2.3 戰略、資源與中國“關系”觀點

2.3.1 戰略管理

2.3.1.1 公司戰略管理

（1）戰略管理概要。

公司戰略管理研究根植于企業戰略管理實踐，戰略管理理論自1960年創立以來，經歷經典戰略、競爭戰略和資源基礎觀理論發展階段，1980年，Strategic Management Journal的創刊標志戰略管理學術共同體形成。戰略管理是管理者對未來發展和環境因素的分析把握、選擇匹配及戰略制定、執行和評估。內部資源、能力因素與外部環境要素匹配體現了戰略管理的基本邏輯（譚力文和丁靖坤，2014）。

從研究層面來看，自安索夫在1965年發表《公司戰略》開始，公司層面戰略管理依然是戰略研究基礎。隨著全球市場開放，兼并收購到合作聯盟、國際化市場戰略選擇、跨國知識轉移和投資地創新成為新的關注點，戰略管理的研究目前集中于動態能力、戰略領導力、技術變革與創新方面；網絡組織戰略、虛擬組織聯盟擴大到戰略集群聯盟的社會網絡結構（譚力文和丁靖坤，2014）。

戰略管理研究5類熱點：公司層戰略治理、知識轉移的國際化戰略、產業集群和聯盟戰略、戰略管理理論研究和地方性戰略管理理論框架研究。隨著21世紀全球技術創新信息時代的到來，戰略管理研究出現了理論與實踐脫節現象。就中國企業而言，全球公司、“互聯網+”、全面深改政策將產生重大改變。跨國公司戰略研究包括全球合規與全球責任、全球化公司理論，互聯網、電子商務、大數據和物聯網，將改變中國的傳統商業和未來市場競爭結構（宋鐵波，等，2014）。

（2）理論發展基礎。

1980年之前，戰略被引文獻主要來自企業資源理論、組織理論、新制度經濟學、交易成本理論，且大多都是基于資源基礎觀和動態能力觀。21世紀戰略管理理論，吸收了管理學的知識基礎、動態能力、認知學習，經濟學的委托代理論、交易成本、演化創新、行為嵌入式思想等視角，推動了戰略管理從靜向動、組織穩定向多元網絡組織擴展及公司治理和戰略情境化。董事會、CEO和高管團隊對戰略管理影響將長期受到人們的關注，涉及組織網絡、創新創業、資源動態能力研究。全球化是經濟、知識和文化價值全球化，歷史原因促使戰略管理理論具有深厚的美國文化元素，對其他國家缺乏解釋性，因此需要全球開放性框架，結合不同國家知識文化進行補充（譚力文和丁靖坤，2014）。

（3）中國情境戰略。

中國戰略管理研究既有巨大的管理實踐需求，也有貢獻管理理論新知的可能。SMJ（2001—2012年）734篇戰略管理論文中，中國學者發表了34篇論文，內容包括知識基礎觀、組織網絡、“關系”對市場和政府的作用以及社會資本、企業家政治關系等，其中，陸亞東發表了8篇關于中國情境制度環境對合作戰略聯盟影響的論文。東亞和南亞文化歷史上受到中國文化影響，促成了這些國家研究者對中國的興趣（譚力文和丁靖坤，2014）。

2.3.1.2 市場戰略與非市場戰略

1995年，斯坦福大學的戴維·巴倫提出“非市場”企業戰略研究。企業競爭優勢的非市場來源包括：政府政策、相關利益者行為、慈善公益活動、新聞媒體和社區公眾支持等（Br?nn & Br?nn, 2002）。我國的田志龍等學者通過問卷訪談方式（衛武，2008），也有學者通過查閱企業官方網站、報紙、專業網站和綜合網站的專業版面獲得研究數據（樊帥，2009）。

