導言

本書是在我主持完成的國家社會科學基金重點項目“發展低碳經濟的制度安排和政策工具研究”（項目批準號為：10AJL007）成果的基礎上修改而成。發展低碳經濟是一項復雜的系統工程。人類文明歷史上僅有兩次大轉變可與今天我們所面對的氣候變化和全球低碳經濟轉型相比：由狩獵—采集到定居農業社會的革命性轉變，以及工業革命的偉大轉變。發展低碳經濟的關鍵在于要盡力擺脫傳統的以碳基能源為基礎的高能耗、高排放和高污染的“三高”模式，并代之以可持續性較強的低碳模式，在人均收入水平得以提高的同時，使人們的涵蓋生態環境價值的人類發展的實質權利也得到不斷拓展和代際延續。要達成這一目標，最根本的就是要構建以低碳理念為核心的社會激勵結構，培育市場參與主體的低碳偏好，營造經濟主體決策函數與低碳發展目標的共容氛圍。在這一認知層面上，低碳經濟則應該被定義為一種全新的制度安排，該制度安排將打破傳統社會激勵結構下的高碳化路徑依賴，促進能源結構、技術體系、產業體系和消費行為的全面變革，打造以低能耗、低排放和低污染為特征的經濟發展引擎，并最終建成低碳、甚至是零碳社會的低碳經濟。

本書采用了諾思提出的制度分析框架，即“現實”—理念—制度—組織—政策—結果—“改變了的現實”。從這個“現實”出發，我們建立了關于周圍世界的理論、模型和理念體系，了解、解釋和分析世界，按照我們認為的世界運轉的方式建立并實施我們認為能夠達到期望結果的制度框架。本書從高碳經濟這個“現實”出發，目的是達到一種“改變了的現實”，即低碳經濟。這其中，理念、制度、組織和政策都是從“現實”到“改變了的現實”的重要因素，是發展低碳經濟要重點研究的對象。在從高碳經濟（“現實”）到低碳經濟（“改變了的現實”）的轉變過程中，制度安排和政策工具發揮著極為重要的作用。本書的一個基本假設是，現行的制度安排和政策工具還不足以推動人類社會從高碳經濟向低碳經濟的轉型，換言之，制度安排和政策工具的滯后成為制約低碳經濟發展的重要因素。其理由如下：人們對發展低碳經濟的認知還不足，低碳經濟制度安排和政策工具的供給不足，在一些領域低碳經濟的制度安排和政策工具還替代不了原有的制度安排和政策工具，低碳經濟制度安排和政策工具的構建和實施缺乏互補性條件，發展中國家的制度執行力還比較低，等等。

本書圍繞發展低碳經濟與制度安排和政策工具的關系這一主線展開，對發展低碳經濟中的制度安排和政策工具的建立及其績效進行了深入系統的分析，為此，我們運用新制度經濟學的理論和方法，以三大制度分析視角為切入點，探討了低碳經濟的四大制度問題，分析了發展低碳經濟的五大組織形式及其績效，提出了適合我國發展低碳經濟的制度安排和政策工具的對策建議。本書主要研究發展低碳經濟中的制度安排和政策工具，從廣義上講，制度安排包括了政策工具，如碳稅、碳交易制度等都是政府以強制力實施的規則，所以本書主要以制度安排分析為重點。制度問題對于像發展低碳經濟這種集體行動和公共政策來說是一個中心問題。我們系統地把制度分析拓展到氣候變化、低碳發展及生態文明建設的分析之中，并多視角地探討發展低碳經濟的制度安排和政策工具問題。

