第二節(jié) 資源稟賦理論的擴展

本節(jié)介紹資源稟賦理論對要素收益和經(jīng)濟增長的影響。

一、國際貿(mào)易對本國要素收益的影響

由于生產(chǎn)中使用的要素不再假定只有勞動，現(xiàn)在可以進一步分析貿(mào)易對不同生產(chǎn)要素收益的影響。

仍然使用H-O模型的假設(shè)，考察勞動收益率（工資率W）和資本收益率（利潤率R）如何在貿(mào)易前后變化。由于要素市場完全競爭，均衡時要素報酬等于其產(chǎn)出的價值，而產(chǎn)出價值等于產(chǎn)出的產(chǎn)量乘以價格，因此要素報酬變動取決于其生產(chǎn)力和產(chǎn)出的市場價格的變化。由于要素生產(chǎn)率與其在生產(chǎn)中的投入比例有關(guān)，投入比例越大，邊際生產(chǎn)率越低，因此貿(mào)易既通過產(chǎn)品價格變化直接影響要素收益率，又通過生產(chǎn)要素的重新配置改變要素邊際生產(chǎn)率來影響要素收益率。我們可以用以下等式表示要素收益率與產(chǎn)品價格和要素邊際生產(chǎn)率之間的關(guān)系：Wi＝Pi×MPLi, Ri＝Pi×MPKi（i＝r, s），則各變量的變動率之間的關(guān)系為, 。下面分別從短期和長期來分析其影響。

1．短期影響

在短期內(nèi)生產(chǎn)要素不會在各部門之間流動。由于資產(chǎn)的專用性，不同行業(yè)使用的資產(chǎn)不同，使得資本無法無成本地在不同行業(yè)間流動。不同行業(yè)所需的勞動技能也不同，勞動要素也不能無成本地跨行業(yè)流動。因此，當(dāng)不同行業(yè)的生產(chǎn)要素收益出現(xiàn)差異時，生產(chǎn)要素不可能立即從低收益行業(yè)流向高收益行業(yè)，勞動者需要學(xué)習(xí)新的技能才能變換工作，資本家也需要時間重新投資。

在短期內(nèi)，由于各行業(yè)的勞動和資本數(shù)量都沒有改變，因此，勞動和資本的邊際生產(chǎn)率沒有變動，即，工資和利潤的變動主要由產(chǎn)品價格的變動決定。由于本國出口大米進口鋼鐵而造成大米價格上升，即，鋼鐵價格下跌，本國大米行業(yè)的工資和利潤都會增加，即，鋼鐵行業(yè)的工資和利潤都會減少，即。由此我們得出一般性的結(jié)論：在短期內(nèi)，價格上升的行業(yè)（出口行業(yè)）中的所有要素都會獲益，而價格下降行業(yè)（進口行業(yè)）中的所有要素都會受損。

2．中期影響

在中期，只有一部分種類的生產(chǎn)要素可以在行業(yè)間流動，其他生產(chǎn)要素仍不能流動。我們假設(shè)在中期勞動可以在行業(yè)間流動而資本還來不及轉(zhuǎn)移。

貿(mào)易引起的產(chǎn)品價格變化使得各行業(yè)對要素的需求和供給也隨之變化。出口行業(yè)產(chǎn)品價格上升，即，生產(chǎn)會擴大，對生產(chǎn)要素的需求上升，進口行業(yè)產(chǎn)品價格下跌，即，生產(chǎn)會減少，對生產(chǎn)要素的需求會下降。從生產(chǎn)要素供給來看，生產(chǎn)要素都會向收益高的行業(yè)流動，從前面的短期分析已知，貿(mào)易使得出口行業(yè)所有要素收益增加，進口行業(yè)所有要素收益減少。因此，在中期可以流動的勞動會從進口行業(yè)向出口行業(yè)轉(zhuǎn)移，使得進口行業(yè)勞動供給減少，出口行業(yè)勞動供給增加，資本在兩個行業(yè)的供給不變，從而使得兩個行業(yè)的資本勞動供給比例發(fā)生變化。

在充分就業(yè)和要素相互之間可替代的情況下，各行業(yè)生產(chǎn)中的資本勞動使用比例也會發(fā)生變化。進口行業(yè)勞動供給減少使得資本相對過剩，該部門用更多的資本替代勞動從而使得生產(chǎn)鋼鐵的資本勞動比率提高，資本邊際生產(chǎn)率下降，即，而勞動邊際生產(chǎn)率上升，即。出口行業(yè)則相反，出現(xiàn)勞動相對過剩，使用更多的勞動替代資本，使得生產(chǎn)大米的資本勞動比率下降，資本的邊際生產(chǎn)率上升，即，而勞動的邊際生產(chǎn)率下降，即。因此，鋼鐵行業(yè)的資本受損，即，大米行業(yè)的資本受益，即，并且變動幅度大于短期。而可以流動的要素勞動收益變動不確定，由于勞動在兩個行業(yè)的價格變動和邊際生產(chǎn)率變動方向相反，因此勞動收益變動可能大于0，也可能小于0。

