2 城鄉(xiāng)居民收入差距與財政支出的基本理論

2.1 城鄉(xiāng)居民收入差距的基本理論

2.1.1 城鄉(xiāng)居民收入差距相關(guān)概念界定

2.1.1.1 城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民概念的界定

如果要將居民劃分為城市居民和農(nóng)村居民，首先要對城市和農(nóng)村進(jìn)行劃分和界定，城市和農(nóng)村之間并沒有截然不同的分界線，特別是在發(fā)達(dá)國家城市和農(nóng)村之間的界限相對模糊。為了研究和行政管理的方便，現(xiàn)實(shí)中往往采用一定的指標(biāo)將它們劃分開來。不同國家對城市和農(nóng)村劃分的標(biāo)準(zhǔn)也不一致，導(dǎo)致了城市和農(nóng)村的界定也有所差異。就中國而言，根據(jù)人口指標(biāo)、行政指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，將國土劃分為市、鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村三個層次，通常將市和鎮(zhèn)歸為城市，而將鄉(xiāng)村歸為農(nóng)村。不過從新中國成立至今，市、鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村的劃分標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了多次變化，再加上中國城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的推進(jìn)，城鎮(zhèn)和農(nóng)村無論是行政區(qū)劃還是統(tǒng)計口徑都在不斷調(diào)整，城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民的統(tǒng)計也隨之發(fā)生變化。

一般來說，劃分城鄉(xiāng)居民有兩個標(biāo)準(zhǔn)，一種是根據(jù)公安部門的戶籍統(tǒng)計，將居民劃分為“農(nóng)業(yè)人口”和“非農(nóng)人口”，另一種是根據(jù)經(jīng)濟(jì)條件和生活方式，將居民劃分為“城鎮(zhèn)人口”和“鄉(xiāng)村人口”。根據(jù)國家統(tǒng)計局網(wǎng)站對相關(guān)指標(biāo)的解釋，關(guān)于“城鎮(zhèn)人口”和“鄉(xiāng)村人口”的相關(guān)數(shù)據(jù)，2000年、2001年的人口為當(dāng)年人口普查推算數(shù)。2005年起各地區(qū)人口數(shù)據(jù)為常住人口口徑。各省份統(tǒng)計年鑒關(guān)于城鄉(xiāng)人口的指標(biāo)差異也比較大，在有些年份，有些省份把兩種口徑的指標(biāo)都列了出來，有些省份則只選擇了某一種指標(biāo)用于說明城鄉(xiāng)人口情況，但從2005年起，從各省份到全國大都采用常住人口口徑，且這種數(shù)據(jù)的取得大都是按照1%人口抽樣后推算得來的。本書研究中還是優(yōu)先選擇了戶籍統(tǒng)計反映出的“農(nóng)業(yè)人口”與“非農(nóng)人口”，所以在使用此指標(biāo)的情況下，本書所使用的城鄉(xiāng)居民概念還是源于這種劃分，在實(shí)在無法找到此類數(shù)據(jù)時，才會用“鄉(xiāng)村人口”和“城鎮(zhèn)人口”進(jìn)行替代。這兩個指標(biāo)看起來差異可能有些大，但考慮到中國農(nóng)業(yè)人口流入城市后辦理暫住證進(jìn)行登記的數(shù)量不是很多，而且抽樣的時候本身是“非農(nóng)人口”的城鎮(zhèn)居民被抽中的可能性更大，所以，用這種方法對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理也有一定的合理性。

2.1.1.2 城鄉(xiāng)居民收入的界定

收入是一個流量概念，居民收入是指個人或家庭從任何來源得到的金錢或其他等價物，它是通過國民收入初次分配和再分配形成的。在研究城鄉(xiāng)收入差距時，對城鄉(xiāng)居民收入的統(tǒng)計口徑將直接影響到城鄉(xiāng)收入差距的計量，這就需要明確城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民的收入來源和構(gòu)成，即明確并統(tǒng)一居民收入的口徑。在城鄉(xiāng)居民收入的統(tǒng)計上，目前用得較多的是家庭可支配收入，Khan等（1992）定義了城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民家庭可支配收入的構(gòu)成。城鎮(zhèn)居民家庭收入由八項構(gòu)成，主要包括工資性收入、非勞動成員的收入（包括退休金和福利津貼）、經(jīng)營性收入、財產(chǎn)性收入、實(shí)物收入和凈補(bǔ)貼、租金收入和其他收入；農(nóng)村居民家庭收入也由八項構(gòu)成，主要包括工資性收入（包括退休金、其他報酬和實(shí)物收入）、經(jīng)營性收入、除了勞動報酬以外的收入（主要是指從鄉(xiāng)、村、合作社、國家和其他企業(yè)獲得的收入）、自己消費(fèi)的農(nóng)村的總價值、財產(chǎn)性收入、房屋租金、轉(zhuǎn)移性收入、其他收入。

