4.4　工程變更索賠管理

4.4.1　工程變更索賠時限

1.承包人提交索賠的時間要求

（1）若承包人認為按照合同有權(quán)索賠工期和額外款時，他應(yīng)盡快向工程師發(fā)出通知，說明導(dǎo)致索賠的事件；該通知由承包人應(yīng)在知道或本應(yīng)知道該事件發(fā)生后的28d內(nèi)發(fā)出，否則，承包人失去一切索賠權(quán)利。

（2）在承包人得知（或本應(yīng)意識到）索賠事件發(fā)生后的42d內(nèi)，或承包人建議并經(jīng)過工程師同意的其他時間內(nèi)，向工程師提供完整的索賠報告，包括索賠依據(jù)，索賠的工期和款額。

（3）若索賠事件是持續(xù)性，該索賠報告可視為是臨時的。承包人在之后的每月提出進一步的臨時索賠報告，給出累計索賠工期和款額，以及工程師可能要求的其他資料。

（4）最終的索賠報告在索賠事件結(jié)束后的28d內(nèi)或工程師同意的其他時間內(nèi)提交。

2.承包人應(yīng)提供相應(yīng)的索賠證據(jù)并主動配合工程師工作

（1）承包人應(yīng)提供合同要求的其他通知以及支持索賠的證據(jù)：如招標文件、投標報價文件、施工協(xié)議書及其附屬文件、來往信件、施工現(xiàn)場記錄、工程財務(wù)記錄、現(xiàn)場氣象記錄、市場信息資料和工程所在國家的政策法令文件等；

（2）承包人還應(yīng)在現(xiàn)場或工程師接受的其他地點保存用來證明索賠的必要同期記錄；

（3）工程師在收到承包人的通知后，可以監(jiān)管承包人同期記錄情況，并可指示承包人進行進一步的記錄；

（4）承包人應(yīng)允許工程師查閱此類記錄，并在要求時提供拷貝件。

3.對工程師批復(fù)的要求和時間限制

（1）收到每項索賠報告后的42d內(nèi)或工程師提出并經(jīng)承包人同意的其他時間內(nèi)，工程師應(yīng)給予答復(fù)，予以批準。若不批準承包人的索賠，則說明詳細原因，工程師可以要求承包人提交進一步的證據(jù)，但此情況下，也應(yīng)將原則性的答復(fù)在上述時間內(nèi)給出；

（2）每一支付證書中只包括已經(jīng)被合理證明并到期應(yīng)付的款項，當承包人提供的證據(jù)不能證明全部索賠款項時，承包商僅僅有權(quán)獲得他已經(jīng)證明的那一部分款項；

（3）工程師根據(jù)FIDIC《施工合同條件》第3.15款［決定］以及第8.14款［竣工時間的延長］來處理索賠。

4.4.2　工程變更索賠要點

（1）工程變更索賠的范圍僅限于“合同中單項工作的工程量的改變”（即FIDIC《施工合同條件》第13.1款第一項變更涉及的范圍時，當工程變更超過上述范圍時，該變更應(yīng)視為新的要約。需要業(yè)主和承包人另行協(xié)商，重新簽訂協(xié)議，此協(xié)議應(yīng)視為新合同。

（2）工程變更的提出：設(shè)計單位對原設(shè)計存在的缺陷提出的工程變更，應(yīng)編制設(shè)計變更文件；業(yè)主或承包人提出的工程變更，應(yīng)提交工程師審查，審查同意后，工程師認為有必要由設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件時，應(yīng)由業(yè)主交原設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件。

（3）如果沒有得到工程師的變更指令，承包人不得對永久工程作任何改動，承包商不得自行對工程進行變更。

（4）工程變更的原則是控制投資、保證質(zhì)量，加快進度和提高效益。應(yīng)按此原則加強工程變更的可行性研究和評審。為了謹慎起見，工程師有時可能會征求承包商的意見然后再下達變更指令：

1）如果工程師在簽發(fā)變更指令之前要求承包人提交建議書，承包人應(yīng)盡快答復(fù)；如果承包人無法提交建議書，則應(yīng)該說明原因；

2）建議書的內(nèi)容應(yīng)包括：變更工作的實施方法和計劃；工程總體進度因變更必須進行調(diào)整的建議；承包人對變更的費用估算；明確變更對工期與費用的影響；