由此得出一般性結(jié)論：在中期內(nèi)，價格上升行業(yè)（出口行業(yè)）中的不流動要素繼續(xù)受益，而價格下降行業(yè)（進口行業(yè)）中的不流動要素會進一步受損。流動要素收益變動不確定。

3．長期影響

在長期，所有要素都可以在各行業(yè)之間流動，各行業(yè)生產(chǎn)會進一步調(diào)整，出口行業(yè)生產(chǎn)繼續(xù)擴大，進口行業(yè)生產(chǎn)會進一步縮減，直至達(dá)到新的均衡。

由前面分析可知，貿(mào)易使出口行業(yè)資本收益率增加，進口行業(yè)資本收益率下降，因此，在長期資本也像勞動一樣從進口行業(yè)向出口行業(yè)轉(zhuǎn)移。由于進口行業(yè)是資本密集型，即（K/L）s＞（K/L）r，當(dāng)鋼鐵行業(yè)減產(chǎn)時，鋼鐵行業(yè)轉(zhuǎn)移出來的資本超過大米行業(yè)新增生產(chǎn)中對資本的需求，使資本變得過剩，而轉(zhuǎn)移出來的勞動則變得不足，使勞動變得不足，從而使資本價格下跌，勞動價格上漲。換個角度來看，整個經(jīng)濟中資本相對于勞動的相對供給不變，但是貿(mào)易引起的鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)的縮減和大米行業(yè)生產(chǎn)的增加使得資本的相對需求下降，從而使得資本相對價格上升，勞動相對價格下降。

為實現(xiàn)利潤最大化，將會有更多的資本替代勞動，兩個行業(yè)的資本勞動比都上升，從而資本邊際生產(chǎn)率下降，即，勞動邊際生產(chǎn)率上升，即，其中 i＝r, s。

達(dá)到長期均衡時同一種要素在各行業(yè)的收益率相等，即自給自足長期均衡時各行業(yè)工資率相等，即，利潤率相等，即，貿(mào)易后長期均衡時各行業(yè)工資率相等，即Wr＝Ws＝W，利潤率相等，即Rr＝Rs＝R，所以貿(mào)易造成的各行業(yè)工資率變動率相等，即，利潤率變動率相等，即。由此可知，，即各行業(yè)利潤率下降，，即各行業(yè)工資率上升。

我們可以得出國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素收益長期影響的一般結(jié)論：在出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國充裕要素）的報酬提高，在進口產(chǎn)品中密集使用的要素（本國稀缺要素）的報酬降低，而不論這些要素在哪個行業(yè)使用。這就是斯托爾珀-薩繆爾森定理。

4．對要素實際收益的影響

由前面分析可知，要素收益和產(chǎn)品價格變動的相對大小是，要素實際收益的變動率為要素名義收益變動率減去產(chǎn)品價格變動率（物價水平變動率）。物價水平變動率取決于經(jīng)濟中兩種產(chǎn)品的權(quán)重，是兩者價格變動率的加權(quán)平均值，位于兩者價格變動率之間，即因此，實際工資會增長，實際利潤會下降。

5．國際貿(mào)易對國際間要素收益差距的影響

在貿(mào)易前，兩國的勞動力市場與資本市場都處于均衡狀態(tài)，兩國行業(yè)的工資率和利潤率都相等。由于本國是勞動充裕的而外國是資本充裕的，在兩個行業(yè)的生產(chǎn)中，本國都比外國使用更大比例的勞動，本國兩個行業(yè)的邊際勞動生產(chǎn)率都低于外國。本國勞動密集型產(chǎn)品（大米）的相對價格低于外國，因此本國相對工資率低于外國的相對工資率。

兩國貿(mào)易后，本國大米相對價格上升，外國大米相對價格下降，引起生產(chǎn)調(diào)整和生產(chǎn)要素在國內(nèi)行業(yè)間流動，最終導(dǎo)致本國工資率上升利潤率下降，外國工資率下跌利潤率上升，兩國相對工資差距縮小。

在完全競爭情況下，產(chǎn)品價格為Pi＝aLiW+aKiR（i＝s, r），其中aLi和aKi分別代表的是勞動和資本對產(chǎn)品i的投入產(chǎn)出比例。在H-O模型中，兩個生產(chǎn)技術(shù)假設(shè)相同，貿(mào)易后的生產(chǎn)調(diào)整和要素流動最終會使兩國同樣產(chǎn)品中的投入產(chǎn)出比例趨同。此時如果兩國工資率和利潤率仍存在不同，兩國產(chǎn)品的生產(chǎn)成本及產(chǎn)品價格差距就會存在，各國都會繼續(xù)出口成本低于國際價格的產(chǎn)品，貿(mào)易會繼續(xù)進行，直到兩國的產(chǎn)品價格和要素價格完全相等。這就是生產(chǎn)要素價格均等化定理，又被稱為赫克歇爾—俄林-薩繆爾森（HOS）定理。