在界定中國城鄉(xiāng)居民收入時，存在一定的分歧，主要原因在于中國城鄉(xiāng)居民收入來源中存在大量的隱性收入和非貨幣性收入。特別是城鎮(zhèn)居民有大量隱性補(bǔ)貼，如果不考慮這類收入將會大大低估城鎮(zhèn)居民的收入水平。據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計，中國城鎮(zhèn)居民獲得的隱性補(bǔ)貼占到可支配收入的53%，農(nóng)村居民享受的補(bǔ)貼只占到了純收入的9%，可見其差距之大，必然會影響到對城鄉(xiāng)居民收入水平的估計，也會影響到城鄉(xiāng)收入差距的統(tǒng)計。另外，有的學(xué)者認(rèn)為城鄉(xiāng)居民生活消費(fèi)存在較大差異，城鎮(zhèn)居民生活消費(fèi)成本更高，僅僅以名義收入來衡量城鄉(xiāng)居民收入，會高估城鎮(zhèn)居民收入水平，如果考慮物價水平差距，以城鎮(zhèn)居民的真實(shí)購買力來衡量其收入水平更加合理。因此，在城鄉(xiāng)居民收入界定時，基于不同考量會得出不同的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，這對相關(guān)問題的研究會有一定的影響，值得注意。

2.1.1.3 收入差距的界定

收入差距是指在一定時期內(nèi)居民在獲得收入數(shù)量上所存在的差別，可以分為絕對收入差距和相對收入差距。絕對收入差距是指以貨幣單位或其他實(shí)物指標(biāo)表示的不同群體和個人之間的收入差距的絕對數(shù)額，它能夠反映不同群體和個人之間收入差距的大小。相對收入差距是指用收入比重或收入相對份額來表示不同群體或個人之間的收入差別，它能夠反映收入差距的相對程度，有利于對收入差距進(jìn)行縱向和橫向的比較。盡管這兩類指標(biāo)都可以衡量收入差距，但絕對收入差距只能反映絕對數(shù)額，不能反映相對程度，不利于對收入分配差距進(jìn)行比較分析，在對收入差距研究中，更多的是使用相對收入差距，本書研究中也主要采用相對收入差距這一指標(biāo)。

收入差距按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以分為不同類型，具體來說，主要有以下幾種劃分方法：一是按照區(qū)域劃分，可以分為城鄉(xiāng)收入差距和地區(qū)收入差距；二是按照所有制和行業(yè)劃分，可以分為不同所有制之間的差距和不同行業(yè)之間的差距；三是從社會分層角度來劃分，可以分為不同階層之間的收入差距。另外，與收入差距相關(guān)的另外一個概念就是貧富差距，貧富差距是指社會成員之間實(shí)際占有財富的多少的差距，定義為：某一時點(diǎn)不同社會成員之間由于所處的具體社會政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的地位和環(huán)境不同，從而形成的占有社會財富的多與少之間的差距，表現(xiàn)為一定數(shù)量的物質(zhì)財富和精神財富，通常用物質(zhì)財產(chǎn)和精神財產(chǎn)來表示。

2.1.1.4 城鄉(xiāng)收入差距的界定

城鄉(xiāng)收入差距是指在一定時期內(nèi)城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民獲得收入在數(shù)量上存在的差別。就我國目前關(guān)于城鄉(xiāng)居民收入差距的研究來看，關(guān)于城鄉(xiāng)居民收入的界定，主要采用的是城鎮(zhèn)居民可支配收入和農(nóng)村居民純收入，這是國家統(tǒng)計局對城鄉(xiāng)居民收入的界定，在《中國統(tǒng)計年鑒》中也是以其為標(biāo)準(zhǔn)向社會公眾提供年度數(shù)據(jù)的。城鎮(zhèn)居民家庭可支配收入是指家庭成員得到可用于最終消費(fèi)支出和其他非義務(wù)性支出及儲蓄的總和，即居民家庭可以用來自由支配的收入，它是家庭總收入扣除繳納的個人所得稅、繳納的社會保障費(fèi)用以及記賬補(bǔ)貼后的收入。農(nóng)村居民家庭純收入是指農(nóng)村住戶當(dāng)年從各個來源得到的總收入相應(yīng)扣除所發(fā)生的費(fèi)用后的收入總和。