3）工程師收到承包人的建議書后，可先審查其所提的建議書是否合理，然后再根據(jù)情況決定是否進行變更。承包人在等待答復(fù)的過程中應(yīng)正常工作；

4）任何變更指令都應(yīng)由工程師簽發(fā)給承包人；

5）每項變更都應(yīng)按FIDIC《施工合同條件》第12條［測量與估價］來估價，除非工程師根據(jù)本條做出其他指示或批復(fù)。

（5）對于一些設(shè)計變更及修改較多的工程，如果合同中無條款明確對每份變更提交影響工期及增加造價報告的時間限制，承包人也應(yīng)定期（每季）對其進行整理、匯總并編制變更、修改工程的預(yù)算，及時送出給監(jiān)理及業(yè)主予以簽認。這樣做好處有二：

首先可避免因修改變更過多，到工程完工結(jié)算時才對其進行整理，會遭遇收集不齊全的問題，而使承包人蒙受經(jīng)濟損失；

其次是可使承包人對工程成本支出做到心中有數(shù)，根據(jù)對每季統(tǒng)計出的設(shè)計變更及修改工程量進行匯總，可清楚地知道其引致的工程造價變化是否達到調(diào)整合同工程款撥付比例及方式的限度（如果施工合同有約定因增加工程造價超過合同造價一定比例，付款方式及比例另行調(diào)整的話），如果達到調(diào)整條件，承包人還可及時提出申請，減少施工單位資金的壓力。

（6）對不斷的設(shè)計變更和修改對工期的影響也不可忽視。對于手續(xù)完備（注意：由工程設(shè)計人簽字蓋章，同時經(jīng)業(yè)主蓋章認可的變更、修改才稱為手續(xù)完備，僅上述其中一方認可的不可作為有效的變更、修改文件）的工程設(shè)計變更修改，施工單位應(yīng)及時對其做出工期延誤程度的評估，在編制定期變更、修改工程預(yù)算的同時，提出合理、明確的工期順延要求。因為階段性地解決問題，有利于施工單位把握建設(shè)單位的意圖，采取積極有效的措施應(yīng)對，避免問題的長期積累，且已是既成事實的情況下，造成承包人在談判上處于相對劣勢的被動局面。

（7）在施工過程中，如果遇到業(yè)主或工程師指令增加附加工程項目，要求承包人提供合同以外的服務(wù)項目時，由于合同中有索賠有效期的規(guī)定，在實際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進行，甚至先進行索賠談判，等待達成一致后，再進行合同變更。

4.4.3　工程變更索賠策略

1.變更索賠策略要點

（1）加強對工程變更的事前及全過程控制，對造成工程變更的主要原因進行認真分析。盡可能減少因業(yè)主和設(shè)計造成的工程變更；

（2）工程師對于工程變更指令的發(fā)出應(yīng)持慎重態(tài)度，最好能要求承包人提交變更建議書，充分了解該變更對工期與費用的影響程度后再做出是否變更的決定；

（3）對于每一項索賠工作，承包人和業(yè)主都應(yīng)力爭通過友好協(xié)商的方式解決，不要輕易訴諸仲裁或訴訟。工程師應(yīng)善于采納雙方合理意見，在堅持原則的基礎(chǔ)上做適當?shù)淖尣剑瑢で箅p方都能接受的解決辦法；

（4）在出現(xiàn)工程變更時，工程師應(yīng)及時發(fā)出指令。因為實踐證明一個不完善的及時指令要比一個完善的但不及時的指令要好許多。

2.變更索賠策略案例

［索賠背景］

某水電站屬于某河流域梯級開發(fā)第一個電站，受自然條件的制約，電站交通條件極差，所有零星材料及設(shè)備物資需經(jīng)過200多km的簡易鄉(xiāng)村機耕道路在500km外的地方購買。電站引水隧洞沿線河谷狹窄，懸崖峭壁，山體雄厚，谷坡陡峻，屬典型的高山峽谷地貌，無施工場地。區(qū)內(nèi)構(gòu)造復(fù)雜，斷層、褶皺發(fā)育，地下水類型主要為基巖裂隙水和覆蓋層孔隙水。施工過程中出現(xiàn)了巖爆、涌水、特大溶洞。為開拓水洛河流域市場需要，該電站引水隧洞投標價相對偏低，屬于成本測算潛虧項目。但在施工過程中，項目部成功進行了變更索賠，最終實現(xiàn)扭虧為盈。項目部結(jié)合該項目情況對影響工程變更索賠成功所實施的策略進行了總結(jié)。