HOS定理表明，即使要素不能在國際上流動，商品貿(mào)易最終也可以導(dǎo)致各國要素收益相同，即商品的跨國流動與要素跨國流動具有替代性。但是現(xiàn)實中各國之間要素收益存在明顯差距，比如美國工資水平是中國工資水平的十幾倍。這主要是由于該定理沒有考慮各國之間的技術(shù)差距。

二、開放貿(mào)易情況下經(jīng)濟增長的影響

下面我們來考察在進行國際貿(mào)易的條件下，一國經(jīng)濟增長會產(chǎn)生什么影響。經(jīng)濟增長的源泉主要是生產(chǎn)要素的增加和效率的提高（技術(shù)進步）。通常情況下，各類生產(chǎn)要素的增長是不平衡的，比如勞動增長超過資本增長，技術(shù)進步也具有偏向性，比如有些行業(yè)技術(shù)進步快，有些行業(yè)技術(shù)進步慢，有些技術(shù)是資本節(jié)約型的，有些技術(shù)是勞動節(jié)約型的。這就使得經(jīng)濟中不同行業(yè)的增長速度不同，出現(xiàn)不平衡增長。

為了分析開放貿(mào)易的情況下經(jīng)濟增長的影響，我們把經(jīng)濟增長分為進口替代型增長和出口擴張型增長。前者指進口行業(yè)增長比較快，從而使得國內(nèi)生產(chǎn)增加，一部分原來進口的商品被國內(nèi)的產(chǎn)品替代了。后者指出口行業(yè)增長較快，使得生產(chǎn)和出口都得到進一步擴張。

經(jīng)濟增長與國際貿(mào)易關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵是國際相對價格，即貿(mào)易條件。由于各國在國際商品貿(mào)易中所占份額不同，各國對各種商品國際價格的影響也不同。我們把那些在國際市場上份額很小，其進出口的變動不會影響國際商品價格的國家定義為小國。小國是國際市場價格的接受者，國際市場價格對小國來說是外生給定的。相對應(yīng)地，大國是那些在國際市場所占份額很大，其進出口變動會引起國際市場價格的變動的國家。這里的小國和大國僅指對國際市場價格的影響力，與其整體經(jīng)濟規(guī)模、領(lǐng)土面積、人口數(shù)量沒有必然的聯(lián)系，甚至一國可能在一個商品的國際市場上是大國，在另一個商品的國際市場上卻是小國。下面我們分別對大國和小國的經(jīng)濟增長的影響進行考察。

1．對小國的影響

如果本國在國際市場上是一個小國，那么本國的任何變化對國際市場價格都不會產(chǎn)生影響，鋼鐵和大米的相對價格不會改變，本國的貿(mào)易條件也不會變化。圖3.5中的相對價格線只是平行地向外移動。

仍沿用前面的假設(shè)，本國進口資本密集型產(chǎn)品鋼鐵，出口勞動密集型產(chǎn)品大米。當(dāng)本國由于資本可用量增加出現(xiàn)經(jīng)濟增長時，資本密集型的鋼鐵行業(yè)會增長更快，生產(chǎn)可能性曲線更多地向鋼鐵方向外移。

資本的增加使得資本使用成本降低，資本密集型的鋼鐵相對成本下降，即生產(chǎn)鋼鐵的機會成本下降。在價格不變時，意味著鋼鐵行業(yè)利潤增加，引起大米行業(yè)的一部分資源向鋼鐵行業(yè)轉(zhuǎn)移，大米產(chǎn)量下降。只要鋼鐵生產(chǎn)的機會成本低于鋼鐵的相對價格，這個轉(zhuǎn)移就會進行下去，直到生產(chǎn)鋼鐵的機會成本上升到與鋼鐵相對價格相同為止。這種產(chǎn)量的變化會進一步影響貿(mào)易，一方面對國外鋼鐵的進口需求會因為國內(nèi)鋼鐵生產(chǎn)的增加而下降，造成進口的減少；另一方面大米生產(chǎn)的下降造成出口能力削弱，出口減少。從圖3.5可以看到貿(mào)易三角縮小。這就是進口替代型的增長。經(jīng)濟增長的結(jié)果使整個社會的福利水平上升，社會無差異曲線外移。進口替代型的增長減弱了本國在進口行業(yè)的比較劣勢。