根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的城鎮(zhèn)居民家庭可支配收入和農(nóng)村居民人均純收入的來源構(gòu)成來看，目前我國城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民的收入主要包括工資性收入、經(jīng)營性收入、財產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入。盡管從統(tǒng)計口徑上城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民的四類收入的具體內(nèi)容存在差異，但大體內(nèi)容相似，能夠較好地反映中國目前城鄉(xiāng)居民的收入來源，而被廣泛接受和使用。鑒于此，本書在研究過程中也采用國家統(tǒng)計局對城鄉(xiāng)居民收入的界定和收入來源的劃分。

2.1.2 收入差距形成及擴(kuò)大的相關(guān)理論

2.1.2.1 馬克思的城鄉(xiāng)收入差距理論

馬克思在《哲學(xué)的貧困》中曾寫道：“城鄉(xiāng)關(guān)系的面貌一改變，整個社會的面貌就跟著改變?！彼凇顿Y本論》中寫道：“一切發(fā)達(dá)的、以商品交換為媒介的分工基礎(chǔ)，都是城鄉(xiāng)的分離。可以說，社會的全部經(jīng)濟(jì)史，都概括為這種對立的運(yùn)動。”馬克思基于全人類自由發(fā)展，提出了城鄉(xiāng)一體的理論，消滅城鄉(xiāng)差距、工農(nóng)差別、腦力與體力勞動差別，廢除生產(chǎn)資料的私有制，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)者聯(lián)合的社會占有。馬克思和恩格斯提出了消滅城鄉(xiāng)差別和工農(nóng)差別的途徑，就是“把農(nóng)業(yè)和工業(yè)結(jié)合起來，促使城鄉(xiāng)對立逐步消滅”。恩格斯在1888年出版的《共產(chǎn)黨宣言》中指出：“把農(nóng)業(yè)和工業(yè)結(jié)合起來，通過把人口更平均地分布于全國的辦法逐步消滅城鄉(xiāng)差別，消滅城鄉(xiāng)之間對立是社會統(tǒng)一的首要條件。”列寧基于馬克思和恩格斯的城市優(yōu)越論對本國進(jìn)行分析，他指出“城市優(yōu)于農(nóng)村是有了商品生產(chǎn)和資本主義的一切國家的必然現(xiàn)象，社會一般規(guī)律規(guī)定了資本主義的未來及其給社會帶來的后果，包括城市對農(nóng)村的完全統(tǒng)治”。列寧提出了無產(chǎn)階級為了自己革命目的，需要建立工農(nóng)聯(lián)盟，由農(nóng)民來代替軟弱無能的城市自由資產(chǎn)階級。斯大林在《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟(jì)問題》一書中專門論述了消滅城市和農(nóng)村之間、工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間、腦力勞動和體力勞動之間的對立問題，以及消滅他們之間的差別問題。

中國的馬克思主義理論研究也非常關(guān)注城鄉(xiāng)差別與對立問題，主要從工農(nóng)分離和城鄉(xiāng)分離產(chǎn)生的條件和過程、工農(nóng)對立與城鄉(xiāng)對立的性質(zhì)與作用、消滅工農(nóng)對立和城鄉(xiāng)對立以及消除工農(nóng)差別、城鄉(xiāng)差別的途徑與條件等方面論述城鄉(xiāng)差距問題。毛澤東等第一代領(lǐng)導(dǎo)人非常重視城鄉(xiāng)關(guān)系，毛澤東根據(jù)城市與農(nóng)村在中華人民共和國成立前后的發(fā)展現(xiàn)狀，特別強(qiáng)調(diào)“我們的經(jīng)濟(jì)政策是要處理好‘四面八方’的關(guān)系，實(shí)行公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流的政策”。毛澤東注意汲取蘇聯(lián)和東歐國家工業(yè)化進(jìn)程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，明確指出中國的工業(yè)化道路可以與蘇聯(lián)的工業(yè)化道路有所區(qū)別，“我國是一個大農(nóng)業(yè)國，農(nóng)村人口占全國人口的80%以上，發(fā)展工業(yè)必須和發(fā)展農(nóng)業(yè)同時并舉，工業(yè)才有原料和市場，才有可能為建立強(qiáng)大的重工業(yè)積累較多的資金”。