（1）非市場環境與戰略。

企業的非市場環境是企業市場交易以外與其有緊密作用關系的政治、法律與社會安排，也就是企業與政府、公眾、利益相關團體和個人間非市場調節關系（謝佩洪，等，2010）。巴倫（Baron, 1995）將非市場戰略界定為“非市場環境中，企業以增加價值為目標試圖改善企業整體行為而采取的一致性行動”。簡言之，企業與政府、利益集團、媒體和公眾等所建立非市場的關系策略（田志龍，等，2007），即企業與政府、利益集團、媒體和公眾等組織互動過程中，積極應對影響非市場環境，以構建拓展企業生存空間的戰略（謝佩洪，等，2008）；非市場戰略研究內容有：企業為何從事非市場行為，如何從事，何時發生，在哪里發生，在什么樣的企業（衛武，2008）。

（2）非市場戰略的主要類型。

組織同時面臨制度環境和技術（任務）環境兩種生存環境：應對前者，采取的是“合法性機制”主導的非市場戰略，以提高公司的社會地位和企業資源交換能力；應對后者，采取的是經濟學完全競爭意義上的“獨特性機制”支配的市場戰略（謝佩洪、何曉光和閻海燕，2010）。

合法性是新制度組織理論的重要理論機制貢獻，指嵌入信仰、價值、規范等意識體系的社會建構中，組織行為被認可為正當、適合與可取的假定感知，如組織積極保護環境、具有社會責任擔當、制造高質量產品、提供優質服務等社會期待，不僅包括法律制度約束，還包括社會期待文化觀念等制度環境對組織行為的影響；合法性有三種類型：企業利益相關者直接自利打算的實用合法性、組織活動規則一致的認知合法性、組織活動規范性肯定評價的道德合法性；制度環境有三種機制對組織產生影響，即強迫、模仿和社會規范機制（謝佩洪，等，2008；謝佩洪，等，2010），如圖2-3所示。

依據企業對資源控制力與依賴度，祝愛民和姚凱（2010）將非市場戰略分為四類：尋租戰略、穩健戰略、勤勉戰略和自保戰略。在管理實踐中，非市場戰略類型主要有企業社會責任戰略、企業社會公眾媒體戰略以及企業政治戰略，通過這些戰略有效組合，在企業獲得合法性和競爭優勢基礎上提高了企業整體績效（謝佩洪，等，2010）。

（3）組織、市場與非市場戰略整合。

謝佩洪等（2009）認為企業非市場戰略的差異源于環境因素和組織因素，起到觸發器和過濾器作用（見圖2-4）。

謝佩洪等（2010）論述了市場與非市場戰略內在主導機制的差異，要獲得持續的競爭優勢和卓越績效，企業應對市場戰略和非市場戰略進行協同整合，構建起“市場-非市場”的一體化整合戰略。張魯生（2011）提出兩種戰略的整合方式：企業許多市場戰略是以成功的企業政治戰略為基礎，企業在市場戰略行為中整合公眾和媒體戰略，企業在市場戰略行為中整合企業社會責任戰略，企業的市場戰略、企業政治戰略和社會責任戰略相整合。

2.3.1.3 企業政治戰略

企業政治戰略是企業管理決策的一種形式，表現為企業的一套旨在出臺有利于該企業生存和持續發展的公共政策的整合行動（Keim & Baysinger,1984）。希爾曼和希特（Hillman & Hitt, 1999）將企業積極響應、參與影響法規制定、政府政策的規則制定，以最終提高企業生存能力和市場競爭優勢的戰略定義為企業政治戰略。它由一系列具體行為策略組成，體現為直接參與、利益捆綁、緩沖策略和公關策略（田志龍，等，2007）。

企業通過建立良好的政企關系實施政治戰略，獲得優惠政策，就其實施目的是獲得生存和實用合法性——免除麻煩或得到政府的保護。企業實施政治戰略途徑有：聘用退休或現任政府官員為企業顧問，企業家加入黨和政府組織、官方協會，當選“兩會”代表委員，以及結識政府官員以降低企業外部環境不確定性，達到政治上被支持和保護的目的（謝佩洪，等，2010）。企業政治戰略實施后，國家和企業之間的密切的政治互動行為通過市場選擇過程的干擾，產生次優的經濟資源配置效率（Schuler, Rehbein & Cramer, 2002;Bonardi, Hillman & Keim, 2005; Chen, 2007; Farashahi & Hafsi, 2009）。吉爾瑪（2010）等研究發現，政治參與增強企業的生存和增長前景，但政治中立的初創企業享受更快的生產率加速度；周（Zhou, 2015）對政府官員接受“組織調查”的研究表明，中央政府官員調查之后所參與的地方國企有更高的財務成本和上級行政費用，省級官員進行調查后參與的民營企業的盈利能力下降。

