1.1　工程索賠基本概念

1.1.1　索賠定義

索賠（Claim）一詞具有較為廣泛的含義，一般是指對權利的一種主張、要求、堅持等。工程施工索賠通常是指在施工合同履行過程中，合同當事人一方因非自身原因而受到實際損失或權利損害時，通過合法程序向對方提出經濟或時間補償的要求。

依據FIDIC《施工合同條件》（新紅皮書）第20.1款［承包商的索賠］規定：“如果承包商根據本合同條件的任何條款或參照合同的其他規定，認為他有權獲得任何竣工時間的延長和（或）任何附加款項，他應通知工程師，說明引起索賠的事件或情況……工程師應根據3.5款［決定］表示同意或做出決定……”可見所謂承包人的“索賠”，就是承包人依據合同條款和有關合同文件的規定，向業主要求工期延長和追加付款的一種權利主張。

1.1.2　索賠性質

作為一種正當的權利要求，索賠是業主和承包人之間正常的、大量發生并且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據的、合情合理的行為，具備以下性質：

（1）補償性：索賠屬于一種經濟補償行為，其目的是補償無過錯方的損失，不具備懲罰性，是按照索賠事件造成承包人的實際損失來加以補償的。

（2）合法性：索賠的確定必須以合同文件和有關法律法規為依據，且必須有準確的證據，不符合法律或合同條款的約定，沒有確鑿的證據不能得到業主方的確認，得不到補償。

（3）客觀性：承包人只有實際發生了經濟損失或權利損害，才能向業主提起索賠，索賠事件發生了，但承包人并未受到實際損失的，不能獲得補償。

（4）自身無過錯性：索賠是由承包人非自身原因導致的，引起索賠的事件責任不在承包人，是業主、工程師，或外部社會、自然環境所引起的。如業主違約、不可抗力或不可預見造成的。

1.1.3　索賠意義

1.減少風險損失的有效途徑

在建設工程項目中，尤其是國際工程項目的實施過程中會隱含著各種各樣的風險，如政治風險、經濟風險、合同風險、自然條件的風險以及施工本身的風險等。為了避免由于風險造成虧損，同時爭取盈利，承包人應善于識別風險，采用防范、規避、轉嫁等手段預防風險造成的損失。如果承包人在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應遲鈍，那么就等于主動放棄了應該得到的利益。

2.維護合同權益的重要手段

新紅皮書中明確地規定了業主和承包人雙方的權益以及應承擔的義務。從經濟利益上說，業主和承包人之間存在著矛盾。業主的出發點是在其預算范圍內獲取最好的工程成果，因此，對工程實施中的額外費用非常敏感。只有當業主對支付整個工程的資金有完全把握時，才有可能同意支付索賠款。而承包人的出發點是最大限度地獲取經濟收益，盡早地將損失從業主方得到補償，但承包人總是處于相對被動的地位。因此，承包人別無他法，只有提高靈活運用新版紅皮書的能力，通過工程索賠來減少經濟上的損失，維護其合同權益。工程索賠實際上是承包人維護其合同權益的最基本的管理行為。

3.經營管理水平的體現

承攬工程項目的主要目的是獲取經濟收益，項目的經營管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個有實力的承包商不僅應具備施工技術和施工能力上的優勢，還應具備很強的合同管理和工程索賠的能力。能夠成功且合理地進行工程索賠的承包人，一定是綜合經營管理水平比較高的承包人。

承包人的索賠管理是一件十分重要的工作，它關系到承包人的經濟利益、進度和質量管理，甚至項目的成敗。隨著經濟全球化進程的加快和我國“一帶一路”戰略的實施，中國建設企業正在走向國際市場與國際接軌，而長期在建設工程領域“買方市場”中掙扎的承包企業，必須提高索賠意識，熟練掌握國際競爭規則，運用合同賦予的權利去維護自身的利益。

1.1.4　索賠分類

常見分類有兩種，一種是按索賠事件性質分類，另一種是按照索賠目的進行分類：

1.按索賠事件性質分類

（1）工程變更索賠。在施工合同簽訂之后，經常會發生一些情況讓業主和工程師必須或改變投標時所依據的圖紙（一般情況下這些圖紙在簽合同時并不十分詳細、技術要求和其他合同文件所定義的工程范圍和功能可能會發生變化）。例如，開工后發現原來設計和技術要求內容不全，原有業主原有項目計劃和預算發生了變化；天然事件或完全未預料到的情況可能出現，有必要對工程范圍和功能做出改變。由于這類原因，業主和工程師可能希望對合同文件重定義的工程進行修改。這些變更必然引起新的施工費用或需要延長工期。所有這些情況承包商都可能提出索賠要求，以彌補自己不應承擔的經濟損失。

（2）工期拖延索賠。在施工過程中，特別是國際工程施工，有些事件干擾了承包商的施工，妨礙其在合同規定的時間前完成整個工程或其中某一區段工程。這些事件可能是由業主引起的（如拖延了提供現場的時間），由業主或業主負責其行為的某人的行為引起的（如工程師推遲了發出圖紙的時間）；由承包商或承包商負責其行為的某人引起（例如承包人商的分包商或供應商）；或由某些事件或雙方均不負責某人引起的（例如自然現象、戰爭或第三方的其他行為）。當工程或其中任一區段不是由于承包商或承包商對其行為負責的某人造成的事件或情況拖延時，承包人可能有權得到兩種形式的補償。一是延長整個工程或其中某一區段或者兩者的竣工時間，從而推遲了承包人本來應開始負責支付違約罰金的日期；二是彌補由于打斷其進度計劃以至其必須在現場延長施工時間而增加的費用支出，或上述兩種形式兼而有之。

