng)濟(jì)全球化。經(jīng)濟(jì)全球化指的是商品和各種生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的大規(guī)模流動和配置，跨越國家邊界的經(jīng)濟(jì)活動日益增加，從而使各國經(jīng)濟(jì)在各個層面上相互滲透、融合和依存。

經(jīng)濟(jì)全球化主要表現(xiàn)在以下幾個方面。一是生產(chǎn)全球化，指產(chǎn)業(yè)分工體系從一個國家內(nèi)部轉(zhuǎn)向全球范圍，即全球性生產(chǎn)分工網(wǎng)絡(luò)的形成和發(fā)展。生產(chǎn)全球化是以跨國公司為主要載體迅速推進(jìn)的，國際直接投資是衡量生產(chǎn)全球化程度的主要指標(biāo)。二是資本全球化。生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)流動和配置，引起了資本在國際大規(guī)模流動，促進(jìn)了國際金融市場的發(fā)展和融合。三是市場全球化。隨著各國在經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易與金融領(lǐng)域的相互聯(lián)系和相互依存的不斷深入，市場已經(jīng)不再僅僅局限于一個國家內(nèi)部，而是全球范圍內(nèi)的大市場。國際貿(mào)易是衡量市場全球化程度的主要指標(biāo)。四是科技全球化，指技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新能力大規(guī)模地跨國界轉(zhuǎn)移，科技發(fā)展的相關(guān)要素在全球范圍內(nèi)進(jìn)行優(yōu)化配置，科技能力中愈來愈多的部分跨越國界成為全球性的系統(tǒng)。五是全球經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)的強化。經(jīng)濟(jì)全球化使得各國經(jīng)濟(jì)的對外經(jīng)濟(jì)依存度提高，一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在很大程度上依賴于國際環(huán)境的改善，使得全球經(jīng)濟(jì)治理的重要性大大增強。全球經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)主要分為兩類，即多邊經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)（約束范圍覆蓋全球的經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)）和區(qū)域經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)（各類區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織）。[5]

第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)清楚地表明，經(jīng)濟(jì)依賴和市場流動并非世界政治的最終決定力量或底線。當(dāng)然本輪全球化的特征與一戰(zhàn)前有很大不同。相互滲透的貿(mào)易、金融、投資聯(lián)系與國際制度更緊密地結(jié)合在一起，有利于管理與穩(wěn)定政治關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。[6]然而，全球化日益深化的趨勢也帶來了亟待解決的新課題——全球經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)改革。2007年肇始于美國的次貸危機，在短期內(nèi)就演化成國際金融危機，繼而引發(fā)了全球性的經(jīng)濟(jì)危機，這表明日益深化的全球化必然導(dǎo)致危機在全球范圍內(nèi)迅速蔓延。為促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和可持續(xù)發(fā)展，有必要在世界范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。氣候變化、能源和糧食安全、國際金融監(jiān)管、國際貨幣體系改革等全球性問題都關(guān)系到未來全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的成敗，這使得全球經(jīng)濟(jì)治理成為備受關(guān)注的重點議題。在可以預(yù)見的未來，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在國際經(jīng)濟(jì)中的比重將會持續(xù)下降，新興經(jīng)濟(jì)體的比重將加速上升，并成為世界經(jīng)濟(jì)格局中舉足輕重的力量。新興經(jīng)濟(jì)體的集體崛起改變了舊有的世界經(jīng)濟(jì)格局，也使得全球經(jīng)濟(jì)治理問題進(jìn)一步凸現(xiàn)。由于現(xiàn)行全球經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)是在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)下形成的，世界貿(mào)易組織、世界銀行和國際貨幣基金組織都是在美國等西方國家支持下建立的，體現(xiàn)的主要是發(fā)達(dá)國家的利益訴求。隨著新興經(jīng)濟(jì)體參與經(jīng)濟(jì)全球化的步伐加快，在國際經(jīng)濟(jì)舞臺上的影響力與日俱增，在國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任也在加大，在全球經(jīng)濟(jì)治理中扮演的角色也日益重要。國際金融危機爆發(fā)以來，現(xiàn)行全球經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)的有效性遭到普遍質(zhì)疑，來自新興經(jīng)濟(jì)體要求變革的訴求更加強烈。因此未來全球經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)有待創(chuàng)新性發(fā)展，以適應(yīng)不斷變幻的國際經(jīng)濟(jì)新格局。

