三、絕對君主制的確立

沙皇阿列克謝（1645—1676）在位時是俄國的政治制度由等級代表君主制轉(zhuǎn)向絕對君主制的過渡期，這一時期中央政權(quán)的官僚機器進(jìn)一步擴大和加強，但波雅爾杜馬和縉紳會議的作用卻不斷受到限制。阿列克謝主持召開的1648—1649年縉紳會議和由其制定的1649年會議法典（Соборное Уложение 1649 года）是俄國歷史上的重要事件。法典體現(xiàn)了地主貴族階級的意志，加強了沙皇的權(quán)力，也標(biāo)志俄國政治制度開始由等級代表君主制向絕對君主制，即君主專制制度過渡。該法典不僅以法律的形式確定了東正教和沙皇在俄國至高無上、無可撼動的地位，還對農(nóng)民與土地的關(guān)系及對封地政策予以嚴(yán)格規(guī)定，這標(biāo)志著俄國農(nóng)奴制的最后形成，同時也反映了俄國封建土地所有制發(fā)展的新變化。縉紳會議1653年最后一次召開，此后非皇室或貴族出身的人開始涉足政壇。

“從等級代表君主制向君主專制過渡，是資本主義因素在農(nóng)奴制內(nèi)部形成、發(fā)展和階級斗爭尖銳化的表現(xiàn)，也是為了適應(yīng)對外侵略擴張的需要。”^[1]歷史發(fā)展到了這個過渡期，原來能夠代表各個等級代表利益和呼聲、同時也是能夠分享沙皇一部分權(quán)力的縉紳會議和大貴族會議逐漸被沙皇的獨裁所取代，這就為絕對君主制，也就是專制制度的產(chǎn)生準(zhǔn)備了必要的社會階級條件。也是在這一時期，同樣是出于鞏固中央集權(quán)的目的，對俄國歷史產(chǎn)生過重要影響的沙皇——彼得一世進(jìn)行了自上而下的改革，依靠親手建立、改革的正規(guī)軍隊和中央、地方政府的官僚制度，使莫斯科國家成為了真正的俄羅斯帝國，他本人也被歷史學(xué)家稱為近代俄國君主專制制度的締造者。

雖然彼得一世本人對教會用欺騙伎倆愚民的做法十分反感，但他卻深知宗教對于鞏固專制政權(quán)的意義，因此他要宗教活動直接服務(wù)于政治目的，從而逐步實施由國家管理教會的新思想。在削弱了教會的經(jīng)濟實力之后，彼得又通過《宗教章程》的規(guī)定，取消了總主教一職，將宗教事務(wù)管理局設(shè)在教會之上，限制教會的活動只能在精神方面，不讓宗教干預(yù)政治、插手世俗事務(wù)或儀式，沙皇由此取而代之成為統(tǒng)領(lǐng)國家政治和宗教的最高集權(quán)者。

為了加強中央對地方的領(lǐng)導(dǎo)，鞏固君主權(quán)力的核心地位，彼得一世先后兩次實行了地方行政改革：在將全國分省的基礎(chǔ)上，又將大省分為若干州，以州為地方的主要行政單位，這使得省、州、市組成整齊劃一的各級地方行政體系，以便于以沙皇為首的中央國家政權(quán)實行統(tǒng)一管理。通過軍事改革，彼得一世建立了20萬人的正規(guī)軍和俄國的第一支艦隊，并憑此打敗瑞典而獲得波羅的海的出海口。分別頒布于1716年、1720年的《軍事章程》和《海軍章程》均確立了沙皇對軍隊的絕對領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，并將專制制度的基本原則作了表述；接下來于1721年頒布的《宗教章程》又確立了沙皇對東正教的絕對領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)定“君主的權(quán)力是專制的，對他的服從是本乎良心，是上帝的意旨”。^[2]在對中央國家機構(gòu)實施的改革中，彼得一世設(shè)立了參政院和11個委員會，并為監(jiān)督這兩個部門的工作而設(shè)置了總檢察官和檢察官，為的是讓委員會的成員集體對重大問題做出決斷，重要的是要對沙皇負(fù)責(zé)。改革還將文職和軍隊的官員重新分級分銜，從而形成了強大的貴族官僚階層。列寧稱18世紀(jì)的君主制是官僚貴族君主制。

