3.4　索賠程序的案例

3.4.1　單項(xiàng)索賠程序案例

［索賠背景］

中方公司與某國公共事業(yè)部污水局簽訂了承建某揚(yáng)水干管項(xiàng)目的合同。該項(xiàng)目由世界銀行和該國政府聯(lián)合出資，合同金額477萬美元，工期兩年，監(jiān)理工程師是英國公司。該項(xiàng)目采用的是FDIC合同條款。按照該項(xiàng)目的合同條款的規(guī)定，用于項(xiàng)目施工的進(jìn)口材料可以免除關(guān)稅。中方認(rèn)為油料也是進(jìn)口施工材料，據(jù)此向業(yè)主申請油料的免稅證明。但該國財政部卻以柴油等油料可以在當(dāng)?shù)夭少彏橛删芙^簽發(fā)免稅證明。中方對外公司對合同條款進(jìn)行了仔細(xì)研究，認(rèn)為這與合同的規(guī)定不一致，因此中方公司提出索賠，要求業(yè)主補(bǔ)償油料進(jìn)口的關(guān)稅。

［索賠通知］

按照FIDIC施工合同條件第20.1款［承包商的索賠］第1項(xiàng)規(guī)定：如果承包商根據(jù)本合同條件的任何條款或參照合同的其他規(guī)定，認(rèn)為他有權(quán)獲得任何竣工時間的延長和（或）任何附加款項(xiàng)，他應(yīng)通知工程師，說明引起索賠的事件或情況。該通知應(yīng)盡快發(fā)出，并應(yīng)不遲于承包商開始注意到，或應(yīng)該開始注意到，這種事件或情況之后28d。我方按照上述規(guī)定，在事發(fā)后的第15d正式致函監(jiān)理工程師，就油料關(guān)稅提出索賠，索賠報告將在隨后遞交，并將該函抄送了業(yè)主。

［索賠記錄］

按照FDIC施工合同條件第20.1款［承包商的索賠］第2項(xiàng)規(guī)定：承包商還應(yīng)提交一切與此類事件或情況有關(guān)的任何其他通知（如果合同要求），以及索賠的詳細(xì)證明報告。承包商應(yīng)在現(xiàn)場或工程師可接受的另一地點(diǎn)保持用以證明任何索賠可能需要的同期記錄。工程師在收到根據(jù)本款發(fā)出的上述通知后，在不必事先承認(rèn)雇主責(zé)任的情況下，監(jiān)督此類記錄的進(jìn)行，并（或）可指示承包商保持進(jìn)一步的同期記錄。承包商應(yīng)允許工程師審查所有此類記錄，并應(yīng)向工程師提供復(fù)印件（如果工程師指示的話）。因此，中方公司在每月月初向監(jiān)理工程師遞交上個月實(shí)際采購油料的種類和數(shù)量，并將有中方公司與供貨商雙方簽字的交貨單復(fù)印附后，以便作為計算油料關(guān)稅金額的依據(jù)。監(jiān)理工程師肯定了中方公司的做法，要求中方公司繼續(xù)保持記錄并按月上報。

［索賠報告］

按照FDIC施工合同條件第20.1款第3項(xiàng)規(guī)定：在承包商開始注意到，或應(yīng)該開始注意到，引起索賠的事件或情況之日起42d內(nèi)，或在承包商可能建議且由工程師批準(zhǔn)的此類其他時間內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師提交一份足夠詳細(xì)的索賠報告，包括一份完整的證明報告，詳細(xì)說明索賠的依據(jù)以及索賠的工期和（或）索賠的金額。

①該全面詳細(xì)的索賠應(yīng)被認(rèn)為是臨時的；②承包商應(yīng)該按月提交進(jìn)一步的臨時索賠，說明累計索賠工期和（或）索賠款額，以及工程師可能合理要求的此類進(jìn)一步的詳細(xì)報告；③在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后的28d內(nèi)（或在承包商可能建議且由工程師批準(zhǔn)的此類其他時間內(nèi)），承包商應(yīng)提交一份最終索賠報告。

索賠報告的關(guān)鍵是索賠所依據(jù)的理由。只有在索賠報告中明確說明該項(xiàng)索賠是依據(jù)合同條款中的某一條某一款，才能使業(yè)主和監(jiān)理工程師信服。為此，中方公司項(xiàng)目經(jīng)理部仔細(xì)地研究了合同條款。本案合同條款第二部分特殊條款規(guī)定：凡用于工程施工的進(jìn)口材料可以免除關(guān)稅。對進(jìn)口材料所做的定義是：