2.3.2 資源觀點

2.3.2.1 資源基礎

（1）RBV理論框架。

企業資源指企業擁有異質和不完全流動的資產能力、組織流程、信息知識等創造價值的稟賦（Wernerfelt,1984）。沃納菲爾特（Wernerfelt, 1984）和巴尼（Barney, 1991）分別從潘羅斯（Penrose, 1959）的資源集合的企業性質及企業異質性假設受到啟發，總結發展了RBV理論基本構架。考慮到定價困難、信息缺乏、合約的約束等原因，RBV假設資源供給流動受限、缺乏彈性，當企業擁有少于自由競爭條件下的某種資源數量時，企業有可能存在競爭優勢，這種假設比波特（Porter）的SCP范式更接近現實，當這種競爭性資源無法復制時，對企業而言，該資源具有持續的競爭優勢（江術元和馬春光，2009）。

戰略性企業資源具有稀缺、價值、難替代和難模仿的特性。巴尼（Barney, 1991）認為，企業競爭優勢基于企業資源的稀缺和價值特性，而持續競爭優勢除了資源稀缺和價值特性，還要基于企業資源的難替代和難模仿特性；資源戰略不可替代特性指兩種資源不能等同執行相同的戰略；企業資源的社會復雜性、資源優勢因果模糊性，資源產生的獨特歷史條件，都可能導致不可模仿性，因此資源理論需要和社會環境結合起來，充分認識到組織學習和研發戰略對競爭優勢構建作用（江術元和馬春光，2009）。

知識基礎觀和動態戰略管理。當對現實問題解釋，超越產業定位和資源基礎觀，實現知識獲取、轉移、共享和創造，企業創新、應變能力才會增強。在高速變化時代，我們通過準確的市場分析和壟斷資源優勢取得競爭優勢更為困難，只有持續技術創新才能持久地獲取競爭優勢。我們可以通過核心競爭力、戰略彈性和動態視角理解戰略，不斷調整改變，謀求長期競爭優勢（譚力文，等，2014）。

（2）企業能力理論。

勞倫斯和洛爾施（Lawrence & Lorsch, 1967）運用整合能力概念研究復雜組織差異。普拉哈拉德和哈默爾（Prahalad & Hamel, 1990）將企業核心能力定義為企業活動中用來整合各種技術和協調生產技能的累積性知識；企業本質上是能力綜合體，運用、保持和積累開拓市場的能力，決定其持續競爭優勢、多元化的深度和廣度（江術元和馬春光，2009）。蒂斯和奧吉爾（Teece & Augier）等（1997, 2007）將動態能力定義為快速適應環境變化企業建立、整合和重新配置內外部的不斷自身更新的能力（江術元和馬春光，2009）。企業競爭優勢取決于其組織流程（process）、資產位勢（position）及可選擇路徑（path）。企業雇員的技能、組織結構、激勵系統及組織文化是動態能力的基石（Collis,1994）。研究發現，員工熟練化與激勵系統、專門組織結構和特殊的文化的混合型組織設計、高層與中層的合理分工協作、特殊的文化和知識功能專業化的動態能力，導致企業資源異質性，使企業產生持續競爭優勢（Cillo, et al.,2007）。

2.3.2.2 資源依賴

組織為了生存與環境資源進行交換，現實中的企業戰略目標與企業資源間總有某種差距，沒有組織能自給，即沒有一個企業能擁有所需的任何資源，這會導致依賴特定的組織資源，環境會給企業提供關鍵性資源，如果沒有這樣的資源，企業就無法運作，資源稀缺性、異質性和重要性決定組織對環境依附程度（Emerson,1962）。