制度分析的三大視角是指：作為面對氣候變化的低碳經濟，主要是要探討發展低碳經濟的國際制度是如何形成的；作為解除碳鎖定的低碳經濟，主要是從碳鎖定的角度探討發展低碳經濟的技術創新和制度安排的關系；作為從工業文明到生態文明的低碳經濟，是從歷史與制度的角度探討發展低碳經濟的深層次問題。從這三大視角研究的好處在于以下三方面：從氣候變化及國際制度的角度有利于處理中國國內低碳經濟制度與國際低碳經濟制度的關系，并有利于增加中國在發展低碳經濟國際規則制定中的話語權；從解除碳鎖定的視角研究發展低碳經濟的制度安排是為了避免我國城鎮化、工業化過程中的新的碳鎖定；從工業文明到生態文明的視角研究低碳經濟是為了把發展低碳經濟與生態文明建設結合起來，并對這些結合點進行深入的分析。

本書對發展低碳經濟的四大制度問題進行了深入系統的研究。我們對低碳制度問題的研究是從人類行為與制度的關系入手進行分析的。作為生產者和消費者，人類在不斷地追求自身收益和效用的最大化，并且受傳統的生產方式和生活方式的制約（路徑依賴），人們還傾向于高碳經濟。而作為社會公民的人，人們對環境保護、低碳社會、低碳發展又有向往和意愿，因此，從高碳行為到低碳行為中存在吉登斯悖論，即人們知道減緩排放、發展低碳經濟非常重要，但是真正投身到減緩排放、改變自己消費行為的人又非常少，因此要通過提高制度能力和建立完善激勵機制來改變吉登斯悖論。圍繞如何建立有效的從高碳經濟到低碳經濟的制度體系，我們還探討了低碳經濟的制度體系構成、發展低碳經濟的碳價格制度和三大低碳經濟制度安排（命令—控制型、市場型和自愿協議型）及其演進等問題。不同低碳經濟制度安排下企業的績效是不一樣的，我國應該逐步擴大基于市場的政策工具提高企業發展低碳經濟的效果。

探討發展低碳經濟的五大組織形式（企業、政府、消費者、公眾參與及環保部門等）及其績效，從而建立多層次的發展低碳經濟的組織體系是低碳經濟制度及政策實施的保障。我們強調了多中心治理的發展低碳經濟的思路。本書在組織層面特別強調通過調整政府行政權力的作用邊界，一方面改變以政府為核心的經濟增長動力機制，另一方面培育以減碳行動為核心的利益機制，從而實現經濟增長與二氧化碳減排的雙贏發展。另外，公眾的作用也不可忽視。我們的分析表明，我國公眾以信訪的形式等參與環保治理對于降低我國碳排放強度和人均碳排放量起到了促進作用，但政府與公眾參與的聯合治理機制還不完善；此外，這項成果還對在城市化中如何提高城鎮居民在減少二氧化碳排放中的作用和如何提高政府環境規制在減少二氧化碳排放中的作用進行了理論和實證分析。

為了完成以上研究目標，本書尤其強調了以下四個方面。

第一，在低碳經濟制度安排和政策工具的研究范圍上，不僅重視國內低碳經濟制度的研究，也重視國際低碳經濟制度的研究，把這兩者結合起來可以大大地減少我國發展低碳經濟制度安排的成本，并有利于我國發展低碳經濟目標的實現。減少二氧化碳排放、發展低碳經濟是全球面臨的最大市場失靈。中國既是一個碳排放大國，也是一個減排大國，同時也是國際規則的重要制定者與參與者。在國際減排行動中，中國應該負起大國的責任。中國還應該在國際制度建立的博弈過程中，與發展中國家有更多的溝通與協作，這樣可以使國際制度在構建中就更好地協調環境與公平的矛盾，從而為發展中國家在發展低碳經濟的過程中爭取到更多的發展空間。

