3.2　貧困

3.2.1　貧困的定義

貧困是一個世界性難題，無論在發達國家還是發展中國家都普遍存在，已成為阻礙各國經濟發展的不可忽略的重要因素，隨著時代的發展進步，聯合國將貧困列為新千年世界性的三大問題之一。如今為了使人民早日脫離貧困，相關工作人員進行了一系列的努力。在這些所展開的調研工作中，有些已經達到上百年的歷史，同時一些愛國人士和工作者根據需求的不同，在貧困期間從不同的視角發現了問題。美國學者朗特里在其1901年的著作《貧困：關于鄉村生活的研究》中指出：對于貧困的定義來源于一個家庭的總收入與支出的比例，家庭生活不能維持，無疑就陷入了貧困。如果連個人生活所需的必需品都不能保證，缺乏能力和經濟資源不能保證家庭的生活，又怎么能說你不是一個貧窮的人呢？1980年世界銀行給貧窮下過這樣的定義：家庭、群體和個人沒有一定的能力讓社會對你表示認可，而那些能過充裕的日子、在舒適中能享用到美食和必需品并參與一些有興趣的活動。在《世界發展報告2000—2001》中，世界銀行將貧困歸納為以下三個特點：參與工作能力比較低，缺少經濟活動所參與的機會；作重大決定時沒有不一樣的見解與發言權；在經濟上容易受到較大的風險沖擊，如一些疾病問題、國際金融危機等。從這些方面不難看出，貧窮不僅表現在物質匱乏、低水平的教育和健康狀況方面，農村的生活比較單一，導致人們不但缺少一些好的發展機會，更無法得到生活條件的保障、安逸舒適的生活，遇到大問題、大疾病時手足無措。社會人員由此對人們表現出一種不信任，甚至剝奪基本生存能力的權利。綜上所述，沒有權利、較低的福利和生活質量產生的恐懼和脆弱就是貧困（世界銀行，2001）。

20世紀80年代中期至90年代初期，研究學者發現經濟增長和收入的不平等會使貧困問題趨于惡化，弱化個人脫離和改變目前的貧困。所以，Hanveman和Bershadker⁽³⁾提出了“凈收入能力貧困”的概念（Net Earnings-Capacity Poverty，NEC）。NEC即成年人的體力和智力問題是需要充分利用的資源，盡管不能使得貧困線有效地增大。對此，有相關部門開展了許多有利的政策：在有利的資源下加大對人才的培養；使更多的人有更多的就業機會；通過不斷地自我突圍，讓自身造成的各種束縛慢慢解開。做好扶貧開發工作，基層是基礎。諾貝爾經濟學獎得主阿瑪蒂亞·森（1997）提出：能力的缺乏和收入的高低有著密不可分的關系，要想擺脫貧困就必須找到適合自己的工作。低收入是導致貧困人口獲取收入能力所表現出來的問題，人力的不足、國家體系的不完善、人們對于收入喪失所讓別人看到的軟弱無力，這些都是不能忽視的問題。由此可以得出，貧困不僅包括絕對貧困和相對貧困，還有阿瑪蒂亞·森提出的能力貧困。這就是著名的貧困三分法，對于貧困問題進行的一系列研究，需要先找出原因所在，再進行專門的針對方案來達到維持勞動者最低生活所需要的一定費用。表現出來的社會生活狀況低下將體現出不同等級之間的差異，從不同貧困的原因、貧困人群的區域特征、貧困給不同人群帶來的不同影響等方面去考量。