（1）當(dāng)?shù)夭荒苌a(chǎn)的材料；

（2）當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材料不能滿足技術(shù)規(guī)范的要求需要從國外進(jìn)口。

當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的材料數(shù)量有限，不能滿足施工進(jìn)度要求，需從國外進(jìn)口。首先，中方公司提出索賠的是：油料是該項(xiàng)目施工所必需的，而且該國是一個島國，既沒有油田也沒有煉油廠，所需的油料全部是進(jìn)口的。因此，油料應(yīng)該和該項(xiàng)目其他進(jìn)口材料如管道、結(jié)構(gòu)鋼材等材料一樣，享受免稅待遇。而業(yè)主所在國財政部將油料作為當(dāng)?shù)夭牧鲜遣环虾贤瑮l款的。

其次，中方公司從其他在該國的中方公司那里了解到該國財政部曾為剛剛完工的中國政府貸款項(xiàng)目簽發(fā)過柴油免稅證明，這說明有這樣的先例。中方公司將財政部給這個項(xiàng)目簽發(fā)的免稅證明復(fù)印件也作為證據(jù)附在索賠報告之后。

對于索賠金額的計算：關(guān)鍵在于確定油料的數(shù)量和關(guān)稅稅率。如前所述，中方公司將每一個月項(xiàng)目施工實(shí)際使用的油料種類和數(shù)量清單都已上報監(jiān)理工程師，這個數(shù)量監(jiān)理工程師是認(rèn)可的。關(guān)稅稅率則是按照M國政府頒布的關(guān)稅稅率計算，這樣加上中方公司的管理費(fèi)，計算得出索賠金額。關(guān)稅稅率的復(fù)印件也作為索賠證據(jù)附在索賠報告之后。

［批復(fù)意見］

監(jiān)理工程師在審議了中方公司的索賠報告后，正式來函說明了他們的意見，并將該函抄送業(yè)主。他們認(rèn)為免稅進(jìn)口材料必須滿足兩個要求：

（1）材料必須用于該項(xiàng)目的施工；

（2）材料不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的。

監(jiān)理工程師認(rèn)為油料不完全滿足以上兩個條件，因而承包商無權(quán)根據(jù)合同條款申請免稅進(jìn)口油料。

［業(yè)主批復(fù)］

業(yè)主在審議了我們的索賠報告和工程師的批復(fù)意見后，仍然堅持他們的意見，認(rèn)為油料是當(dāng)?shù)夭牧希芙^支付索賠的油料關(guān)稅金額。至此，由于與業(yè)主不能達(dá)成一致意見，這個索賠變成了與業(yè)主之間的爭議，也就進(jìn)入了爭端解決程序。

［爭端裁決］

FIDIC施工合同條件的條款中對業(yè)主和承包商之間所發(fā)生爭議的解決辦法和程序做了明確的規(guī)定。FDIC施工合同條件第20.4款規(guī)定：如果在合同雙方之間產(chǎn)生起因于合同或?qū)嵤┻^程或與之相關(guān)的任何爭端（任何種類），包括對工程師的任何證書的簽發(fā)、決定、指示、意見或估價的任何爭端，任一方可以將此類爭端事宜以書面形式提交爭端裁決委員會，供其裁定，并將副本送交另一方和工程師。應(yīng)說明爭端的提交是根據(jù)本款做出的。……在爭端裁決委員會收到上述爭端事宜的提交后84d內(nèi)，或在爭端裁決委員會建議并由雙方批準(zhǔn)的此類其他時間內(nèi)，爭端裁決委員會應(yīng)做出決定，該決定應(yīng)是合理的，并應(yīng)聲明該決定是根據(jù)本款做出的。

FIDIC施工合同條件第20.4款同時規(guī)定：如果合同雙方中任一方對爭端裁決委員會的裁決不滿意，則他可在收到該決定的通知后第28d內(nèi)或此前將其不滿通知對方。如果爭端裁決委員會未能在其收到此類不滿通知后84d（或其他批準(zhǔn)的時間）內(nèi)做出決定，那么合同雙方中的任一方均可在上述期限期滿后28d之內(nèi)將其不滿通知對方……如果爭端裁決委員會已將其對爭端做出的決定通知了合同雙方，而雙方中的任一方在收到爭端裁決委員會的決定的第28d或此前未將其不滿事宜通知對方，則該決定應(yīng)被視為最終決定并對合同雙方均具有約束力。