如果增長的要素是勞動而不是資本，或者兩者都增長但勞動增長速度高于資本增長速度，那么勞動密集型的大米生產(chǎn)能力增長更快，生產(chǎn)可能性曲線的外移偏向于大米（如圖3.6所示）。由于產(chǎn)品相對價格不變，本國勞動的增長使勞動密集型的大米機會成本下降，大米產(chǎn)量增加，鋼鐵產(chǎn)量減少。對國外鋼鐵的進口需求由于國內(nèi)鋼鐵產(chǎn)量的下降而進一步增加，造成進口增加，大米出口也因為大米產(chǎn)量的增長而增加，貿(mào)易三角擴大。這就是出口擴張型增長，也會使整個社會福利水平上升。出口擴張型增長增強了本國在出口行業(yè)的比較優(yōu)勢。

從以上分析可以看出，在商品相對價格不變的條件下，某種生產(chǎn)要素稟賦的增長會導(dǎo)致密集使用該要素的商品產(chǎn)生更大比例（相對于這種生產(chǎn)要素的增長比例）的擴大，同時使密集使用其他要素的商品的生產(chǎn)萎縮。這就是羅勃津斯基定理。“荷蘭病”是羅伯津斯基定理的典型案例。

2．對大國的影響

如果本國是國際市場上的大國，國際市場價格會受到本國貿(mào)易變動的影響。當(dāng)本國資本增長使鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)能力增強，發(fā)生進口替代型增長，會減少鋼鐵進口，導(dǎo)致國際市場鋼鐵價格下跌，本國貿(mào)易條件改善，由p變到p′。此時產(chǎn)量和貿(mào)易量的變動與小國不同，一方面由于資本增加鋼鐵生產(chǎn)成本相對降低而擴大鋼鐵生產(chǎn)，另一方面由于鋼鐵價格下降大米相對價格上升而增加大米生產(chǎn)。整個社會的最終選擇取決于國際市場鋼鐵與大米相對價格變化程度。如果大米相對價格漲幅不大，羅伯津斯基定理仍可能成立，鋼鐵產(chǎn)量增加大米產(chǎn)量減少。如果大米相對價格上升很多，有可能兩種產(chǎn)品產(chǎn)量都增加，在需求不變的情況下，既會減少進口又可能增加出口。

大國進口替代型增長所帶來的福利提升比小國更大，大國不僅得到了自己經(jīng)濟增長的好處，而且還得到國際貿(mào)易條件改善的好處（如圖3.7所示）。

如果本國勞動增長是生產(chǎn)可能性曲線外移偏向于大米，就會出現(xiàn)出口擴張型增長。其出口能力的提高和出口量的增長造成國際市場大米供給增加，在需求不變的情況下，大米國際市場價格下跌，大米相對價格從p變?yōu)?span id="2b6fjzt" class="italic">p′，本國貿(mào)易條件惡化（如圖3.8所示）。

大國勞動增長一方面會降低勞動成本使大米生產(chǎn)機會成本下降從而增加大米的生產(chǎn)和出口，另一方面出口增加造成的大米相對價格下降會降低大米生產(chǎn)增長幅度。同樣，鋼鐵生產(chǎn)既由于其機會成本的提高而減少，也會因為鋼鐵相對價格的提高而增加。一般情況下，大米生產(chǎn)會增加，鋼鐵生產(chǎn)會減少，但有可能兩種產(chǎn)品生產(chǎn)都增加。

出口擴張型增長對大國貿(mào)易量的影響也是不確定的，一方面大米生產(chǎn)增加會增加出口，另一方面貿(mào)易條件惡化和可能出現(xiàn)的國內(nèi)生產(chǎn)的增加會減少對鋼鐵的進口。

貿(mào)易條件惡化使得出口擴張型增長給大國帶來的福利增長小于小國，因為一部分經(jīng)濟增長的好處被貿(mào)易條件惡化抵消了。

在極端情況下，如果貿(mào)易條件惡化造成的利益損失超過增長本身帶來的利益，就會出現(xiàn)所謂的福利惡化型增長。如圖3.9所示，雖然該國大米和鋼鐵的產(chǎn)量都增長了，但貿(mào)易條件惡化使其社會福利水平不升反降。

造成福利惡化型增長至少需要具備兩個條件：第一，這種增長是出口擴張型的，并且該國出口行業(yè)在國際市場上舉足輕重；第二，國際市場對該國出口產(chǎn)品的需求價格彈性低，需求量不會因為價格的下降而增加多少，當(dāng)出口供給增加價格下跌時，需求量并沒有因此增加多少，過剩商品會使價格繼續(xù)猛跌到很低的水平。

福利惡化型增長從理論提供了一個警示，提醒各國這是在經(jīng)濟發(fā)展過程中需要避免的一種情況。