3.2.2　貧困的標準界定與貧困分類

貧困所體現出來的不同，除了教育的水平和人們的身體健康外，還體現在風險災害對人們的影響和家庭基本需要不能實現的無奈。生存方式在各國之間也存在差異，不同國家對最低的生存消費的理解也不同。處于不同消費的城市與國家，由于人口規模的不同、時期的不同、地理位置區域的差異，扶貧的標準——貧困線也應該不一樣。相同的貧困家庭在一定程度上卻又有一個相同點：家庭總收入與支出比例差別不大，就是平常生活中的必需品消費和休閑娛樂時的支出比例需要大致相同，否則等比例的指數原則將會有差異。等比例指數原則將設立在購買一定必需品的家庭條件下，都會被認為是一樣的貧窮或者富裕。有這樣的規定：將用劃定線的方式來體現恩格爾系數，按其中所占比例來體現食品的消費水平。并規定固定的劃定線，劃定線取決于在不同地方、季節、氣候，從事不同行業的工作者所需要消耗的食品支出。世界銀行認為人體內每天所需消耗的熱量最低為2150大卡，而在營養學家看來這些往往是不夠的，他們認為必須攝取2400大卡才符合我國營養的基本。此外，在許多宗教活動中，一些信奉宗教的儀式和宗教中花費一些不必要的開支成為許多家庭基本生活的負擔。有些人甚至為了這種信仰使這些需要超過了生理需要。家庭成員和規模、年齡和性別對開支的影響也是比較大的。測量單位對于是以家庭還是個人為規模進行測量得出的數據往往有所不同。

世界銀行對于36個發展中國家進行了一系列調查，在之前的調查中，以一些國家（印度、摩洛哥、埃及、坦桑尼亞）為例進行了以貧困線為基礎的調查。調查結果顯示，在一些國際貧困線城市可以計算得到1天只需要1美元，為了收集數據，2015年世界銀行便進行了更大規模的調查，在最貧窮的國家中求取了其平均值，決定將貧困平均值設為人均1.25美元，“在有利的時間、空間里有關部門需要維持并不斷提高人們基本生存中的必需品與消費”，這是中國國家統計局在共同商議下所下的定義。中國的貧困線在不斷升高，由1986年的測算，我國對農村貧困人口所進行的扶貧政策標準提到了人均年收入為206元，當然，這無疑是國家統計局在對農戶家庭消費收入和支出的情況下所計算得來的。在此之后，我國每年依據物價指數的增高而進行不定時調整，2007年的貧困標準已由之前的20元上漲到了1067元，2008年奧運會開幕之際絕對貧困線設定為785元以下的標準，786～1067元將作為低收入人群的人均收入。1196元則是在2009年表現出來的，利用這些人均收入對比日均1.25美元的外國貧困線，將體現中國貧困線較低這個不容改變的現狀。

擺脫貧困對于世界上任何國家而言都是一個值得為之堅持奮斗的目標，貧困對于任何國家的發展壯大都起著阻礙作用。改革開放以來，我國為實現社會主義社會，擺脫國家和百姓的貧困，黨和人民都做出了不懈努力，站在國家經濟發展的高度看待貧困治理問題，首先就是要了解這個問題，那么關于貧困的定義與理解，可以分為兩種：絕對貧困和相對貧困。絕對貧困是指生存條件極差，甚至無法滿足溫飽的情況。相對貧困是指在相同時期不同人員的收入及財產差距，與絕對貧困的差別在于，相對貧困一般是生存條件已經滿足，收入相對較少的社會人員與社會的整體收入平均水平相比處于低水平位置。相對貧困因其是一個相對概念，所以在任何國家都會出現，即便是發達地區也會存在。一般而言，相對貧困是由國家的經濟不斷發展，使得國內經濟水平和人們的生活質量不斷提高，那些與更加富裕的人員的比較上，體現出的相對貧窮，還有一種則是由國家經濟發展導致的貧困線提高，從而在概念意義上定義的貧困。