按照以上合同條款的規(guī)定，中方公司致函監(jiān)理工程師并抄送業(yè)主，要求就油料免稅事宜請爭端裁決委員會做出裁決。按照合同規(guī)定，爭端裁決委員會應(yīng)該將裁決結(jié)果在收到上述爭端事宜的提交后84d之前，爭端裁決委員會應(yīng)做出決定，并通知業(yè)主和中方公司。

［裁決結(jié)果］

在規(guī)定的84d內(nèi)，中方公司收到了爭端裁決委員會的裁決結(jié)果。在裁決書中，爭端裁決委員會首先聲明裁決是根據(jù)合同第20條的規(guī)定和承包商的要求做出的，并且敘述了索賠的背景和涉及的合同條款，簡要回顧了在索賠過程中承包商、監(jiān)理工程師和業(yè)主在往來信函中各自所持的觀點(diǎn)。最后爭端裁決委員會得出了以下四點(diǎn)結(jié)論：

（1）柴油、潤滑油和其他石油制品不是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的。因此，按照合同條款特殊條款的規(guī)定，只要是用于該項(xiàng)目施工的油料，在進(jìn)口時就應(yīng)該免除關(guān)稅。

（2）免除關(guān)稅只適用于在進(jìn)口之前明確標(biāo)明專為承包商進(jìn)口的油料，承包商在當(dāng)?shù)夭少彽囊呀?jīng)進(jìn)口到該國的油料不能免除關(guān)稅。

（3）項(xiàng)目所在國財政部的免稅規(guī)定與合同有沖突，承包商應(yīng)該得到關(guān)稅補(bǔ)償，補(bǔ)償金額從承包商應(yīng)該得到免稅證明之日算起。

（4）在同等條件下，財政部已經(jīng)有簽發(fā)過柴油免稅證明的先例。

根據(jù)以上結(jié)論，爭端委員會做出了如下的裁決：

根據(jù)合同條款的規(guī)定，承包商有權(quán)安排免稅進(jìn)口用于該項(xiàng)目施工所需的柴油和潤滑油，因此，承包商應(yīng)該得到進(jìn)口油料的關(guān)稅補(bǔ)償。補(bǔ)償期限從開工日期后的第5個月開始（中方申請后應(yīng)該得到免稅證明的時間，業(yè)主及財政部的批復(fù)期限按2個月計算）到該項(xiàng)目施工結(jié)束。

從該裁決結(jié)果可以看出，爭端裁決委員會確實(shí)是站在公正、中立的立場上做出了他們的裁決，這個裁決結(jié)果對中方十分有利。但是盡管爭端裁決委員會做出了明確的裁決，業(yè)主仍然致函爭端裁決委員會，表示對爭端裁決委員會的裁決不滿意。鑒于這種結(jié)果，經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理部內(nèi)部討論并請示公司總部，考慮到該項(xiàng)目的油料用量不大，索賠金額有限（約15萬美元），如果提請法庭仲裁，不但會影響中方公司今后業(yè)務(wù)的開展，而且開庭時還要支付律師費(fèi)用，就是打贏這場官司，索賠回來的錢扣除律師費(fèi)用后也所剩無幾。因此決定不提出法庭仲裁，但爭取能夠與業(yè)主友好協(xié)商解決。

［協(xié)商解決］

FIDIC《施工合同條件》第20.5款［友好解決］的規(guī)定：按上述第20.4款規(guī)定已發(fā)出表示不滿的通知后，合同雙方在仲裁開始前應(yīng)盡力以友好的方式解決爭端。規(guī)定，除非合同雙方另有協(xié)議，否則，仲裁將在表示不滿的通知發(fā)出后第56d或此后開始，即使雙方未曾作過友好解決的努力。

這款規(guī)定說明，在法庭仲裁之前，有56d的時間由雙方友好協(xié)商解決該爭議。在此期間，中方公司多方面地做了業(yè)主的工作，業(yè)主友好地表示可以增加一些額外工程，但是該項(xiàng)目業(yè)主仍然堅持自己的觀點(diǎn)，問題的關(guān)鍵在于項(xiàng)目所在國財政部不同意簽發(fā)免稅證明。在這種情況下，該爭端沒有能夠進(jìn)行友好協(xié)商解決。在56d到期之后，中方正式致函業(yè)主，中方?jīng)Q定放棄法庭仲裁。