鄧小平和第二代黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體也十分關(guān)注農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位，他強(qiáng)調(diào)“農(nóng)業(yè)是根本，不要忘掉”。鄧小平還指出，真正的社會主義道路就是要逐步縮小城鄉(xiāng)差別。他說：“即使我們的工業(yè)更發(fā)達(dá)，國家收入更多，也要照顧城鄉(xiāng)關(guān)系，不能相差太多，當(dāng)然差距總還是會有的，要按勞分配，要有差別，但差別不能太大?！睘榱颂岣咿r(nóng)民收入，鄧小平強(qiáng)調(diào)要通過發(fā)展多種經(jīng)營和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)渠道來增加農(nóng)民收入。他認(rèn)為增加農(nóng)民收入“不能只靠種糧食，要多種經(jīng)營，農(nóng)工商結(jié)合”，同時，鄧小平十分重視鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的作用，認(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)有利于轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力，增加農(nóng)民收入，“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)很重要，要發(fā)展，要提高”。江澤民從中國實(shí)際出發(fā)，高度重視農(nóng)業(yè)與工業(yè)平衡發(fā)展，提出了統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的戰(zhàn)略思想，對工農(nóng)關(guān)系、城鄉(xiāng)發(fā)展進(jìn)行了更為深入的論述和探索。他在黨的十五大報告中再次強(qiáng)調(diào)要堅持把農(nóng)業(yè)放在經(jīng)濟(jì)工作首位，并且提出要搞好小城鎮(zhèn)建設(shè)。在強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，引導(dǎo)貧苦農(nóng)民走上富裕之路的根本途徑。他隨后更加明確地指出：“發(fā)展小城鎮(zhèn)是一個大戰(zhàn)略。城鄉(xiāng)差距大，農(nóng)業(yè)人口多，是長期制約我國經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)和社會協(xié)調(diào)發(fā)展的重要因素。加快小城鎮(zhèn)建設(shè)，不僅有利于轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)富余勞動力，解決農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次的一系列矛盾，而且有利于啟動民間資本，帶動最終消費(fèi)，為下世紀(jì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供廣闊的市場空間和持續(xù)的增長動力。”

黨的十六大以來，以胡錦濤同志為總書記的新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)集體把“三農(nóng)”工作從“基礎(chǔ)地位”提升到全黨工作“重中之重”的突出位置，明確提出“兩個趨向”的重要論斷（也就是在工業(yè)化初始階段，農(nóng)業(yè)支持工業(yè)是普遍趨向，工業(yè)化達(dá)到相當(dāng)程度后，工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)也是普遍趨向），并做出我國總體上已進(jìn)入以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)階段的基本判斷，制定和實(shí)行了工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村的方針。黨的十六屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第“十一個”五年規(guī)劃的建議》，明確提出了建設(shè)社會主義新農(nóng)村的重大歷史任務(wù)，對建設(shè)社會主義新農(nóng)村進(jìn)行了全面部署，明確了“生產(chǎn)發(fā)展、生活寬裕、鄉(xiāng)風(fēng)文明、村容整潔、管理民主”的建設(shè)要求。

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體，一如既往地高度重視“三農(nóng)”工作，多次強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村問題的重要意義，并將其視為全黨工作的“重中之重”。在2013年中央農(nóng)村工作會議上，習(xí)近平總書記指出，“中國要強(qiáng)，農(nóng)業(yè)必須強(qiáng)；中國要美，農(nóng)村必須美；中國要富，農(nóng)民必須富”。2013年11月28日，在山東農(nóng)科院召開座談會時，習(xí)近平總書記指出，“小康不小康，關(guān)鍵看老鄉(xiāng)……要大力促進(jìn)農(nóng)民增加收入，不要用平均數(shù)掩蓋了大多數(shù)，要看大多數(shù)農(nóng)民收入水平是否得到了提高”。在2016年4月25日安徽鳳陽縣小崗村召開的農(nóng)村改革座談會上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“增加農(nóng)民收入，要構(gòu)建長效政策機(jī)制，通過發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、組織農(nóng)民外出務(wù)工經(jīng)商、增加農(nóng)民財產(chǎn)性收入等多種途徑，不斷縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，讓廣大農(nóng)民盡快富裕起來”。在習(xí)近平總書記“三農(nóng)”思想的指導(dǎo)下，通過農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革，保障農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)利和財產(chǎn)收益權(quán)，通過“三權(quán)分置”盤活農(nóng)村土地要素，提高農(nóng)民積極性；著力推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化，從城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化著眼，不斷提高農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施和福利保障水平；實(shí)施農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提高農(nóng)業(yè)供給結(jié)構(gòu)的質(zhì)量和效率；促進(jìn)一、二、三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，大力提升農(nóng)業(yè)經(jīng)營效益，為農(nóng)民增收注入新的活力；按照全面建成小康社會目標(biāo)全力推進(jìn)脫貧攻堅；在黨的十九大提出了鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，并制定了五級書記抓鄉(xiāng)村振興的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和工作機(jī)制。黨的十八大以來，農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民得到了更好的發(fā)展機(jī)遇，關(guān)于如何縮小城鄉(xiāng)差距的各種理論、政策和實(shí)踐經(jīng)驗也越來越成熟和豐富，這些政策的實(shí)施和理論的實(shí)踐都為縮小城鄉(xiāng)收入差距的研究提供了指導(dǎo)和實(shí)踐基礎(chǔ)。