上節(jié)談到彼得改革時，我們主要從文化意義上為其定性。彼得一世的改革將俄國17世紀(jì)以來形成的西向、歐化趨勢推向了高潮，為俄羅斯成為世界性帝國做足了思想上的準(zhǔn)備。而在政治上，彼得卻沒有引進(jìn)西方的政治管理形態(tài)，而是通過一系列加強皇權(quán)的政治改革，最終確立了絕對君主制，中央集權(quán)的君主專制制度由此到1917年二月革命維持了370年之久。

通過分析俄國專制制度形成的過程不難發(fā)現(xiàn)，這一政治制度形成背后有著客觀歷史原因及深層次的文化背景。首先，與歐洲其他國家相比，俄國長期以來在政治、經(jīng)濟和文化方面都處于落后地位，特殊的地理位置又使它腹背受敵，不得不經(jīng)常應(yīng)付外患。從12世紀(jì)起相繼建立起來的東斯拉夫人各公國為了在封建割據(jù)中占據(jù)有利地位和避免受到外族侵略，都致力于加強大公政權(quán)，大公集行政、軍事權(quán)力和宗教偶像于一身，擁有絕對權(quán)威。從15世紀(jì)下半期開始發(fā)展起來的俄國專制制度是伴隨著俄羅斯民族國家的形成、君主專制權(quán)力的不斷加強而逐漸登上歷史舞臺的。封建經(jīng)濟發(fā)展的需要、防止外來入侵、推動國家統(tǒng)一，都是促進(jìn)這一制度不斷完善的客觀原因。從這一角度來說，專制制度的形成也順應(yīng)了15世紀(jì)下半期至18世紀(jì)俄國政治和經(jīng)濟發(fā)展以及社會進(jìn)步的需要。我們同時還應(yīng)該清楚，“沙皇專制制度是在俄羅斯民族國家的建立形成中產(chǎn)生和發(fā)展的，并且深受政治地理和東西方文化等因素的影響，這些因素為沙皇專制制度的建立創(chuàng)造了一些必要的前提條件。”^[3]如果說拜占庭的基督教為羅斯帶來了“君權(quán)神授”思想，在精神上為專制制度助了一臂之力的話，13世紀(jì)蒙古的入侵則為俄羅斯的政治文化注入了更為濃厚的東方色彩，進(jìn)一步促進(jìn)了俄羅斯中央集權(quán)國家的形成，而彼得大帝正是借助了國家的統(tǒng)一局面和對外發(fā)展要求最終確立了絕對專制的政權(quán)形式。

有學(xué)者指出，“俄國歷史發(fā)展的特點是俄羅斯歐亞文明和動員型發(fā)展社會的具體體現(xiàn)”，^[4]而專制制度、農(nóng)奴制、村社制度和東正教則分別代表了俄羅斯在其民族和國家發(fā)展歷史中政治和文化方面的特點。在對俄羅斯民族傳統(tǒng)政治文化成因和特點、專制制度歷史進(jìn)行梳理之后，應(yīng)該明確：專制制度不僅形成于俄羅斯特有的自然地理和歷史環(huán)境中，受到特定人文思想的影響，它同時又是俄政治文化思想形成和發(fā)展的重要推動力，是俄羅斯政治文化的主要組成部分。

