前言

回顧中國過去的30年，中國經濟的迅速崛起幾乎超出了所有人的預期。對于一個30年前還是商品高度匱乏、人民生活水平低下、國民經濟到了崩潰邊緣的人口大國，30年后國內生產總值（GDP）已經名列世界第四，平均年增長率接近10％，而這一切又發生在一個發展中的社會主義國家。這個事實首先令西方學者和觀察家感到困惑。西方人的這種困惑在20世紀70年代曾經出現過，那一次是日本經濟的崛起。西方人短時間內無法接受一個非西方國家能夠在經濟上與西方世界最發達的國家平起平坐，之后經過相當一段時間才終于在心理上接納了這位東亞的新成員。這一次中國之崛起在思想和價值方面所帶來的沖擊波，我相信，遠比日本崛起來得大，因為中國不僅是一個非西方國家，而且還是一個在政治和經濟體制上與西方國家有著重大區別的國家。

平心而論，中國經濟的奇跡對于中國人來說同樣難以置信。如果說西方人的困惑在于他們不了解中國，而中國人的困惑則在于我們太了解中國。我們太熟悉中國政治和經濟體制當中的各種弊端，我們太熟悉中國技術的落后，我們太熟悉中國人均資源的匱乏。打一個夸張一點的比喻，中國經濟就如同一輛在高速公路上飛速奔跑的舊車，西方人作為局外人不理解為什么這么舊的車還能夠一路高速行駛，認為里面一定有神秘裝置；而坐在車內的中國人，發現滿車的裝置簡陋不堪，心里也禁不住老犯嘀咕：這么舊的車為什么還能夠一路狂奔？

這種普遍的困惑說明，關于大國崛起的起因，關于經濟增長的條件和機制，關于中國經濟的奇跡，我們知道的還是太少。我們需要重新審視中國的過去，重新認識和估價中國經濟、政治和其他制度所包含的獨特因素，正是這些因素使得中國經濟在相對短暫的時期內迅速起飛。

本書就是理解中國行政體制中所包含的獨特因素的一種嘗試，它記錄了我個人關于中國地方官員的激勵與政府治理問題的一些觀察和思考。我試圖把中國經濟的高速增長及其長期積累的各種問題與中國地方官員的激勵和政府治理的獨特制度聯系起來。在整本書里，我想強調的是，中國當今地方官員的激勵和治理模式的一些重要特征一直蘊涵在兩千多年以來中國傳統的官僚體制之中。無論是毛澤東還是鄧小平，他們的施政理念都是最大限度地激活和發展這些特征，以推動中國的經濟發展，然而結局卻大不相同。近年來中國所發生的一系列變化又使得中國地方政府治理模式面臨前所未有的挑戰，并且正在經歷著艱難而重要的轉型。我們需要在一個系統的理論框架下去理解中國政府治理的過去和正在發生的變化。在中國改革開放30年之際，國內許多學者都在對中國這30年所走過的歷程進行反思和總結。本書就算是我個人的一個反思和總結吧。

我在讀博士期間開始對中國地方官員的激勵和行為感興趣。回國以后便有心寫一本關于地方官員的書。這些年來，平時不僅跟蹤和研讀相關文獻，每日瀏覽新聞和閑書時也格外關注與地方政府有關的內容。本書一部分內容來自過去的積累和近年來發表的一些相關的學術論文，但更多的內容是最近一年來的研究成果。

說起來只是一本小書問世，在整理自己所欠付的學術“債務”時發現，需要鳴謝的師長友人可以拉出一個長長的名單。雖然無法一一列舉，但首先需要特別感謝的是我在斯坦福大學的導師青木昌彥教授。青木教授不僅在博士論文寫作期間給予我無數細心的指點、評論和建議，畢業以后也一直鼓勵我繼續從事地方官員激勵的研究，每次見面都會問及研究進展，并提出富有建設性的意見和建議。我從另外兩位導師B.Douglas Bernheim和Antonio Rangel身上受益同樣巨大，他們嚴謹、犀利和深邃的思想給我留下深刻印象。在斯坦福大學經濟系求學期間有幸得到錢穎一教授耳提面命的教誨，親眼目睹和見證了他的諸多經典論文的生產過程。我對中國地方官員問題的濃厚興趣在很大程度上就來自于他的開創性工作和平時無數次的討論和交流。錢老師對我的學術影響之深在本書可以得到很好的印證。

我想借此機會感謝我的合作者李宏彬和陳燁，我們在一起合作完成的論文成為本書的一個重要基礎。在本書完稿之前曾有機會向香港中文大學的車嘉華討教，受益匪淺。實際上在過去十年間我們圍繞著本書的主題就曾有過數次深入交流，令我收獲很大。

本書關于“行政逐級發包制”和“政治錦標賽模式”的部分內容2007年8月至11月間分別在天則經濟研究所、復旦大學社會主義市場經濟研究中心、浙江大學民營經濟研究中心宣講過，對于張曙光教授、張軍教授和史晉川教授的盛情邀請以及與會者許多富有啟發性的評論和建議，在此一并致謝。

在過去六年的時間里，我所在的工作單位——北京大學光華管理學院提供了良好的學術環境和氛圍，尤其是應用經濟系的同事和學生給了我很多的支持和鼓勵。如果沒有這樣一個可以安心做學問的環境和同事之間頻繁的思想交流，很難想象我會有信心從事本書的研究。我想特別感謝張維迎、蔡洪濱、陳玉宇這些年來對我研究工作的鼎力支持、合作和鼓勵。另外，我的一些學生為本書的研究和寫作提供了各式各樣的熱情協助，從數據收集到材料的準備，特別值得提及的是陳永偉、楊殊威、陶靖和余婧文同學的辛勤投入。

我也要特別感謝上海世紀出版集團社長陳昕先生和復旦大學新政治經濟學研究中心的史正富教授，他們聯袂主編“中國改革30年研究叢書”，使我有機會參與這個意義非凡的課題研究項目。今年四月份在北京召開了叢書中期報告會，陳平、肖耿、陳昕、史正富等諸位教授、專家對本書的初稿提出了中肯和令人鼓舞的評論和建議。格致出版社的錢敏女士為本書做了出色的編輯工作，認真仔細地核對文獻，校正文字，使本書避免了許多不該有的錯誤。

近三年來，我在地方官員的激勵和行為方面的研究得到了國家自然科學基金面上項目的資助（項目批準號70573008），本書也是該項研究的一個階段性成果，特此感謝。

最后應該感謝我的家庭。因為忙于寫書和其他的教學研究工作，無暇照顧家庭，兩年來妻子帶著幼小的女兒文文一直遠在哈爾濱，我岳父、岳母為照顧文文傾注了大量的心血，他們默默的犧牲和奉獻令我感激不盡。我猜想，兩歲的女兒最不能理解的也許就是爸爸總是出現一段時間就神秘地不見了，希望以后能夠向她解釋明白。

周黎安

2008年10月于北京大學