2.1.2.2 古典二元經(jīng)濟(jì)理論

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物劉易斯在《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中提出了關(guān)于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)的理論模型，該模型指出發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在兩個部門，一個部門是以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為代表的維持生計的部門，一個部門是以城市現(xiàn)代工業(yè)為代表的資本主義部門，兩個部門的性質(zhì)和成熟度不一樣。在發(fā)展中國家，傳統(tǒng)部門規(guī)模大且占有較多勞動力，現(xiàn)代部門規(guī)模小但生產(chǎn)率高，傳統(tǒng)部門的勞動邊際生產(chǎn)率低、使用的技術(shù)少，現(xiàn)代部門使用資本和技術(shù)較多，導(dǎo)致了傳統(tǒng)部門工資低于現(xiàn)代部門，并且隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)部門積累的資本和勞動力逐漸轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門，現(xiàn)代部門規(guī)模越來越大。劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論在發(fā)展中國家也普遍適用，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就是要通過工業(yè)部門的擴(kuò)張，吸納農(nóng)業(yè)中的過剩勞動力，從而消除經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中工農(nóng)業(yè)之間存在的各種結(jié)構(gòu)失衡。

劉易斯認(rèn)為現(xiàn)代工業(yè)部門要擴(kuò)張，需要通過高于農(nóng)業(yè)部門的工資來不斷地將農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，這個過程將一直持續(xù)下去，一直到農(nóng)業(yè)過剩勞動力全部被工業(yè)部門吸盡為止。由于農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門生產(chǎn)率和工資水平的差異，導(dǎo)致了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)，劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論就是強(qiáng)調(diào)在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過程中，資本積累是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，剩余勞動力轉(zhuǎn)移是重要途徑，通過源源不斷的勞動力轉(zhuǎn)移來實(shí)現(xiàn)工業(yè)資本的加速積累，最終導(dǎo)致二元經(jīng)濟(jì)變?yōu)橐辉?jīng)濟(jì)。劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論為發(fā)展中國家解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中農(nóng)業(yè)剩余勞動力向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移提供了理論依據(jù)，但該理論也存在一定的局限性，如他只強(qiáng)調(diào)了工業(yè)部門的擴(kuò)張，而忽視了農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展，他認(rèn)為農(nóng)民作為被動的要素，只能消極等待流出農(nóng)業(yè)部門，忽視了工業(yè)化過程中對勞動力的技術(shù)選擇、人口增長對城市和工業(yè)部門就業(yè)的影響等現(xiàn)實(shí)問題。

鑒于劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論的局限性，拉尼斯和費(fèi)景漢對劉易斯模型進(jìn)行了修正，將農(nóng)業(yè)部門也納入模型中來分析，從動態(tài)的角度來研究農(nóng)業(yè)和工業(yè)均衡增長的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論，提出了工農(nóng)業(yè)均衡發(fā)展概念，建立了拉尼斯—費(fèi)景漢模型。該模型強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)剩余對工業(yè)資本積累的重要作用，突出了農(nóng)業(yè)發(fā)展對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的意義，主張避免片面的工業(yè)化。他們認(rèn)為農(nóng)業(yè)可以為工業(yè)提供農(nóng)產(chǎn)品和廉價勞動力供給，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高和農(nóng)業(yè)剩余是勞動力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到城市的前提。他們進(jìn)一步認(rèn)為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)部門擴(kuò)張和農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移的前提，但還必須實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門的均衡增長，才能使勞動力持續(xù)得以轉(zhuǎn)移，并最終消化農(nóng)業(yè)中的剩余勞動力。拉尼斯—費(fèi)景漢模型肯定了農(nóng)業(yè)在發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，并認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率的提高和工農(nóng)業(yè)部門之間均衡發(fā)展至關(guān)重要，使得二元經(jīng)濟(jì)理論更接近于發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)。