第二，在低碳經濟制度安排的研究內涵上，不僅重視低碳制度的研究，而且也重視組織形式的研究。在這個問題上，尤其要重視我國國情，要把發展低碳經濟的制度安排和組織形式聯系起來研究。制度、政策與組織治理的關系是發展低碳經濟制度安排的一條主線。制度和組織是不相同的。制度是社會游戲的規則，是人們創造的、用以約束人們相互交流行為的框架。如果說制度是社會游戲的規則，組織就是社會游戲的角色。組織是由一定目標所組成，用以解決一定問題的人群。赫伯特·西蒙說：“‘組織’一詞是指群體內人們交流的復雜模式和其他關系。該模式給群體中每個人提供了決策所需的大量信息、假設、目標和態度，同時也給他提供了關于群體內其他人所作所為和別人對自己言行的反應的一系列穩定和可理解的預期”。〔日〕青木昌彥.比較制度分析［M］.上海：上海遠東出版社，2002：97.經濟組織是企業、商店等，政治組織是政黨、議會和政府規制機構等。從最廣泛的意義上說，所有不是由市場這只“看不見的手”指導的生產和交換活動，都是有組織的活動。所有的組織成本都是交易成本。經濟學家們總是努力用不同的交易成本來解釋各種組織安排的原因。我國要把發展低碳經濟與發展和完善社會治理制度結合起來，要讓更多的民眾、非政府組織等通過低碳經濟制度安排和政策工具形成發展低碳經濟的合力，從而實現從高碳經濟到低碳經濟的轉型。

第三，在研究低碳的“技術—制度綜合體”上，不僅重視低碳技術創新的研究，而且重視低碳制度創新的研究，并且對這兩種相互的關系進行了深入系統的分析。在低碳的技術—制度綜合體構建上，要把解除碳鎖定與我國城鎮化建設結合起來。我國正處于城鎮化水平提高之際，可以把我國城鎮分為兩大部分，一是原有城鎮部分如何通過制度、政策及老城區的改造來降低二氧化碳的排放，從而解除碳鎖定；二是新城鎮部分的建設如何通過智能城市的設計和城市規劃防止出現新的碳鎖定。我國城鎮化建設中要避免走歐美國家的老路，要通過制度、政策等手段真正地把低碳生產和低碳生活納入我國的城鎮化建設之中。

第四，在研究發展低碳經濟與制度安排和政策工具的關系上，不僅重視低碳經濟制度安排及政策工具的構建，也重視制度安排、政策工具及政府環境規制績效的研究。這個問題的研究涉及兩大問題，一是低碳經濟的制度安排和政策工具如何建立，其建立的障礙是什么；二是制度安排和政策工具的績效是什么，是如何推動低碳經濟發展的。制約我國低碳經濟制度安排和政策工具建立的因素主要有對化石燃料的路徑依賴、利益集團、集體行動的困境、發展低碳經濟的風險與不確定性、發展低碳經濟的低碳技術創新不足等。發展低碳經濟的績效不僅取決于正式的低碳經濟制度、有效的政策工具，也取決于非正式制度、實施機制及人們的觀念變化等。實證分析表明，我國發展低碳經濟的市場型制度、安排及國際合作的績效正在不斷提高。因此，重視我國低碳經濟的制度安排及政策工具的完善，尤其是重視制度與組織治理關系的完善，將有利于我國發展低碳經濟目標的實現。

本課題組主要成員有張翼、許晶、李小平、江柯、羅小芳、李程宇、易杏花、許盈盈、郭遷、王宇和劉鵬等。因篇幅所限，本書在課題成果基礎上作了取舍和刪減。具體執筆人是：第一章，盧現祥。第二章，第一節，盧現祥、王宇；第二節，盧現祥、柯贊賢、張翼；第三節，盧現祥、李程宇。第三章，第一節、第二節，盧現祥、劉鵬；第三節，盧現祥、柯贊賢；第四節，盧現祥、羅小芳。第四章，盧現祥。第五章，第一節，盧現祥、李程宇；第二節，盧現祥。第六章，第一節、第四節，盧現祥、易杏花；第二節、第三節，張翼。第七章，盧現祥。第八章，盧現祥、羅小芳、許晶。第九章，江柯。第十章，第一節，張翼、盧現祥；第二節、第三節，張翼。第十一章，第一、二、三節，張翼；第四節，張翼、盧現祥。第十二章，張翼。第十三章，第一、二、三節，張翼；第四、五節，許盈盈。本書最后由盧現祥修改定稿，不當之處，敬請批評指正。

盧現祥
2014年8月22日