世界銀行對于相對貧困也有明確的定義：收入低于世界人口平均水平1/3的成員。而一些國家把收入低于平均水平2/5的人民看作貧困的人。還有一個概念是絕對貧困，絕對貧困是布恩和朗特里定義的概念。他們覺得無論是個體還是家庭，都需要相當的物質和服務來維持自己的生活，但是有的人還沒有足夠的物質和服務，缺乏一些收入來維持這些基本的生活需求。因為無法滿足自己的生存條件，這種貧困也叫作生存貧困。生存貧困的人，在社會生活中雖然付出了勞動和有其他賺錢辦法，但是仍然不能滿足自己和家庭的基本生存需求。這種貧困在兩個方面有所表現：第一，在消費上，這些貧窮的人無法維持在社會上生存最基本的條件，連起碼的溫飽都難以解決，因此勞動力再生產難以保證。第二，貧窮的人因資本不豐富一般不會選擇去擴展生產規模，因此無法保證長時間的再生產。在我國理論上和實踐中，貧困通常是指經濟意義上的絕對貧困。2011年我國最新的貧困標準是，農村家庭一年人均純收入低于2300元人民幣以下的為貧困人口。按照這一比例計算，中國還有8200萬貧困人口，約占農村總人口的13%，占全國總人口數的近10%。⁽⁴⁾在探討區分絕對貧困和相對貧困時，有收入標準、能力標準和社會標準三個方面。其中收入標準是指農戶年收入數額是否達到當地平均水平，這是衡量農戶現實貧困的硬性指標；能力標準是指農戶創造收入的能力，如家庭成員創收技能、牲畜及農作物的養殖和耕作的能力等，這是衡量農戶潛在貧困的重要指標；社會標準又稱公平標準，是指該地區為社會所有成員建立的各類公平機會，包括教育、醫療、衛生條件等，這是衡量農戶在該地區內貧困程度的指標。根據收入標準、能力標準和社會標準三個方面，相對貧困與絕對貧困可被劃分如下（見圖3-1）。

3.2.3　貧困產生的原因

風險沖擊往往會消耗農戶的儲蓄和自有資產，并增加農戶的脆弱性，降低農戶抵御風險沖擊時的能力，在農戶無法通過消耗自身儲蓄、自有資產以及親戚朋友間借款以抵御風險沖擊時，農戶就極易陷入貧困，甚至是長期性貧困。因為這些脆弱的農戶沒有更多增加收入來源的渠道和措施，不得不降低自身的生活水平，這樣一旦面臨風險沖擊就極易陷入貧困。

對貧困產生原因的研究最早始于⁽⁵⁾英國研究人口的學者馬爾薩斯。1789年，他出版了《人口論》一書，并在書中寫出了自己的觀念：人窮的原因在于自己。因為人一旦窮，就會多生幾個子女，但是又沒有能力撫養他們，導致自己的后代也變得貧窮，長此以往，便形成了一個循環。因此他認為，人口增長速度大于生產力的提高速度是經濟增長過慢的重要因素，所以人們貧窮的原因，不在于外界原因而在于自己，是人口的過快增長導致了貧窮。

著名無產階級者卡爾·馬克思的看法和馬爾薩斯不同。他認為所有的貧民都有一個共同特點：無產階級。這些無產階級的價值被資產階級無情地奪取，導致了他們的貧窮，因此貧窮的原因在于資產階級。R．訥克斯⁽⁶⁾提出了“貧困惡性循環”。他認為，不發達的國家在供和求方面存在一定的惡性循環，這是導致貧窮的原因。在供這個方面，人民的收入很少，因此并沒有什么儲蓄，儲蓄過少就不會有很大的資本，沒有足夠的資本就不能提高生產能力，生產能力的低下會導致收入變得更少。再看求這個方面，人民的收入很少，導致資本不夠，在資本不夠的情況下就無法發展生產，生產的低下又讓收入降低。而且供應和需求這兩個方面是相互聯系共同作用的，它們的存在，使得一個發展中國家在發展經濟時不那么順利，因此就會出現一個國家經濟不再發展的局面。

訥克斯提出：一國窮是因為它窮。貧困惡性理論要從不同的角度看：第一，發展中國家沒有足夠的資本生產，長期滿足不了需求，需求就會降低。可見足夠的資本是發展的必要條件。第二，因為這是一個惡性循環，自己很難找到突破口，只有通過第三方的幫助來破解這個局面。所以，一定要用一種合適的辦法來破解這種惡性循環。所以要通過第三方的幫助，也就是通過大量第三方的資本來補充自身的儲蓄，然后拿出一部分資金發展生產，提高生產能力，只有這樣，才能破解惡性循環，發展自身經濟。在《不發達國家的一種低水平均衡陷阱》一書中，納爾遜認為不發達的國家的人均收入較低，而且是惡性循環，收入基本不變。這些人的收入只夠滿足自己的生存需求，滿足自己的生活后基本上沒有什么儲蓄，這個時候死亡的人數很多，所以人口并不怎么增長。但是一旦收入提高就會出現人口快速增加的現象，這樣又變回以前的收入低下情況，這種現象叫作“低水平均衡陷阱”，是令發展中國家頭疼的事。納爾遜認為之所以不能增加人民的收入，是因為這樣會導致人口的增長速度過快。因此，他認為要打破這種局面，就要加大投資，讓投資的資金和發展的生產滿足增長人口的需要，進而發展國家和人民的經濟。R．訥克斯的觀點和納爾遜的觀點有很多相同的部分。一個貧困的國家，如果沒有第三方的幫助，其經濟就會一直保持低下，難以提高，陷入循環。一旦走出這種循環，經濟就會不斷發展，不再停滯不前，從經濟低下發展成為經濟發達的國家。