二 國際直接投資的內(nèi)涵和發(fā)展特征

從內(nèi)涵來說，投資是指將各種生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并帶來增值的經(jīng)濟(jì)行為。當(dāng)投資超越國界發(fā)生時就是國際投資。按照是否擁有對企業(yè)或資產(chǎn)經(jīng)營的控制權(quán)，跨國投資可以分為國際間接投資和國際直接投資兩大類。國際間接投資又稱國際金融投資，指以國外證券為投資對象，以獲取利息、股息或價差等形式的資本增值為目的的國際投資方式。國際直接投資指以獲取或擁有國外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)來獲利的國際投資方式。[7]

國際貨幣基金組織對國際直接投資的定義是：在投資人以外的國家所經(jīng)營的企業(yè)擁有持續(xù)利益的一種投資，其目的在于對該企業(yè)的經(jīng)營管理具有有效的發(fā)言權(quán)。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織認(rèn)為，國際直接投資是一國（或地區(qū)）的居民和實體（直接投資者或母公司）與在另一國的企業(yè)進(jìn)行的，以獲得持久利益為目的的活動。持久利益的含義就是直接投資者和企業(yè)之間存在一種長期的關(guān)系，直接投資者對企業(yè)的管理有重大程度的影響。按照世界銀行的定義，國際直接投資指投資者向在本國（按其定居地確定）之外國家運營的企業(yè)投資，取得持久的管理權(quán)益[通常（至少）為有表決權(quán)之股票的10%]，以便對該企業(yè)的管理擁有有效的發(fā)言權(quán)。聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議對國際直接投資的定義為一國（地區(qū)）的居民和實體（對外直接投資者或母公司）在其本國（地區(qū)）以外的另一國的企業(yè)（外國直接投資企業(yè)、分支機構(gòu)或國外分支機構(gòu)）中建立長期關(guān)系，享有持久利益，并對之進(jìn)行控制的投資。可見，國際直接投資的本質(zhì)就是實現(xiàn)投資者對海外經(jīng)營企業(yè)施加顯著影響的控制權(quán)。

國際直接投資又稱為外國直接投資、外商直接投資或?qū)ν庵苯油顿Y、海外直接投資。對東道國來說，一般稱為外國直接投資、外商直接投資；對投資國來說，則稱為對外直接投資、海外直接投資。在本書中，根據(jù)不同的語境，將分別采用外國直接投資和對外直接投資兩種概念，本書論及的外資即為外國直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）。

根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的統(tǒng)計，外國直接投資流量包括有外國直接投資者向外國直接投資企業(yè)（直接或是間接通過其他關(guān)聯(lián)企業(yè)）提供的資金，或者外國直接投資者從外國直接投資企業(yè)所得到的資金。外國直接投資有三個分項，即股權(quán)投資、利潤再投資和企業(yè)內(nèi)借貸。股權(quán)投資是對外直接投資者購買本國以外國家的企業(yè)股份；利潤再投資包括未被分支機構(gòu)以股息形式分配掉的直接投資者的利潤份額（與直接股權(quán)參與成比例），或未匯回給直接投資者的利潤，這些被分支機構(gòu)留存的利潤被用于再投資；企業(yè)內(nèi)借貸或企業(yè)內(nèi)債務(wù)交易指直接投資者（母公司）與附屬企業(yè)之間的資金借入與貸出。外國直接投資存量是屬于母公司的資本和準(zhǔn)備金（包括留存利潤）份額的價值，加上分支機構(gòu)對母公司的凈負(fù)債。除了收購股權(quán)以外，外國直接投資還可以通過其他方式對另一家商業(yè)實體的管理施加有效影響。這些方式就是非股權(quán)形式的外國直接投資，它們主要包括分包合同、管理合同、交鑰匙安排、特許經(jīng)營、許可證與產(chǎn)品分享等。[8]