作為專制制度的附屬產(chǎn)物，農(nóng)奴制是俄國社會的另一個重要特點，它是俄地緣政治地位的產(chǎn)物，也是俄社會發(fā)展的條件。這個制度有其正反兩個方面的特點：在工業(yè)化以前的俄國，農(nóng)奴制幫助集中了全國的人力和物力，推動了彼得一世實行的西化改革，也為后來俄國進(jìn)行的對外擴張打下了基礎(chǔ)；但這一剝奪農(nóng)民土地和自身權(quán)利的制度也造成了俄國社會生產(chǎn)力和人民文化水平的低下，為內(nèi)部矛盾最終發(fā)展成革命以及俄國在克里米亞戰(zhàn)爭中的慘敗埋下伏筆，從而也決定了農(nóng)奴制最終被廢除的命運。

農(nóng)奴制是15世紀(jì)下半葉至19世紀(jì)上半葉，俄國在以勞役制為主要剝削形式的地主莊園經(jīng)濟基礎(chǔ)上建立的經(jīng)濟、法律制度。農(nóng)民被束縛在地主的土地上，在土地、人身、司法上依附于地主，處于社會最底層，實際上是農(nóng)奴。早在11—12世紀(jì)，在基輔羅斯時代，王公、大貴族就擁有大量世襲領(lǐng)地，強迫窮人服勞役。14—15世紀(jì)，莫斯科公國的封建土地所有制度發(fā)展起來，越來越多的農(nóng)民陷于被奴役的地位。1497年，伊凡三世規(guī)定，只有在晚秋的尤里節(jié)（俄歷11月26日）前后各一星期，農(nóng)民才能由一個主人轉(zhuǎn)到另一個主人。封建農(nóng)奴制開始在全國范圍內(nèi)確立。1581年，伊凡四世為保證地主擁有勞動力，實行禁年，剝奪農(nóng)民在尤里節(jié)前后的出走權(quán)。1592—1593年，沙皇政府在全國實行土地和戶口登記。凡記入地主名下的農(nóng)民便成為農(nóng)奴，自由人只要替他人做工達(dá)6個月以上便淪為奴仆。1597年，沙皇下詔規(guī)定地主有權(quán)追捕逃亡期未滿5年的農(nóng)民，農(nóng)民更加牢固地被束縛在地主的土地上。當(dāng)時，農(nóng)民按地位從下至上依次分為地主農(nóng)民、宮廷農(nóng)民和國有農(nóng)民3種。1607年頒布的法典又規(guī)定，地主追捕逃亡農(nóng)民的期限從5年延長到15年，收容逃亡農(nóng)民者要受罰款處分，窩藏逃亡農(nóng)民者要被追究。1649年法典明確宣布地主有權(quán)以1626年編纂的土地財產(chǎn)登記簿或1646—1647年的人口調(diào)查表為依據(jù)，無限期地追捕逃亡者，所有逃亡農(nóng)民不論逃亡時間多久，都要連同他們的家庭、財產(chǎn)一起返回并定居在原來的地主領(lǐng)地里。《法典》還規(guī)定，封建主在法庭上對自己的農(nóng)民負(fù)全責(zé)，在領(lǐng)地內(nèi)有權(quán)對農(nóng)民進(jìn)行判決、鞭笞、拷問和給他們戴上鐐銬、鎖鏈。除對沙皇的叛逆行為外，農(nóng)民不得告發(fā)自己的主人；地主破產(chǎn)時，其債務(wù)要由農(nóng)民償還；地主有權(quán)干涉農(nóng)民的財產(chǎn)、婚姻等家庭事務(wù)。從此農(nóng)民完全被束縛在地主的土地上，在人身、財產(chǎn)和司法上絕對受地主支配。1649年法典的頒布也標(biāo)志著俄國農(nóng)奴制度最后確立。