在組織與環境的關系中，組織通過考察環境、積極參與、識別威脅與機會，趨利避害。資源依賴理論認為組織有能力與環境交換，并有能力對環境做出反應，表現在管理人員對環境和組織的管理，特別是對環境的管理（Werner,2008）。借助資源依賴理論，佩弗和薩蘭西克（Pfeffer & Salancik, 1978）認為企業與其利益相關者因不同立場一起追逐各自的生存利益，他們既相互制約，成為各自的外部控制者，又是相互依賴的利益共同體；通過滿足相關者需要，獲得支持和合作（江術元和馬春光，2009）。企業為了持續發展，會與控制影響其發展的關鍵資源的組織發生持續互動的組織行為，積極爭取掌握這些資源或降低對關鍵資源的依賴程度（祝愛民和姚凱，2010）。

資源依賴理論（Pfeffer & Salaneik, 1978）重視組織間關系與組織間權力研究，簡單將組織視作目標實現系統是有問題的，這種觀點是對工具理性的揚棄，認為能夠為組織提供資源的成員更重要：企業可以通過制定各種戰略，來適應和選擇環境，改變企業自身是該理論主要貢獻所在；但它忽略了制度因素和文化因素，過于強調權力控制，而企業實際是嵌入特定制度觀念中的，這需要新制度等理論進行補充；因此，“研究組織問題時，我們需要深入分析組織生存發展所賴的原有制度規范等歷史情境、組織依賴與社會變遷的文化因素。中國正是組織與制度劇烈變遷時期，社會規范、國家角色和組織變革特征并不穩定，應隨時看到西方組織理論對現實中國問題的切合性，在實踐和理論反思中尋找解釋邏輯”（鄧鎖，2004）。

2.3.2.3 資源交換

在中國特定的政治環境下，奧特洛斯基和張（Piotroski & Zhang, 2014）研究發現，具有利益交換資格的企業首次公開募股（IPO）速度暫時增加，時間上提前于即將發生的政治宣傳活動。對于國有企業，效果最好的省份官員更有可能從資本市場的發展中攫取利益；對于非國有企業，伴隨著政治關聯消失，IPO活動會更強。當地官員即將離職的激勵機制會加速在給定政治環境下的IPO活動的步伐，官員從資本市場的發展中攫取利益，企業依賴政治關聯，控股股東更可能在企業上市后轉移資金后離開，導致企業無法實現最大化提高資本市場效率的目標。李維安等（2015）從債務融資角度，證實了民營企業通過慈善捐贈“購買”金融資源的行為邏輯，民營企業的慈善捐贈是為尋求金融資源而與政府互惠的一種戰略行為。政府通過對信貸分配的干預與民營企業進行資源交換，是政治關聯民營企業慈善捐贈影響債務融資的關鍵。戴亦一（2014）等研究發現，地方政府換屆后，企業慈善捐贈的傾向和規模都會顯著增加，非國有產權性質會顯著增強地方政府換屆對企業捐贈規模和傾向的正向效應，政府換屆期間民營企業慈善行為與政府控制的投資補助、融資便利等存在互換效應。

2.3.3 關系資本

2.3.3.1 關系社會紐帶

“在中國，大部分社會資源信息控制在政府手中。關系成為私人同政府部門人員打交道的手段。只用社會資本來理解關系很有可能不得要領，理論與現實脫節造成對中國社會的認識不夠”（翟學偉，2009）。

中國文化中的“關系”指“社會行動者之間，特殊的有情感色彩的，人情交換功能社會紐帶”，它需要不斷地進行時間與資源投入來建立、維系、發展或重建。中國人的“人情交換”超過了傳遞信息功能，社會行動者有義務向關系人提供人情幫助，相互回報。這種機制，雖然在西方也存在，但社會覆蓋面較小（邊燕杰和張磊，2013）。