國際直接投資的發(fā)展與全球化的深化密不可分。20世紀(jì)90年代以來，伴隨著生產(chǎn)、貿(mào)易、資本全球化的日趨深化，國際直接投資實現(xiàn)了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。1990年全球FDI流入量為2080億美元，2013年達(dá)到14520億美元，增長了近6倍；全球FDI流出量從1990年的2410億美元，提升至2013年的14108億美元，增長了近5倍（見表1-1和表1-2）。

國際直接投資的迅猛發(fā)展離不開世界投資自由化政策的推動。2000年，世界各國對外國直接投資施行的全部政策中有94%是著眼于促進(jìn)投資和自由化，只有6%的政策旨在對外資進(jìn)行限制和加強監(jiān)管。2000年以來，各國采取的投資政策中對外國直接投資實行監(jiān)管和限制的政策數(shù)量有所提高，2013年占27%，但是投資政策的主流部分仍然是著眼于促進(jìn)投資和自由化發(fā)展（見圖1-1）。

資料來源：UNCTAD，World Investment Report 2014，New York and Geneva，July 2014。

1995～2011年，在全球FDI流入量中，發(fā)達(dá)國家一直占據(jù)主導(dǎo)地位，但是受到國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢變化呈現(xiàn)出較大的波動性，與此同時，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體則呈現(xiàn)出比較平穩(wěn)的上升態(tài)勢。2008年國際金融危機之后，發(fā)達(dá)國家復(fù)蘇乏力，而發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體崛起速度加快，外國直接投資流入量也隨之猛增，最終導(dǎo)致2012年發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的FDI流入量首次超過了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，實現(xiàn)了歷史性的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變（見圖1-2）。1995年發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體FDI流入量占全球FDI流入總量的比重為64.6%，到2013年下降至39.0%；在此期間，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體則從34.3%上升至53.6%（見表1-2）。即便如此，在全球FDI流出量中，發(fā)達(dá)國家仍然占據(jù)絕對主力。1999年發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對外直接投資額占全球?qū)ν庵苯油顿Y總額的比重高達(dá)93%，之后呈現(xiàn)出緩慢下降的態(tài)勢，國際金融危機之后下降幅度加大，到2013年，這一比重下降為61%。近十幾年來，發(fā)展中和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的對外直接投資占全球?qū)ν庵苯油顿Y總額中的比重大幅上升，從1999年的7%，猛增至2013年的39%（見圖1-3）。

資料來源：UNCTAD，World Investment Report 2013，New York and Geneva，2013，p.3。

從發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部FDI流量分布可以看出，1995～2013年，作為人口基數(shù)龐大的非洲大陸，在全球FDI流入和流出格局中的地位并無改觀，仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于亞洲和美洲的發(fā)展中國家。從FDI流入量占全球FDI流入量中的比重來說，1995年非洲、美洲和亞洲發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體分別為1.7%、8.6%和23.8%，2013年分別增至3.9%、20.1%和29.4%，其中以非洲地區(qū)增長幅度最小。從FDI流出量占全球FDI流出量中的比重來說，1995年非洲、美洲和亞洲發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體分別為0.8%、2.0%和12.6%，2013年分別增至0.9%、8.1%和23.1%，其中非洲地區(qū)僅有微弱的增長，而亞洲和美洲發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體增長顯著（見表1-2）。由此可知，1995～2013年，非洲大陸與亞洲、美洲發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體相比，無論是FDI流入量，還是FDI流出量的差距都在擴大，非洲國家在全球FDI流動格局中仍然處于邊緣地位。

資料來源：UNCTAD，World Investment Report 2014，New York and Geneva，2014，July 2014，p.6。

三 跨國公司的全球擴張及其影響

國際直接投資的最主要載體是跨國公司，如今全球有近一半的工業(yè)產(chǎn)值是由跨國公司創(chuàng)造的。在全球化時代，跨國公司的投資決策對世界各國政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展所產(chǎn)生的影響廣泛而深遠(yuǎn)。