18世紀(jì)，農(nóng)奴制進(jìn)一步推廣到頓河和東烏克蘭地區(qū)，彼得一世和葉卡捷琳娜二世又通過相關(guān)法令加重對農(nóng)奴的剝削和刑罰。農(nóng)奴制的存在日益成為社會生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的桎梏。18世紀(jì)末至19世紀(jì)上半期，許多地主為增加商品糧食的生產(chǎn)，開始剝奪農(nóng)民的份地，只付給農(nóng)民口糧，逐漸破壞了勞役制的基礎(chǔ)。有些地主為增加收入，把勞役租改為代役租，農(nóng)民為支付代役租而去城里謀生，農(nóng)民在一定程度上脫離了對地主的依附關(guān)系。某些富裕農(nóng)民還力圖用金錢贖取自由。封建農(nóng)奴制日趨瓦解。

為適應(yīng)資本主義關(guān)系的發(fā)展，緩和國內(nèi)階級矛盾，沙皇政府從19世紀(jì)初便著手制定各種限制和廢除農(nóng)奴制的法案。按照這些辦法，農(nóng)民雖取得一部分權(quán)利，但仍未擺脫農(nóng)奴制的依附關(guān)系。由于俄國資本主義的發(fā)展，克里木戰(zhàn)爭的失敗，以及農(nóng)奴制危機加深和國內(nèi)革命運動的發(fā)展，沙皇政府被迫于1861年廢除農(nóng)奴制度，但是，農(nóng)奴制殘余繼續(xù)保存下來，直到1917年十月革命后才被徹底消滅。

從農(nóng)奴制的形成、確立、發(fā)展和最終被廢除的歷史可以發(fā)現(xiàn)，農(nóng)奴制是由俄國貴族地主依靠中央集權(quán)制的沙皇政權(quán)來完成的，并由國家以立法的形式確立下來，專制國家在其中起到主導(dǎo)作用，它是俄羅斯中央集權(quán)國家建立的附帶產(chǎn)物。俄國農(nóng)奴制下的農(nóng)民既是貴族地主的農(nóng)奴，也是專制國家的納稅人。俄國農(nóng)奴制實際上是一種國家農(nóng)奴制度，地位在很長時期內(nèi)都十分穩(wěn)固。^[5]因此，我們在研究俄國專制主義政治傳統(tǒng)時，不能忽略農(nóng)奴制起到的輔佐作用。長期生活于底層的農(nóng)民的心理代表了俄羅斯民族傳統(tǒng)的文化思想，他們也是俄羅斯政治文化傳統(tǒng)的締造者。

除了農(nóng)奴制，村社也是俄羅斯社會發(fā)展過程中的重要組成環(huán)節(jié)，同時也是與專制制度相輔相成的一個政治文化因素，“村社心理”對俄羅斯傳統(tǒng)政治文化的形成也具有不可忽視的影響。

俄國的農(nóng)民村社是從13世紀(jì)開始出現(xiàn)并一直延續(xù)到20世紀(jì)初的農(nóng)民共耕社，封閉和保守是俄國村社的一個重要特征。村社是土生土長、獨立發(fā)展起來的農(nóng)民共耕組織，農(nóng)民集中居住，自我發(fā)展；村社的財產(chǎn)歸集體所有，家庭之間講究互相幫助和平均主義，強調(diào)村社集體的內(nèi)聚力和團結(jié)。這種自耕、自給和自足的生產(chǎn)生活狀態(tài)，養(yǎng)成了俄羅斯民族獨立發(fā)展的習(xí)慣，有明顯的封閉排他性。

俄國村社的職能在各個歷史時期有所不同，但基本履行經(jīng)濟、地租與稅收、司法、行政警察、聯(lián)合保護(hù)、社會福利與救濟、宗教禮儀和文化的職能。村社不僅是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟組織，更是社會政治組織。對于俄國農(nóng)民來說，村社就是他的生活世界，他在村社尋求物質(zhì)和精神的保護(hù)和幫助，也通過村社來與外部世界和國家發(fā)生關(guān)系。另一方面，村社又是國家最基層的行政納稅機構(gòu)，是統(tǒng)治階級的工具，因此村社的社會作用具有二重性，村社作為國家基層行政組織的作用大于它作為農(nóng)民民主自治社會組織的作用。