［變更策略］

（1）分析合同風險、做好投標報價。

投標時要全面考慮可能遇到的合同風險。承包商在投標階段應(yīng)意識到其面臨的風險已經(jīng)存在，這些風險在合同履行期間繼續(xù)存在。一個有經(jīng)驗的承包商，在投標前就應(yīng)該熟悉所有的招標文件條款，了解可能遇到的風險。特別了解未列出，業(yè)主通過風險轉(zhuǎn)嫁給承包商的條款。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風險的條款很多，他們都有一個共同的特征，即職責、權(quán)利、義務(wù)三者都是相互獨立的。所以投標報價及實施組編寫投標文件應(yīng)根據(jù)招標條件要求，重難點突出，盡可能在滿足招標條件的同時為后期的變更索賠打下伏筆、奠定基礎(chǔ)。如水電合同經(jīng)常規(guī)定，對于新增變更項目按合同規(guī)定費率作價。那么投標取費時盡量確保費率和定額保持一致不下調(diào)。不進入合同總金額的計日工單價可適當報高。

（2）健全變更索賠責任制。

制度保證是變更索賠的根本前提，在組建項目部的過程中需成立以項目部為組長的變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分工變更小組成員的各自職責，使責、權(quán)、利三者有機結(jié)合統(tǒng)一，集思廣益。進行成本分析和計劃的同時，進行索賠規(guī)劃與分析，將變更索賠計劃分解到各個施工環(huán)節(jié)點，并開專題會交底讓項目所有參建人員做到心中有數(shù)，樹立強烈的變更索賠意識，自覺參與到變更索賠管理工作中。

（3）結(jié)合現(xiàn)場實踐，挖掘變更索賠點。

在開工初期必須熟悉、研究合同文件。結(jié)合工地實際情況分析和評估合同中存在的利益和風險，對比查找合同中隱藏的變更點，牢牢把握產(chǎn)生變更索賠的邊界條件。對能進行變更索賠的地方必須做到心中有數(shù)、了如指掌，有一套變更索賠的思路。

工程變更有以下幾類：①正規(guī)變更，業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，指令在某種程度上修改了合同條件、計劃或規(guī)劃；②建設(shè)性變更，這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令，或者是起因于應(yīng)負責的問題而進行的合同外工程施工。比較常見的有：在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程，以及起源于合同中沒有要求的工程（額外工程）的非正式批準或口頭指示；③主體變更，在最初合同范圍以外要求做大量的工作時，就是“主體變更”。索賠分為：合同規(guī)定內(nèi)的索賠、非合同規(guī)定的索賠、道義索賠。

本案水電站引水隧洞工程的合同條件極為苛刻，有10多條極不平等條約限制承包商進行變更和費用索賠。但再完善的施工合同都存在漏洞和變更索賠點。任何一個施工方案無論它是傳統(tǒng)的或者是創(chuàng)新的，都有其自身獨特的優(yōu)點和局限，關(guān)鍵是能否挖掘出并實現(xiàn)變更索賠。

1）該水電站由于交通差，設(shè)計勘察不詳，造成招標文件描述與現(xiàn)場存在差異；圖紙標定的2號支洞口位于半山腰，圍巖節(jié)理發(fā)育、松散破碎，為坡積體，不利于形成洞口。如果設(shè)計進洞，雨季可能出現(xiàn)邊坡下滑封堵洞口及阻斷交通甚至河道；同時2號洞下游圍巖差，模筑混凝土量大，按原計劃設(shè)計進洞2號支洞下游將成為影響電站發(fā)電的關(guān)鍵線路。為此項目部從安全、進度、投資、環(huán)保水保四個方面綜合分析建議2號支洞口向下游移位。業(yè)主經(jīng)過分析認為建議合理可行，最后同意變更的條件。

2）項目部還抓住交通條件差，主材供應(yīng)不上這一因素，爭取業(yè)主新增沿河公路整治項目；同時從減少誤工、加快施工進度的角度出發(fā)，同業(yè)主、工程師協(xié)商改變施工工序和工藝；主材緊缺時進行清基、消缺工作，主材富裕時開展鋼筋制安、混凝土澆筑工作，為新增變更創(chuàng)造了條件。

3）針對引水隧洞錨噴支護比模筑混凝土襯砌單價高、有水降效的特點，項目部在施工過程中積極與設(shè)計單位溝通，組織專家驗算、論證，在保證安全質(zhì)量的前提下，優(yōu)化支護參數(shù)，將部分模筑工改為型鋼支撐+錨噴支護。由于有水也給混凝土超填，以及降效補償創(chuàng)造了條件，把變虧損項目轉(zhuǎn)為盈利項目。