回顧歷史，跨國公司起源于17世紀(jì)和18世紀(jì)，這一時期民族工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長是民族國家鞏固權(quán)力，控制領(lǐng)土、人口和經(jīng)濟(jì)的手段，而企業(yè)最終作為海外殖民擴張的工具服務(wù)這一目的。17世紀(jì)和18世紀(jì)的國際貿(mào)易公司，如荷蘭和英國的東印度公司以及哈德遜港灣公司，是現(xiàn)代跨國公司的先驅(qū)。19世紀(jì)后半期，世界主要的跨國公司已經(jīng)建立起制造業(yè)工廠和采礦業(yè)工廠，成為世界政治經(jīng)濟(jì)的重要行為體。到第一次世界大戰(zhàn)前，歐洲跨國公司占據(jù)了世界經(jīng)濟(jì)舞臺。美國跨國公司在19世紀(jì)80年代到20世紀(jì)20年代間成長迅速，并在第二次世界大戰(zhàn)之后遙遙領(lǐng)先于歐洲。由于早期跨國公司與殖民擴張息息相關(guān)，直到20世紀(jì)50年代至60年代，現(xiàn)代意義上真正的跨國公司才伴隨先進(jìn)通信技術(shù)的出現(xiàn)得以面世，并且成為國際關(guān)系中一支特別重要的力量。20世紀(jì)70年代至80年代，全球市場力量格局出現(xiàn)轉(zhuǎn)折。盡管美國跨國公司仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，但是到20世紀(jì)70年代初，德國和日本的投資增長比美國和英國的投資增長更加快速。到20世紀(jì)80年代中期，日本成為世界上第三大對外直接投資國。20世紀(jì)70年代至80年代，跨國公司開始在一些發(fā)展中國家和地區(qū)出現(xiàn)并發(fā)展，特別是東亞的新興工業(yè)化國家和地區(qū)。世界經(jīng)濟(jì)迎來了全球競爭時代。[9]

在國際文獻(xiàn)中，最早出現(xiàn)的是“多國公司”的概念。1960年美國田納西河管理局局長戴維·利連索爾（David E. Lilienthal）首次在文中使用“多國公司”（Multinational Corporation）這一名稱，之后“多國公司”一詞出現(xiàn)在許多報告和論著中。1974年，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)社會理事會在討論有關(guān)多國公司的報告時，許多拉丁美洲國家的代表提出，多國公司在拉丁美洲有著特定的含義，即專指安第斯條約國家組織成員國共同創(chuàng)辦和經(jīng)營的多國公司。為避免混淆，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)社會理事會采納了他們的建議，用“跨國公司”（Transnational Corporation）一詞代替“多國公司”。此外，也有許多學(xué)者使用國際企業(yè)（International Business）的說法。盡管學(xué)術(shù)界和企業(yè)對跨國公司的表述名稱有所差異，其實都指的是從事跨國直接投資活動的經(jīng)濟(jì)實體。在本書中，統(tǒng)一采用跨國公司這一概念。

對于跨國公司內(nèi)涵的界定，各國學(xué)者有不同的理解。美國學(xué)者羅伯特·吉爾平在《跨國公司與美國霸權(quán)》一書中提出，跨國公司指的是任何所有權(quán)、管理、生產(chǎn)以及市場營銷橫跨幾個民族國家的商業(yè)公司，按照一個協(xié)調(diào)的全球戰(zhàn)略進(jìn)行統(tǒng)一經(jīng)營。[10]哈佛大學(xué)跨國公司中心教授弗農(nóng)比較全面地概括了跨國公司的主要特征。他在1986年出版的《國際企業(yè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境》一書中指出了跨國公司的三個主要特征：一是以共同的所有權(quán)為紐帶而互相聯(lián)結(jié)；二是依賴于共同的資源組合，如貨幣和信用、信息和系統(tǒng)，以及商標(biāo)和專利；三是受控于某個共同的戰(zhàn)略。