1861年2月19日，沙皇政府發(fā)布了關(guān)于個人可以擁有財產(chǎn)的法令，但俄國仍然是村社經(jīng)濟為主導(dǎo)；雖然廢除了農(nóng)奴制，卻保留了村社，村社繼續(xù)得到沙皇政府的保護(hù)。1906年斯托雷平為順應(yīng)資本主義發(fā)展的潮流，實行向西方學(xué)習(xí)的土地改革，改變農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系，扶植地主，發(fā)展農(nóng)業(yè)作坊。斯托雷平的改革，主要為摧毀村社，是1861年后農(nóng)民的“第二次解放”。但由于改革產(chǎn)生了社會的不公正競爭和利益的不公正分配，結(jié)果遭到強烈的抵制，最終流產(chǎn)。

戈爾巴喬夫執(zhí)政后期認(rèn)識到集體農(nóng)莊和國營農(nóng)場已經(jīng)難以適應(yīng)新形勢的需要，提出改革的任務(wù)，提倡發(fā)展農(nóng)戶經(jīng)濟，但農(nóng)戶經(jīng)濟實際上并沒有得到發(fā)展。到葉利欽時期，再次提出取代集體農(nóng)莊和國營農(nóng)場的問題。但當(dāng)時農(nóng)戶經(jīng)濟發(fā)展得仍十分緩慢，集體農(nóng)莊和國營農(nóng)場只是改了稱呼，其內(nèi)部機制基本上沒有變。普京執(zhí)政后，也沒有解決這個問題，只好通過一部基本上不涉及土地買賣的土地法典，將土地買賣問題單獨另外解決。由此可見，村社給俄羅斯社會帶來的影響并不僅限于某個歷史時期和某些制度層面，它造成的社會秩序和心理慣性影響了整個國家的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，更間接影響了俄羅斯的政治文化全局。

有學(xué)者指出，村社是農(nóng)奴制的產(chǎn)物，是國家貧窮的后果，只要消滅了農(nóng)奴制，村社就會自然消失，村社是一種暫時現(xiàn)象。但事實是，農(nóng)奴制解體后，村社并沒有消失，繼續(xù)對俄國社會產(chǎn)生影響。沙皇被推翻以后，村社制度迅速走向衰敗。但是，共有制的村社意識并沒有消失。例如，斯大林時期實行農(nóng)業(yè)集體化，發(fā)展集體農(nóng)莊和國營農(nóng)場，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的共有方式以新的形式出現(xiàn)。即使在葉利欽時期，俄羅斯憲法也沒有排斥公有制，而是規(guī)定不同所有制共存，其對私有制的規(guī)定與西方相比仍然很不完善。^[6]俄國社會崇尚集體主義的傳統(tǒng)，在蘇聯(lián)時期不但得到延續(xù)，而且發(fā)展到了頂峰。在當(dāng)今的俄羅斯，集體主義對社會發(fā)展仍然頗有影響。

同時，俄國村社孕育的村社文化和意識，造就了俄羅斯人對國家的依賴和對皇權(quán)的崇拜心理。村社成員將自己的命運完全系于國家，將自己視作村社和國家的附屬品。“在俄羅斯人的意識中，整個國家就是一個大村社……對皇權(quán)的崇尚，是村社意識的重要表現(xiàn)。發(fā)展到現(xiàn)代，這種崇尚皇權(quán)的村社意識便演變?yōu)槌缟袡?quán)威和領(lǐng)袖。”^[7]正是這種對皇權(quán)和國家認(rèn)可、依賴的心理，造成俄國社會的歷次改革都是以國家為主體，自上而下進(jìn)行。俄羅斯人習(xí)慣將國家命運和希望寄托在領(lǐng)導(dǎo)者身上，愿意借助社會和國家的幫助實現(xiàn)個人利益，或者干脆淡化個人利益，服從于國家。