2.1.2.3 新古典二元經(jīng)濟(jì)理論

古典二元經(jīng)濟(jì)理論由于部分假設(shè)條件與發(fā)展中國家存在較大差距，其模型存在較大缺陷，后來一些學(xué)者不斷對二元經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行修正和完善，形成了新古典二元經(jīng)濟(jì)理論。喬根森是新古典二元經(jīng)濟(jì)理論的代表人物，他拋棄了古典二元經(jīng)濟(jì)模型中所堅持的農(nóng)村存在邊際產(chǎn)品為零的剩余勞動力和不變工資的基本假定，從農(nóng)業(yè)剩余和農(nóng)業(yè)技術(shù)的角度來研究二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換與勞動力轉(zhuǎn)移問題。他認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展是工業(yè)部門乃至整個國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品供給能力的大小直接決定和影響工業(yè)部門的發(fā)展水平和勞動力轉(zhuǎn)移程度，在農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品供給能力滿足人口增長需要之前，勞動力主要在農(nóng)業(yè)部門就業(yè)，只有當(dāng)這種供給大于人口增長對農(nóng)產(chǎn)品需求之后，農(nóng)業(yè)部門才能為工業(yè)部門就業(yè)者提供食物支持，有了農(nóng)業(yè)剩余才能發(fā)展工業(yè)和進(jìn)行農(nóng)業(yè)勞動力的轉(zhuǎn)移，喬根森將其稱為“農(nóng)業(yè)剩余”。

農(nóng)業(yè)剩余是工業(yè)部門發(fā)展的前提條件，農(nóng)業(yè)剩余越大，向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移勞動力的規(guī)模就越大，再加上工業(yè)資本的逐漸積累，工業(yè)部門的增長就越迅速。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余的前提下，他又提出了總產(chǎn)出與人口增長相一致的重要假設(shè)，在這一假設(shè)下，他認(rèn)為農(nóng)業(yè)技術(shù)提高不但決定了工業(yè)部門發(fā)展，而且也決定了農(nóng)業(yè)剩余勞動力向工業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模。喬根森模型強(qiáng)調(diào)了農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)部門發(fā)展的影響，加深了對農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的深刻認(rèn)識，但該模型也存在一定的缺陷，忽視了對農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本投入的研究、城市可能存在失業(yè)問題、勞動力回流問題等。20世紀(jì)60～70年代，許多發(fā)展中國家開始出現(xiàn)了嚴(yán)重的城市失業(yè)問題，但同時又有越來越多的農(nóng)民流向城市，人口流動不但沒有促進(jìn)工業(yè)和城市發(fā)展，反而成為城市和工業(yè)發(fā)展的障礙。傳統(tǒng)的人口流動理論無法解釋城市失業(yè)和農(nóng)業(yè)人口向城市轉(zhuǎn)移并存的現(xiàn)象，托達(dá)羅對此進(jìn)行了研究，并形成了托達(dá)羅模型。

托達(dá)羅模型認(rèn)為農(nóng)村勞動力向城市的轉(zhuǎn)移受到城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異和遷移勞動力對遷移成本和收益的制衡，農(nóng)村勞動者遷移的決定因素取決于城鄉(xiāng)收入差距和就業(yè)率水平。當(dāng)預(yù)期城市就業(yè)工資水平超過農(nóng)村收入水平時，農(nóng)村勞動力就會向城市轉(zhuǎn)移；當(dāng)城市工資水平下降后失業(yè)率上升時，勞動力就會停止轉(zhuǎn)移。托達(dá)羅同時也指出，盡管城市的高失業(yè)率會對農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移產(chǎn)生負(fù)面影響，但隨著農(nóng)民在城市逗留時間延長，會增加其找工作的機(jī)會，導(dǎo)致了城市失業(yè)率高的同時仍有農(nóng)村勞動力不斷涌向城市。托達(dá)羅模型的政策含義在于，政府應(yīng)該控制農(nóng)村勞動力向城市流動的規(guī)模和速度，以緩解日益嚴(yán)重的城市失業(yè)問題，大力發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)是解決城市失業(yè)問題的根本出路。