2.3.3.2 中國關系社會

中國關系社會機理理論有：梁漱溟等為代表的家族親情延伸論；林南等為代表的非對稱性社會交換論，強調交換中人情共贏和地位認同，否定排斥赤裸裸的工具性交換，以美國學者魏昂德等為代表的中國關系工具性理論，該理論認為工具性實惠交換是關系成立存在的原因，親情化只是形式和手段（邊燕杰，2010）。

韋伯以來，中國社會關系研究可歸納為四種路徑：“特殊主義”和科層制、庇護主義、儒家理論與“關系”及社會網絡研究。側重特定政治經濟背景的制度視角、倫理涵義的文化視角、社會網絡分析的結構視角三支脈絡，研究者應將三者結合，解釋政治與社會運行機制，更好地解釋中國的經驗現實（紀鶯鶯，2012）。

2.3.3.3 關系社會資本

“企業社會資本”指基于法人的社會關系而產生的社會資源；“關系社會資本”指中國制度和關系文化的情境中的社會資本，是一般社會資本的“同位素替換”（邊燕杰和張磊，2013）。

關系社會資本績效解釋。制度理論認為，“組織場域”中組織不斷積累現實、道德和認知合法性，在中國具有關系因素，企業家與官員的人情交換獲取商業成功正是“企業主尋求合法性的，不便明說的關鍵手段”；資源依賴理論認為，在非對稱權力結構中，企業調整商業策略獲取資源——在中國大量依賴于關系，打開市場；交易成本理論中，關系制度安排并非效率最高，但卻在當下法律法規體系下、不健全情境中確實可行（邊燕杰和張磊，2013）。

2.3.3.4 企業社會資本

企業社會資本，是網絡紐帶、網絡結構和網絡資源的機制總和，其關系基礎是動態過程中的行動者有意而為的人際關系，通過人際紐帶共享知識信息，建立維護企業間行為準則，影響企業績效：網絡紐帶把企業聯接起來，提供跨越企業邊界獲取信息、知識和技能、實體資源、道德規范的通道；網絡結構，關系松散網絡產生的“結構洞”，結構洞位置的企業可獲得信息、資源和支配權力，有更高的績效。極端狀態的關系緊密結構——網絡閉合結構：成員間提供排他的及時信息機會，提升網絡內企業績效；這些潛在優勢，只有通過實際網絡資源，包括有形的技術、人才、財富，也包括無形的信息、影響力和權勢、市場信號的企業地位和聲望來實現（邊燕杰和張磊，2013）。

2.3.4 觀點運用

組織與環境的交互性質，是對傳統管理理論將組織外部環境視為管理約束的理論挑戰，互動更接近管理實踐。運用社會學、管理學、政治學、經濟學理論對組織和環境的關系進行研究，即通過多學科繼承融合，依據不同的理論背景對有關組織理論模型進行解構，不但使組織研究更加系統深入，有更強的解釋力和說服力，而且會使管理組織分析更加符合現實情況（Barringer & Harrison,2000；陳揚和許曉明，2011）。

加強新興市場、制度理論和戰略管理整合以提高新興經濟企業管理研究水平。新興市場環境特征為：資本市場、監管基礎設施薄弱、快節奏的市場變化、漏洞大和投機猖獗、賄賂腐敗；非透明的政治和監管；新興的中產階級對需求不斷增長，消費品和基礎設施建設快速發展；中度至高度的政府干預商業，普遍存在的國有公司；中等程度的政治自由。制度化戰略通過利用和塑造社會、政治和文化制度來獲得競爭優勢，新興市場的制度化策略戰略，旨在塑造制度環境，有助于組織績效和長期生存。對關系型策略、市場基礎建設策略和社會文化塑造策略的識別利于研究新興市場的前沿組織分析（Marquis & Raynard,2015）。

中國是“新興經濟”和“轉型經濟”體，改革開放以來，企業所面臨市場化程度和政府管制程度發生一些變化；文化情境嵌入依賴依然存在，社會變遷緩慢進行，研究中國企業應重點關注文化認知、社會環境轉型和企業制度。我們將中國與西方管理情境實際、主流管理理論相整合，通過整合維度分析，為后續中國管理研究和實踐提供理論基礎（李垣和田龍偉，2013）。