［法庭仲裁］

按照FIDIC《施工合同條件》第20.6款［仲裁］的規(guī)定：除非通過友好解決，否則如果爭端裁決委員會有關(guān)爭端的決定（如有時）未能成為最終決定并具有約束力，那么此類爭端應(yīng)由國際仲裁機(jī)構(gòu)最終裁決。除非合同雙方另有協(xié)議，否則：

（1）該爭端應(yīng)根據(jù)國際商會的仲裁規(guī)則被最終解決，

（2）該爭端應(yīng)由按本規(guī)則指定的三位仲裁人裁決，以及

（3）該仲裁應(yīng)以第1.4款［法律和語言］規(guī)定的日常交流語言作為仲裁語言。

本案這個爭端應(yīng)該按照國際商業(yè)仲裁調(diào)解法則，并且由按照該法則指定的一個或多個仲裁員裁決，這個裁決將是最終裁決。仲裁員有權(quán)打開、審查和修改工程師所做出的、與該爭議有關(guān)的任何決定、判斷、指令、裁決、單證以及確定的價格。該條款還規(guī)定：仲裁人應(yīng)有全權(quán)公開、審查和修改工程師的任何證書的簽發(fā)、決定、指示、意見或估價，以及任何爭端裁決委員會有關(guān)爭端事宜的決定。無論如何，工程師都不會失去被作為證人以及向仲裁人提供任何與爭端有關(guān)的證據(jù)的資格。

合同雙方的任一方在上述仲裁人的仲裁過程中均不受以前為取得爭端裁決委員會的決定而提供的證據(jù)或論據(jù)或其不滿意通知中提出的不滿理由的限制。在仲裁過程中，可將爭端裁決委員會的決定作為一項(xiàng)證據(jù)。

工程竣工之前或之后均可開始仲裁。但在工程進(jìn)行過程中，合同雙方、工程師以及爭端裁決委員會的各自義務(wù)不得因任何仲裁正在進(jìn)行而改變。

由此可以看出，業(yè)主和承包商之間的爭議最終的解決辦法是法庭仲裁。法庭仲裁往往會花費(fèi)很長的時間，而且爭議雙方為了贏得官司，都要請最好的律師，而律師的費(fèi)用通常是按小時計算的、非常昂貴的。因此，在打算與業(yè)主對簿公堂之前，一定要慎重考慮。

［案例啟示］

從本案例的油料關(guān)稅索賠幾乎完整的索賠過程可以看出，一個完整的工程索賠實(shí)際上包含了業(yè)主和承包商之間爭議的解決過程。而在國際承包項(xiàng)目的實(shí)施過程中，業(yè)主和承包商之間有利益沖突，業(yè)主總是想用最少的投資在最短的時間內(nèi)完成一個工程，而承包商在實(shí)施這個工程時總是想用最小的投入賺取最大的利潤，因此二者之間的爭議，絕大多數(shù)還是由索賠引起的。

在建設(shè)工程承包市場中，尤其是國際承包市場，由于許多國內(nèi)承包商不熟悉FIDIC合同條件的索賠程序和爭議解決程序，往往是提出了索賠，而且索賠也有理有據(jù)，但一旦業(yè)主拒絕了索賠要求，承包商也就放棄了索賠，沒有請求爭端裁決委員會裁決或提出法庭仲裁，因而損失慘重。

實(shí)際上絕大多數(shù)爭端都可以由爭端裁決委員會解決，爭端裁決委員會都是非常合理、非常公正地予以解決，這是因?yàn)闃I(yè)主和承包商之間的爭議有可能通過法庭仲裁來解決，如果裁判員的裁決不公正，有偏袒業(yè)主或承包商的現(xiàn)象，這也就損害了爭端裁決委員會成員自身的形象。

另外，一旦承包商就某一爭議提請法庭仲裁，業(yè)主作為被告也需要花費(fèi)人力物力準(zhǔn)備答辯材料，聘請律師，如果輸了官司，業(yè)主就得支付所有的索賠費(fèi)用既由此引起的承包商的其他損失，從這個角度講業(yè)主也不愿意將爭議訴諸法庭。因此對于金額較大的索賠或者與業(yè)主的爭議，承包商應(yīng)該依靠合同文件，以不惜訴諸法庭的勇氣和決心，堅決地捍衛(wèi)自己應(yīng)得的權(quán)益。實(shí)際上，如果業(yè)主發(fā)現(xiàn)承包商熟悉合同條款，索賠有理有據(jù)，業(yè)主為了避免法庭仲裁敗訴給自己造成額外經(jīng)濟(jì)損失，也就會嚴(yán)格履行合同。