托達(dá)羅模型對城市高失業(yè)率和農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移并存的問題作出了令人信服的解釋，托達(dá)羅強(qiáng)調(diào)了工業(yè)與農(nóng)業(yè)、城市和農(nóng)村在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中具有同等重要的地位，指出了不能將農(nóng)業(yè)作為工業(yè)發(fā)展的一個工具，而是把農(nóng)業(yè)發(fā)展本身作為一個目標(biāo)。但托達(dá)羅模型也存在一定的缺陷：一是假定發(fā)展中國家農(nóng)村部門不存在剩余勞動力，這與現(xiàn)實(shí)不符；二是假定流入城市的勞動者必定在城市找到工作，即便找不到工作也不愿意回流農(nóng)村；三是沒有看到第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對勞動力的大量需求。綜上所述，新古典二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，要想縮小城鄉(xiāng)收入差距，重視農(nóng)業(yè)并實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)和工業(yè)平衡發(fā)展是核心，轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力是關(guān)鍵。

2.1.2.4 區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的非均衡增長理論

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中的非均衡增長理論是許多國家制定區(qū)域發(fā)展政策的理論基礎(chǔ)，該理論曾經(jīng)成功指導(dǎo)了很多發(fā)展中國家的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對縮小城鄉(xiāng)收入差距也具有重要的啟迪作用。該理論主要包括發(fā)展極理論和地理上的二元經(jīng)濟(jì)理論。

發(fā)展極理論是由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗索瓦·佩魯（F.Perroux）在1955年提出的，該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長中由于某些主導(dǎo)部門或創(chuàng)新能力強(qiáng)的行業(yè)主要在大城市聚集，形成資本與技術(shù)高度集中，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、自身增長迅速并能對臨近地區(qū)產(chǎn)生強(qiáng)大輻射作用的“發(fā)展極”，通過“發(fā)展極”地區(qū)的優(yōu)先增長，可以帶動相鄰地區(qū)的共同發(fā)展。這些“發(fā)展極”地區(qū)具有生產(chǎn)中心、貿(mào)易中心、金融中心、信息中心、服務(wù)中心、決策中心等多種職能，就像一個“磁場極”，能夠產(chǎn)生吸引和輻射作用。佩魯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長不是每個部門或地區(qū)以同一速度平衡增長，有一些經(jīng)濟(jì)單位或者地區(qū)具有向心力和離心力，這些主導(dǎo)部門和有創(chuàng)新力的企業(yè)集中于大城市，以較快的速度得到優(yōu)先發(fā)展，從而形成“發(fā)展極”。

佩魯認(rèn)為“發(fā)展極”的形成應(yīng)具備三個方面的條件：一是必須存在有創(chuàng)新能力的企業(yè)和企業(yè)家群體；二是必須具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；三是需要適當(dāng)?shù)闹苓叚h(huán)境?！鞍l(fā)展極”能夠形成一定勢力范圍的“經(jīng)濟(jì)空間”，對周圍區(qū)域發(fā)生支配作用，其作用主要體現(xiàn)在四個方面：一是資本集中與輸出作用；二是技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散作用；三是獲取巨大規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；四是產(chǎn)生“凝聚經(jīng)濟(jì)效果”作用?！鞍l(fā)展極”理論的政策含義在于，發(fā)展中國家要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化發(fā)展，必須要通過“發(fā)展極”帶動相鄰地區(qū)共同發(fā)展。建立“發(fā)展極”有兩個途徑，一種途徑是通過市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)，自動產(chǎn)生“發(fā)展極”；另一種途徑是由政府通過重點(diǎn)投資主動建成“發(fā)展極”?！鞍l(fā)展極”理論對于緩解城鄉(xiāng)收入差距的指導(dǎo)作用在于，采取積極措施，在有條件的地區(qū)建立“發(fā)展極”，通過區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，努力縮小地區(qū)發(fā)展差距和城鄉(xiāng)收入差距。