1986年，聯(lián)合國《跨國公司行為守則草案》中對跨國公司做了全面規(guī)范的界定，即跨國公司是指在兩個或兩個以上國家的實體組成的公營、私營或混合所有制形式的企業(yè)，不論這些實體的法律形式和經(jīng)營活動領(lǐng)域如何，該公司實施在一個決策體系中運營，通過一個或一個以上的決策中心得到相契合的政策和共同的戰(zhàn)略；該公司中各實體通過所有權(quán)或其他形式相聯(lián)結(jié)，從而一個或更多的實體可以對其他實體的活動施加有效影響，特別是與其他實體分享知識、資源和責(zé)任。這一定義是跨國公司的廣義內(nèi)涵。[11]聯(lián)合國關(guān)于跨國公司的定義，突出了跨國公司實施統(tǒng)一戰(zhàn)略和組織一體化的重要性。

根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的定義，跨國公司是由母公司及其國外子公司組成的聯(lián)合或非聯(lián)合企業(yè)。母公司被定義為通常以擁有股本金的方式來控制在其本國以外國家的其他實體資產(chǎn)的企業(yè)。擁有聯(lián)合企業(yè)10%或10%以上普通股或表決權(quán)的股本金或非聯(lián)合企業(yè)的等量資本金，通常被認(rèn)為是控制這些企業(yè)資產(chǎn)的門檻值。國外分支機構(gòu)可以是聯(lián)合企業(yè)，也可以是非聯(lián)合企業(yè)，其中居住在另一個國家的投資者擁有允許其在企業(yè)管理中享有持久利益的股份（對聯(lián)合企業(yè)來說為10%的股份，對非聯(lián)合企業(yè)來說為等量資本金）。[12]

跨國公司從不同角度可以分為不同類型。（1）按照跨國經(jīng)營決策行為來分類。20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍華德·帕默達(dá)（Howard Perlmutter）提出了著名的“地球中心說”，即母公司與其各分支機構(gòu)通過合作共同建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上允許其分支機構(gòu)做出重大決策。據(jù)此，他從跨國公司經(jīng)營決策行為的角度出發(fā)，將跨國公司分為三種類型：一是民族中心型公司，也可稱為母公司中心型公司，管理決策高度集中于母公司，優(yōu)先考慮的是母公司的利益；二是多元中心型公司，經(jīng)營決策以眾多子公司權(quán)益為主要依據(jù)；三是全球中心型公司，經(jīng)營決策以公司全球利益最大化為依據(jù)。[13]（2）按照跨國公司經(jīng)營項目來分類，可以分為經(jīng)濟(jì)資源型公司、加工制造型公司和服務(wù)提供型公司。（3）按照跨國公司經(jīng)營結(jié)構(gòu)來分類，可以分為三種類型：一是水平型或橫向型公司，指從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動屬于同一行業(yè)領(lǐng)域，內(nèi)部較少分工，在公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓技術(shù)、銷售技能和訣竅、商標(biāo)專利等無形資產(chǎn)的數(shù)額巨大；二是縱向型或垂直型公司，指母公司和子公司各自生產(chǎn)不同的產(chǎn)品或經(jīng)營不同的業(yè)務(wù)，但彼此之間在生產(chǎn)和經(jīng)營過程中具有專業(yè)化分工和協(xié)作；三是混合型公司，指母公司和子公司各自生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，經(jīng)營不同的業(yè)務(wù)，且產(chǎn)品和行業(yè)互不關(guān)聯(lián)。

跨國公司進(jìn)入東道國市場的方式主要有兩種，即新建投資和跨國并購。新建投資也稱綠地投資（Greenfield Investment），指投資者在目標(biāo)國設(shè)立新的企業(yè)，形成新的經(jīng)營單位或創(chuàng)造出新的生產(chǎn)能力。跨國并購（Cross-Border Mergers and Acquisitions，簡稱M&A），即跨國兼并和收購，指跨國公司為了一定的目的，通過一定的渠道和支付手段，購買東道國企業(yè)的整個資產(chǎn)或足以行使經(jīng)營控制權(quán)的股份的行為。[14]