3.4.2　多項(xiàng)索賠程序案例

［索賠背景］

某水電工程是嚴(yán)格按照世界銀行的“招標(biāo)采購導(dǎo)則”和FIDIC《施工合同條件》招投標(biāo)的國際工程，中方甲公司（占60％的股份）和中方乙公司（占40％的股份）組成的聯(lián)營體正式與業(yè)主簽署了該項(xiàng)水電工程合同（聯(lián)營體以下簡稱為承包商）。業(yè)主為項(xiàng)目所在國水電開發(fā)署，工程師為五家咨詢公司組成的聯(lián)合咨詢團(tuán)體。其中兩家為當(dāng)?shù)毓こ套稍児荆硗馊覟槲鞣絿H工程咨詢公司。合同總金額為2.49億美元（其中70％為美元，30％為當(dāng)?shù)刎泿牛Ｓ墒澜玢y、日本海外協(xié)作銀行和項(xiàng)目所在國政府共同提供工程的全部貸款。其中永久工程為典型的引水發(fā)電廠房布置，主要建筑物包括：安裝有五臺29萬kW軸流式機(jī)組的地面廠房，尾水渠，渠尾調(diào)節(jié)閘，水位調(diào)節(jié)前池，閘式進(jìn)水口，5條混凝土外包壓力鋼管，南北儲水堤壩，南北閘式過水底坎和過水底孔。

然而，在實(shí)際施工過程中，發(fā)生了大大小小共100余起索賠事件，承包商累計向業(yè)主提出的索賠及變更申請額已達(dá)1億美元，而工程師的實(shí)際索賠變更簽證額只有1700萬美元。這充分貫徹了工程招投標(biāo)階段制定的“低報價、高索賠”戰(zhàn)略方針。當(dāng)時，雙方約定合同總工期為64個月，由于業(yè)主和工程師方面的原因造成合同總工期延長了13個月。

［工程師決定］

在該工程的合同履行過程中，中方承包商累計提出5項(xiàng)爭議案件提請工程師決定。承包商提出的第1項(xiàng)是關(guān)于工程開工日期的爭議。按照合同條款的有關(guān)規(guī)定，工程師必須在合同簽訂后28d之內(nèi)給承包商下達(dá)工程開工的指令。本案例由于承包商自己拖延了主要施工設(shè)備的進(jìn)場時間，所以工程開工日期確定的越早對承包商越不利。為此，承包商抓住了合同另一條款的規(guī)定，即合同必須是在承包商提供了可被業(yè)主接受的履約保函的情況下才生效。承包商正式提出履約保函后，由于需要項(xiàng)目所在國駐北京大使館的核實(shí)等原因，業(yè)主直到開工日過去兩個月后，才致函正式接受承包商的履約保函。所以，承包商堅持合同的生效日期才是工程的正式開工日期。盡管與工程師多次交換了意見，同時還咨詢了當(dāng)?shù)刭Y深律師，但工程師仍不同意更改開工日期。因此，承包商正式提出了申請工程師決定。正如預(yù)料之中，工程師仍堅持其立場。因?yàn)閷τ诠こ處焷碚f，他們是嚴(yán)格按合同規(guī)定下達(dá)開工指令的，只是合同中對履約保函的批準(zhǔn)時間沒有明確規(guī)定。而且，業(yè)主考慮到開工令下達(dá)得越早，對承包商所造成的延期支付工程預(yù)付款的影響就越大，所以經(jīng)過多次的討價還價，最終在承包商放棄了一些有關(guān)開工日期的相關(guān)索賠權(quán)利的前提下，達(dá)成了該工程的第1項(xiàng)友好解決補(bǔ)充協(xié)議。因此，經(jīng)過提請工程師決定，讓業(yè)主充分意識到了工程開工日期爭端的嚴(yán)肅性和重要性，從而使工程開工日期的爭議得到了圓滿的解決。