（3）不可預見索賠。招標時業主通常要向可能參加投標的單位提供現場及周邊狀況的有關資料。投標期間，承包人以編制標書為目的進行了現場勘查和其他必要的調查。然而幾乎所有的土木工程項目都可能遇到的主要風險是承包人在施工過程中在現場遇到的，開工前無法預料，處理無法預料的情況就會拖延工期和增加費用。例如，地基土要比預料的硬得多或軟的多，發現從未預料到的地下水、管線、文物，或者良好的地基巖石埋置深度比預料的深得多或淺得多。因此無法預料事件發生必然會引起承包商的施工索賠。

（4）不可抗力索賠。由于工程項目的建設周期長，環境多邊，施工期間可能會遇到一些特殊的事件或情況，如戰爭、敵對行動、入侵、外敵行動，叛亂、恐怖活動、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權，或內戰，暴亂、騷亂、混亂、罷工或停業等，這類特殊事件是合同當事人一方無法控制、無法合理防范、無法合理回避或克服的，不是業主或承包人一方所造成的。特殊事件的發生會給工期帶來影響，對承包人造成一定的經濟損失，按照FIDIC《施工合同條件》，承包人有權為此向業主進行索賠。

（5）工程暫停索賠。建設工程工期很長，實踐中很多情況是在簽訂合同時無法預料的，遇到無法預料的情況下，需要一定的時間來處理這些問題，工程師只得要求工程暫停或簡稱停工。建筑施工合同中大多數規定有暫停施工條款，其條款規定業主或工程師可以指令承包商暫停施工。停工會使承包商產生窩工、機械閑置等一系列問題，增加了承包人的額外費用支出，如果這種停工不是承包人原因造成的，承包人有權向業主提出索賠。

（6）合同終止索賠。在建設工程實踐中，合同終止索賠一般發生于業主違約，導致承包人整個合同履行無法進行，由于業主違約導致承包人行使終止合同的權利。也可能是由于承包人的責任，或工程質量存在嚴重缺陷、整個合同工期被延誤，承包人的行為違反了雙方合同的約定，業主根據承包人合同履行情況，對合同做出變更安排，導致合同提前終止。或不可抗力造成合同無法繼續履行而導致的合同終止。如果不是承包人自身原因造成的合同終止，合同終止期間給承包人帶來一定的經濟損失，由此承包人向業主提出賠償要求。

（7）加速施工索賠。由于多方面的原因，在施工過程中往往出現工程進度拖延，從而影響整個工程不能按合同日期建成投入并發揮作用。業主為了按期完成工程，且如果造成工期拖延的原因不是承包人所造成的，由業主或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，必將引起承包人的人、財、物的額外開支，對此，承包人有權向業主提出索賠。

（8）其他原因索賠。除上述索賠原因外，FIDIC《施工合同條件》中還有其他一些引起索賠的原因承包商有權獲得額外付款或延長工程竣工時間，或兩者兼而有之。例如因物價上漲、匯率變化、貨幣貶值、工資上漲、工程款時的糾紛、法律政令變化、合同變更情況的發生。另外，如果合同文件缺陷等中的錯誤、矛盾或遺漏，由工程師做出解釋。但是，如果承包人按此解釋施工時引起成本增加或工期拖延時，則屬于業主方的責任，承包人也有權提出索賠。

2.按索賠目的分類

（1）工期索賠。即承包人向業主要求延長施工時間，使原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。這樣，承包人可以避免承擔誤期損害賠償費。FIDIC《施工合同條件》第8.4款明確規定了可以延長工期的5種情況，給承包人賦予了工期索賠權。包括如工程變更、依據合同條款、異常不力天氣條件、由于傳疾病或其他政府行為導致人員或貨物的不可獲得、不可預見性的短缺、雇主及其人員直接造成的或認為屬于其責任的任何延誤、干擾和阻礙。

（2）費用索賠。即承包人向業主要求補償不應該由承包人自己承擔的經濟損失或額外開支，也就是取得合理的經濟補償。前提是在實際施工過程中所發生的施工費用超過了投標報價書中該項工作所預算的費用，而這項費用超支的責任不在承包人，也不屬于承包人的風險范圍。具體地說，施工費用超支主要來自兩種情況：一是施工受到干擾，導致工作效率降低；二是業主指令工程變更或產生額外工程，導致工程成本增加。這兩種情況致使承包人的新增費用或額外費用，承包人有權索賠。FIDIC《施工合同條件》第4.12（b）款、第4.24款、第8.9款、第10.3款等均有明確規定。

（3）利潤索賠。在工程建設中，利潤是指承包人完成所承包工程的總收入與總成本的差額，且不包含稅金，可以說是經濟學上的經濟利潤，也可以說是會計學上的純利潤。利潤作為發包人對承包人按合同約定完成施工任務，并承擔一定承包風險給予的成本以外的報酬，是承包人從事經營活動的最終目的。FIDIC合同中對利潤索賠做了規定，承包人對利潤的索賠一般發生于業主違約導致整個合同被延誤、業主根據合同做出工程變更安排、業主違約導致合同提前終止之時，承包人有權向業主提出利潤索賠。

當前，建設行業競爭愈加激烈，施工單位利潤空間越來越小，企業應盡快熟悉和掌握索賠的這一有效手段，保護自己，減少不必要的損失。首先要搞清楚哪些方面可以進行索賠以及可以索賠到什么，而搞清一般索賠的種類則對抓住索賠機會，實施索賠工作是非常有意義的，而且是非常關鍵的一步。