Robert Chambers（1983）提出了脆弱性分析的內部—外部分析框架，指出脆弱性包括外部因素和內部因素，其中外部因素是一個人可能遭遇到的風險、沖擊和壓力等，內部因素是不擅長應對外部因素帶來損失的能力和機制。農戶內部因素和外部因素的脆弱性增加導致其更易陷入貧困。王俊文（2007）認為中國農村貧困問題形成的原因有四種：①環境原因。環境因素分為資源條件、環境條件和人口因素三部分，所處地理環境不利、自然條件較差是我國貧困地區貧困的客觀原因，貧困地區的人們為了生存，就必須不斷開發和利用自然，但是由于生產技術基礎落后，不能對自然進行深層次的綜合利用，僅能進行掠奪式的農業開發，忽視了生態資源與環境的再造，致使生態狀況日益惡化，所以我國貧困地區的經濟運行依然存在環境與經濟的惡性循環，經濟狀況難以改變、人民生活水平難以提高的重要原因是人口增長過快，即“越窮越生，越生越窮”的惡性循環又是導致貧困的一大原因。②歷史原因。例如，城鄉二元社會經濟結構，社會經濟基礎極度薄弱和城鄉隔絕與工農分離政策導致貧困地區經濟運行出現雙重二元結構，這種雙重二元結構的長期存在，在不同程度上影響著貧困地區的社會經濟發展。③區域經濟發展及政策差異性。從我國社會主義市場經濟發展的歷史進程、時間順序來看，貧困地區經濟發展顯然要比經濟發達地區落后得多，這種表現在經濟發展上的落后性，必然會對貧困地區產生諸多不利影響。此外，不平衡區域發展政策對貧困地區的發展所產生的影響是雙重的，如國家區域發展政策過于向東部傾斜，會導致中西部資源和礦產開發的滯后性，經濟社會發展嚴重失衡，反過來最終又會成為東部經濟發展的制約因素。④文化思想因素。從深層意義上來看，貧困的原因在于貧困人口長期形成的一定的生產方式、行為準則、價值觀念體系等，如強烈的宿命感，正是因為這種貧困文化，牽制了人們的思維，束縛了人們的手腳，使之陷入麻木落后的精神狀態，駐足貧窮荒野而難以逾越。⁽⁷⁾唐麗霞、李小云、左停（2010）從社會排斥角度分析，認為多層次的不利條件使社會邊緣化群眾的脆弱性大大增加，導致其陷入缺乏維持最低生活標準的能力，從而造成了這類邊緣化群眾的貧困。⁽⁸⁾

黃偉（2008）指出，農戶在面臨農業風險沖擊、經濟風險沖擊、健康風險沖擊、社會風險沖擊的直接影響時，與風險沖擊相比，擁有更多儲蓄、家庭資產和社會保障等應對措施的農戶能更好地抵御風險沖擊帶來的收入或財產的損失，這類農戶的脆弱性就比較低，因此不至于陷入貧困。相較而言，那些脆弱性較高的農戶就比較容易陷入貧困的境地。⁽⁹⁾

貧困是全世界范圍內具有相通性的問題，總體來看，有關貧困理論的研究已經基本構成了時間和空間上多角度的立體研究維度，從研究結果上看，貧困作為一種人類社會中特定的狀態，其存在會受到來自社會風俗習慣、經濟、文化以及政治等各方面的影響，本書所討論的貧困問題也正是基于這樣的理論基礎，對所研究的特定貧困主體，結合國情之后來進行深入研討。