［DRB仲裁］

在該工程的合同履行過程中，承包商就將有關(guān)額外電費(fèi)的補(bǔ)償采取了DRB評審方式解決，請求爭議評審小組評審（Dispute Review Boar，簡稱DRB）提出一個推薦意見。值得強(qiáng)調(diào)的是，在DRB小組組建過程中，承包商也遇到了不少實(shí)際困難。先是業(yè)主方面推選的DRB成員接連辭職。由于推選一個DRB成員按照合同規(guī)定需花費(fèi)1～2個月的時間，所以，成立DRB的時間被迫一拖再拖。這也許是業(yè)主利用合同漏洞采取的一種拖延戰(zhàn)術(shù)。后來是承包商推選的DRB成員由于升遷為外交部部長不得不辭職，因而更拖延了DRB的組建時間。最終DRB主席即第三名成員還是通過國際商會主席指派的。

有關(guān)額外電費(fèi)的補(bǔ)償爭議案的情況大致如下：由于當(dāng)?shù)仉娰M(fèi)的單價與工程開工時和當(dāng)?shù)毓╇姽竞炗喌墓╇妴蝺r相比不斷上漲，而且電費(fèi)單價的組成也發(fā)生了變化，增加了12.5％銷售稅，從而使承包商每個月遭受約10萬美元的損失。因此，承包商引用合同條款中關(guān)于因當(dāng)?shù)胤伞⒎ㄒ?guī)或政府指令改變而增加承包商費(fèi)用可以補(bǔ)償?shù)囊?guī)定，要求業(yè)主對由于電費(fèi)單價上升所導(dǎo)致的額外電費(fèi)進(jìn)行補(bǔ)償。但是，工程師首先以供電公司漲價非政府行為為由予以拒絕，后來又以調(diào)價公式中的當(dāng)?shù)貎r格指數(shù)包含了電費(fèi)單價的上漲而拒絕補(bǔ)償。

為此，承包商提出了第二項(xiàng)申請工程師批準(zhǔn)。預(yù)料之中，工程師的決定仍是消極的。承包商不得不提請DRB仲裁。由于仲裁委員會沒能及時組建，直到提出DRB仲裁申請一年后才舉行現(xiàn)場聽證會。DRB依照目前國際通用慣例，給出了三個傾向性意見，并建議合同雙方進(jìn)行友好協(xié)商解決，以避免出現(xiàn)要么贏要么輸?shù)臉O端局面。如果在56d之內(nèi)未達(dá)成任何解決協(xié)議，則任何一方可要求DRB發(fā)出最終裁決。業(yè)主對于此案甚為重視，因?yàn)轭~外電費(fèi)的補(bǔ)償關(guān)系到整個在建的水電土建、機(jī)電合同，所以承包商采取的策略是借口以DRB未能在合同規(guī)定的提出仲裁申請的56d內(nèi)給出DRB裁決為由，認(rèn)為DRB的建議沒有合同效力，從而將爭議直接提升到按法律程序要求進(jìn)行法院仲裁判決。但是，業(yè)主也意識到了自己理虧的地方，主動把電費(fèi)中的銷售稅部分補(bǔ)償給了承包商。預(yù)計到工程完工時止，額外的銷售稅約有150萬美元。對于剩余的額外電費(fèi)部分，業(yè)主希望與承包商就其他索賠案件結(jié)合在一起協(xié)商解決。

［友好解決］

在該工程施工過程中，盡管承包商多次致函給工程師，但承包商并沒有把施工延期索賠和施工延期費(fèi)用索賠提升到按合同爭端程序來解決。承包商看準(zhǔn)了業(yè)主的三個主要弱點(diǎn)：

（1）施工延期主要由業(yè)主晚交場地和廠房基礎(chǔ)設(shè)計修改等非承包商的原因所致，業(yè)主必須在一定程度上對承包商在工期和費(fèi)用上給予補(bǔ)償。

（2）合同的工期控制著整個工程的總工期，如果合同工期拖延，勢必影響到隨后的其他機(jī)電承包商，如水輪機(jī)安裝、發(fā)電機(jī)安裝等。如果機(jī)電安裝不能及時開工，業(yè)主將面臨那些國際知名機(jī)電承包商的巨額索賠。