從企業(yè)組織形態(tài)角度來說，跨國公司大致有以下幾種。一是母公司，指對設(shè)在國外的其他公司具有控制權(quán)的公司。母公司一般通過兩種途徑來實現(xiàn)對國外其他公司的控制，即參股和控股（通過擁有其他公司一定比例的股權(quán)成為第一大股東來獲取決策權(quán)）、非股權(quán)安排（主要通過各種契約或協(xié)議來控制其經(jīng)營管理決策）。二是分公司，指總公司根據(jù)戰(zhàn)略需要在國外設(shè)立的不具備法人資格的分支機構(gòu)。分公司一般以總公司名義并受其委托進(jìn)行業(yè)務(wù)活動，由總公司承擔(dān)一切行為后果并對分公司的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。三是子公司，指投資和生產(chǎn)經(jīng)營活動受母公司控制，但是在經(jīng)濟(jì)和法律上具有法人資格的經(jīng)濟(jì)實體。母公司對子公司的債務(wù)以其出資額為限，承擔(dān)有限責(zé)任，不承擔(dān)法律連帶責(zé)任。子公司的企業(yè)形式根據(jù)所有權(quán)不同可以分為國際合資企業(yè)、國際合作企業(yè)和國際獨資企業(yè)三種基本形式。其中國際合資企業(yè)是由外國投資方和東道國投資方共同出資、共同經(jīng)營、共負(fù)盈虧的企業(yè)。國際合作企業(yè)是指外國投資方和東道國投資方根據(jù)合作經(jīng)營的契約，共同建立的合作經(jīng)濟(jì)組織，組織形式比較靈活，可以是法人公司，也可以是非法人的合作經(jīng)營聯(lián)合體。國際獨資企業(yè)是指由外國投資方在東道國境內(nèi)單獨出資并獨立經(jīng)營的企業(yè)。四是避稅地公司，指跨國公司在世界一些避稅地設(shè)立的有利于財務(wù)調(diào)度和經(jīng)營管理的公司。[15]

在最近的幾十年里，跨國公司在空間和涉及的領(lǐng)域上都達(dá)到了前所未有的程度，民族國家不再像傳統(tǒng)理論所主張的那樣，在國際關(guān)系中發(fā)揮著中心作用，也不再能夠控制跨國活動。生產(chǎn)活動不再單純依靠民族國家的地域限制而決定其生產(chǎn)對象。跨國公司的生產(chǎn)以及跨邊界的產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易活動，為其獲取世界不同地區(qū)的財富和資源提供了便捷之道。跨國公司在世界經(jīng)濟(jì)的全球化中扮演了中心角色。[16]隨著跨國公司的觸角遍及全球，一些大型跨國公司的實力日益雄厚，甚至超過了東道國的經(jīng)濟(jì)和政治影響力，從而對民族國家的主權(quán)構(gòu)成了潛在威脅。

跨國公司的全球擴張活動對于東道國社會既會產(chǎn)生積極影響，也會產(chǎn)生負(fù)面影響，主要表現(xiàn)在以下幾方面。一是跨國公司在資源尋求和市場尋求方面的努力完全是由市場競爭、效率和成本降低的邏輯所驅(qū)動的。跨國公司對外直接投資的動機就是獲取利潤，不會顧及社會公平和公正。因此跨國公司的海外投資既可能給東道國社會帶來經(jīng)濟(jì)繁榮，也可能導(dǎo)致諸如貧富分化等負(fù)面影響。二是跨國公司是創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移新技術(shù)的主要參與者。跨國公司把技術(shù)作為一種主要的競爭優(yōu)勢以取得在全球競爭中的有利地位。為獲得更大的市場份額和更高的利潤，跨國公司會加快技術(shù)革新的步伐，采用新技術(shù)，但是跨國公司也會盡可能長期和獨自保護(hù)這些技術(shù)的所有權(quán)，或明或暗地削弱東道國的公共利益。三是跨國公司通過全球擴張的力量和代表公司股東利益的行為，直接或間接地從事東道國的政治活動，對東道國產(chǎn)生政治影響。[17]由此可知，跨國公司對外直接投資活動與東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略必然既有所契合，亦有所背離，東道國政府與跨國公司需要在利益博弈中尋求符合雙方利益的長期合作關(guān)系。