上述僅為本項目變更幾例（實際變更索賠項目共32個）。從中不難看出，所有變更索賠必須依據(jù)合同、立足于現(xiàn)場實際；變更索賠立項報告內(nèi)容需真實，說服力強，充分引用合同文件中的有關(guān)條款，盡量從安全、質(zhì)量、進度、投資、環(huán)保環(huán)水需要方面出發(fā)，讓業(yè)主感覺到所提變更索賠是為工程建設(shè)著想，而非承包商一己私利。

（4）加強過程控制與跟蹤。

1）注重變更索賠程序和時效。變更索賠立項報告要在規(guī)定的時限內(nèi)上報，應(yīng)合情合理、有理有據(jù)，邏輯性強。施工過程中要派專人完善原始記錄和統(tǒng)計工作，對于發(fā)生的變更索賠派專人及時、完整找監(jiān)理業(yè)主簽證。

2）化整為零，先易后難。變更索賠事件發(fā)生后要趁熱打鐵，以單項變更索賠為主導(dǎo)，每產(chǎn)生一項變更索賠就要及時處理一項變更索賠。盡量避免多項累積到一塊集中處理，那樣因為數(shù)額巨大使業(yè)主代表或監(jiān)理工程師怕?lián)熑味桓液炞C。先處理簡單的、雙方容易接受的；對于產(chǎn)生原因復(fù)雜、意見分歧大的變更索賠，盡可能地放在后邊處理。

3）費用索賠計算準確。對于變更索賠數(shù)值的計算要詳細、準確無誤，計算結(jié)果要反復(fù)校核，以合同、法規(guī)和定額為依據(jù)，切忌采取拼湊式想當然漫天要價。沒有合同依據(jù)，尤其是擴大變更索賠款的計算錯誤，會給對方留下惡劣的印象，讓對方反感。對方會認為提出的變更索賠要求太不嚴肅，其中必有多處弄虛作假，會直接影響變更索賠的成功。當變更索賠報告上報后，要制訂專人進行變更索賠處理的情況跟蹤、監(jiān)督和控制，了解業(yè)主、監(jiān)理對變更索賠的處理結(jié)果。如發(fā)現(xiàn)業(yè)主、監(jiān)理對變更索賠處理不合理，變更索賠工作人員應(yīng)及時向其領(lǐng)導(dǎo)匯報，找業(yè)主、監(jiān)理進一步溝通解決，實行動態(tài)管理，確保變更索賠達到預(yù)期的目的和期望值。

（5）融合人際關(guān)系，把握談判技巧。

1）創(chuàng)造良好的外部條件。謀事在人，成事也在人。建立良好的外部環(huán)境，融合與業(yè)主、設(shè)計及監(jiān)理之間的關(guān)系是解決變更索賠的有利條件，要有“先讓別人贏，我們才能贏”的理念，讓業(yè)主感覺到所處理的變更索賠對工程質(zhì)量、安全、進度有幫助，實現(xiàn)共贏。

2）注重談判技巧。要掌握變更索賠談判技巧，措辭應(yīng)婉轉(zhuǎn)，說理要透徹，以理服人，而不是得理不讓人。有時應(yīng)根據(jù)談判情況做出必要的讓步，有取有舍，抓大放小，可以放棄金額小的變更索賠，堅持額度大的變更索賠。

（6）落實考核激勵機制。

責、權(quán)、利明確統(tǒng)一就是要使項目部的每位員工在承擔責任的同時實現(xiàn)權(quán)力、獲得利益。對于變更索賠達到開工前鎖定考核指標的項目及時兌現(xiàn)獎金承諾，以獎勵為主來充分調(diào)動工作組人員的積極性。

變更索賠是一項系統(tǒng)、復(fù)雜的工作。它貫穿于投標報價、現(xiàn)場施工至竣工驗收整個過程，需要大量人員參與，各個部門配合。一個項目成功與否，變更索賠能窺知一斑。離開了變更索賠，合同責任就不能全面體現(xiàn)，合同雙方的責、權(quán)、利關(guān)系難以平衡；不善于變更索賠，往往會使自身損失得不到合理補償，從而不能進行正常生產(chǎn)經(jīng)營，使企業(yè)遭受更大的損失。