（3）由于政治和經(jīng)濟(jì)上的需要，業(yè)主希望工程早發(fā)電、早完工。基于以上三個原因，東方公司很早就著手與業(yè)主就施工延期和費(fèi)用的問題開始進(jìn)行接觸談判。最初，承包商向業(yè)主提出的要價是30個月的工期延長和5000萬美元的施工延期費(fèi)用補(bǔ)償。當(dāng)然，業(yè)主不可能一開始就接受承包商的條件，他們一方面采取邊談邊拖的戰(zhàn)術(shù)，一方面又指示工程師加快評審承包商提交的有關(guān)施工延期及費(fèi)用的報告，以便知道承包商的底線。為此，工程師還特地從某咨詢公司聘請了索賠專家對施工延期及費(fèi)用的索賠報告進(jìn)行評審，并給業(yè)主出示了權(quán)威性的評審報告。在此期間，承包商增加了小部分人力、設(shè)備等施工資源的投入，大幅度地提高了每個月的施工生產(chǎn)產(chǎn)量，給業(yè)主和工程師留下了良好的履約形象，有力地促進(jìn)了友好解決的進(jìn)程。

經(jīng)過長達(dá)一年多時間的艱苦談判和友好協(xié)商，終于成功地與業(yè)主簽訂了第二號補(bǔ)充協(xié)議，友好地解決了施工工期延誤及其費(fèi)用等有關(guān)合同爭端。承包商總共得到了13個月的工期延長，并在此基礎(chǔ)上，工程師簽證支付了1300萬美元的施工延期費(fèi)用。另外，在第二號補(bǔ)充協(xié)議中，還設(shè)立了四個獎勵里程碑目標(biāo)，價值570萬美元。承包商已成功完成三大獎勵里程碑，獲得了400萬美元的目標(biāo)獎金。更重要的是，在第二號補(bǔ)充協(xié)議中，業(yè)主還明確了對承包商的財務(wù)支持，通過暫停扣除15個月的工程預(yù)付款、提前支付清關(guān)設(shè)備和支付工程所用半成品堆料的材料預(yù)付款等，為承包商提供了價值約3000萬美元的財務(wù)支持，從而在根本上使這個靠低報價中標(biāo)的國際工程渡過了難關(guān)。而對業(yè)主來說，機(jī)電承包商也按原定計劃進(jìn)場安裝，整個水電樞紐工程的施工都在有條不紊地進(jìn)行中。

［法院裁決］

如果任何一個合同爭端經(jīng)歷了以上程序后仍不能得到解決，而且合同的任何一方（通常是承包商）提出要進(jìn)行法院仲裁，這將是一個十分漫長而且對合同雙方都費(fèi)時費(fèi)錢的官司。盡管上面比較詳細(xì)地介紹了解決FIDIC條款下國際工程中出現(xiàn)的合同爭端的程序及一些技巧，但是，在解決合同爭端中起關(guān)鍵性作用的還是領(lǐng)導(dǎo)者的決策水平和合同管理者掌握和靈活運(yùn)用FIDIC合同的能力。只有在合同履約過程中不斷總結(jié)有關(guān)索賠失敗的教訓(xùn)和積累成功的經(jīng)驗(yàn)，才能把國際工程合同爭端及時、有效、公正地解決好。

［案例啟示］

承包商的工程索賠管理是一項(xiàng)十分重要的工作，關(guān)系到自身的經(jīng)濟(jì)利益、進(jìn)度和質(zhì)量管理，甚至項(xiàng)目的成敗。本工程通過對承包商索賠管理的研究和分析得出以下主要結(jié)論：　

（1）索賠是一項(xiàng)十分煩瑣且細(xì)致的工作，索賠前必須要理清思路，做到有條有理，嚴(yán)格按照索賠程序規(guī)定進(jìn)行。

（2）承包商一定要提高索賠意識，熟練掌握國際競爭規(guī)則，認(rèn)真熟悉研究《FIDIC施工合同條件》的條款內(nèi)容和簽署的合同條款，注重對索賠專業(yè)人員的鍛煉和培養(yǎng)，樹立自上而下的索賠意識觀念，合理控制工程索賠的時間，盡量避免通過仲裁和訴訟解決工程索賠，運(yùn)用合同賦予的權(quán)利維護(hù)自身的利益。

（3）索賠成功不僅需要令人信服的法律依據(jù)、充足的理由和正確的計算方法，索賠技巧也相當(dāng)重要，為此，不斷學(xué)習(xí)和積累索賠的技巧，往往收到事半功倍的效果。

（4）索賠人員在實(shí)踐過程中，應(yīng)注意對索賠知識的有機(jī)結(jié)合和綜合應(yīng)用，不斷學(xué)習(xí)，不斷體會，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，這樣才能提高索賠管理水平，更好地開展索賠工作。