可以說，村社意識是俄羅斯傳統(tǒng)思想的重要組成部分，對維護(hù)沙皇專制統(tǒng)治起到了重要作用。“以宗法制為基礎(chǔ)的農(nóng)民的家長，村社的社長和具有無限權(quán)力的沙皇，三者的有機聯(lián)系正好體現(xiàn)了俄國專制制度的堅實基礎(chǔ)。”^[8]村社意識中的集體主義和平均主義思想，對俄羅斯過去和目前的社會生活方式都有很大影響，也導(dǎo)致俄進(jìn)行的社會變革充滿曲折、激進(jìn)和復(fù)雜的色彩。民眾對皇權(quán)崇拜、擁護(hù)的同時，也對某些時期從上至下進(jìn)行的改革起到了阻礙作用。一些改革理念和措施在當(dāng)時都受到了傳統(tǒng)文化力量的反對和制約，迫使改革者做出一定修正，有的甚至徹底流產(chǎn)。俄羅斯民族傳統(tǒng)文化的力量可見一斑。

作為與俄國專制制度和專制主義政治傳統(tǒng)相關(guān)的社會制度，農(nóng)奴制和村社之間也存在著一種獨特的關(guān)系。村社最初以俄國封建化進(jìn)程的對立物出現(xiàn)，反對封建土地所有制對農(nóng)民的束縛，迫使封建主以國家立法的形式確立了獨具俄國特點農(nóng)奴制。村社隨后也被納入封建制度的軌道，作為維護(hù)和加強農(nóng)奴制的有力工具而存在，最終兩者都成為了專制制度的附屬品和支持力量。正因為如此，專制制度、農(nóng)奴制和村社從制度層面為俄羅斯國家的發(fā)展提供了政治保證，形成了有別于西方的俄羅斯政治形態(tài)，而潛藏在其之下的民族文化心理也構(gòu)成了俄羅斯專制主義政治傳統(tǒng)的主要因素，是俄羅斯傳統(tǒng)政治文化的重要基因。

總的來說，東正教“君權(quán)神授”的思想和蒙古軍事獨裁的統(tǒng)治形式從精神和制度上奠定了俄羅斯國家政治文化發(fā)展的方向，而從16世紀(jì)中期便開始擴張行動的俄羅斯帝國則是專制制度存在和發(fā)展的需要。從某種程度上說，俄羅斯民族在確立內(nèi)部政治秩序的過程中認(rèn)識了自己，在對外擴張領(lǐng)土、發(fā)散勢力的過程中進(jìn)一步明確了自己的地位，加強了民族的自我意識，而專制制度恰恰是這兩個過程得以順利進(jìn)行的政治保證。因此可以說，專制制度不但是俄羅斯國家自我發(fā)展的需要，也是俄羅斯民族在國家建立和發(fā)展過程中認(rèn)識自我、完善自我的重要條件之一，更是促成具有俄羅斯特色政治文化不可缺少的基因，對俄現(xiàn)代政治產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

[1] 劉祖熙：《改革和革命——俄國現(xiàn)代化研究》，北京大學(xué)出版社，2001年，第164頁。

[2] 劉祖熙：《改革和革命——俄國現(xiàn)代化研究》，北京大學(xué)出版社，2001年，第165頁。

[3] 張建華：《俄國史》，人民出版社，2004年，第17頁。

[4] 曹維安：《俄國史新論——影響俄國歷史發(fā)展的基本問題》，中國社會科學(xué)出版社，2002年，第17頁。

[5] 曹維安：《俄國史新論——影響俄國歷史發(fā)展的基本問題》，中國社會科學(xué)出版社，2002年，第171頁。

[6] 董曉陽：《村社意識與俄羅斯社會發(fā)展》，《東歐中亞研究》，2002年第6期。

[7] 同上。

[8] 曹維安：《俄國史新論——影響俄國歷史發(fā)展的基本問題》，中國社會科學(xué)出版社，2002年，第259頁。