“發(fā)展極”理論存在兩個大的缺陷：一是過分強(qiáng)調(diào)“發(fā)展極”的積極作用，而忽視了其消極作用；二是“發(fā)展極”主要是在抽象的經(jīng)濟(jì)空間構(gòu)筑，忽視了發(fā)展的地理空間?；凇鞍l(fā)展極”理論存在的缺陷，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家G．繆爾達(dá)爾（G.Myrdal）在《經(jīng)濟(jì)理論和不發(fā)達(dá)地區(qū)》一書中提出了地理上的二元經(jīng)濟(jì)理論，豐富和發(fā)展了“發(fā)展極”理論。該理論運(yùn)用動態(tài)的非均衡分析和結(jié)構(gòu)主義分析方法，并利用回波效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)來說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)優(yōu)先發(fā)展對落后地區(qū)的積極與消極作用，認(rèn)為既要發(fā)揮發(fā)達(dá)地區(qū)的帶頭作用，又要對落后地區(qū)進(jìn)行激勵以促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以消除發(fā)達(dá)地區(qū)與落后地區(qū)并存的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。繆爾達(dá)爾認(rèn)為市場機(jī)制作用一般傾向于增加而非減少地區(qū)的不平衡，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡會引起“累積性因果循環(huán)”，使得發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展更快，落后地區(qū)發(fā)展更慢，地區(qū)之間發(fā)展差距不斷被拉大，形成地區(qū)性二元結(jié)構(gòu)。

繆爾達(dá)爾運(yùn)用循環(huán)累積因果關(guān)系解釋了“地理上二元經(jīng)濟(jì)”的消除問題，他認(rèn)為循環(huán)累積因果關(guān)系將對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生兩種效應(yīng)：一是回波效應(yīng)，即資本、技術(shù)、勞動力與資源等受要素收益率差異的影響，由落后地區(qū)向發(fā)達(dá)地區(qū)流動。二是擴(kuò)散效應(yīng)，是指當(dāng)發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展到一定程度后，由于資本過剩、人口稠密、交通擁擠、污染嚴(yán)重和自然資源相對不足等原因，會導(dǎo)致該地區(qū)物質(zhì)資本、人力資本等要素報酬不斷降低，生產(chǎn)成本將逐漸上升。發(fā)達(dá)地區(qū)如果再擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，就會變得相對不經(jīng)濟(jì)，這樣會使資本、技術(shù)、勞動力等生產(chǎn)要素由發(fā)達(dá)地區(qū)向落后地區(qū)逆轉(zhuǎn)，從而促進(jìn)落后地區(qū)的發(fā)展，這就形成了一個上升的循環(huán)累積過程。根據(jù)繆爾達(dá)爾的理論，城鄉(xiāng)收入差距可以被看作是區(qū)域發(fā)展差距，通過減少城鄉(xiāng)間的“回波效應(yīng)”，擴(kuò)大其“擴(kuò)散效應(yīng)”，可以防止城鄉(xiāng)收入差距的進(jìn)一步惡化。

2.1.2.5 個人收入差距理論

城鄉(xiāng)收入差距的產(chǎn)生源于個人收入差距，個人收入差距的產(chǎn)生主要源于就業(yè)機(jī)會的不平等和人力資本差距，基于個人收入差距產(chǎn)生的原因，理論上有兩個解釋，即機(jī)會不平等理論和人力資本理論。發(fā)展中國家普遍存在機(jī)會不平等，而這種機(jī)會的不平等又直接決定了個人收入差距。在城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，任何一個人由于其處于城市或農(nóng)村而導(dǎo)致其接受教育或者獲得收入的差距很大。這種不平等會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的差距，經(jīng)濟(jì)上的差距又會引起制度上的差距，制度上的差距反過來還會固化經(jīng)濟(jì)上的差距，導(dǎo)致了個人收入差距。在發(fā)展中國家的勞動力存在機(jī)會不平等，這種由于外生原因?qū)е碌牟黄降瘸^了內(nèi)在的自身努力。由于發(fā)展不平衡導(dǎo)致了勞動力市場上的嚴(yán)重不平等，主要表現(xiàn)為工業(yè)部門發(fā)展的不均衡導(dǎo)致了就業(yè)機(jī)會的不平等，這一不平等還表現(xiàn)在區(qū)域間就業(yè)機(jī)會的不平等和社會福利制度上的機(jī)會不平等，必然會導(dǎo)致收入出現(xiàn)兩極分化。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·W·舒爾茨提出了現(xiàn)代人力資本理論，他認(rèn)為單純從自然資源、實(shí)物資本和勞動力角度不能解釋生產(chǎn)力提高的全部原因，還有一個重要因素必須考慮，即人力資本。舒爾茨認(rèn)為人力資本可以看作是對勞動者投資的一部分，可以通過提高勞動者自身素質(zhì)，增加勞動價值。人力資本理論的核心在于，對于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)而言，人的知識、能力、健康等人力資本水平的提高對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)高于生產(chǎn)要素數(shù)量的增加。舒爾茨用人力資本理論來分析貧窮國家和落后地區(qū)時，認(rèn)為這些國家或地區(qū)之所以落后，其根本原因是對人力資本投資理念的缺乏或者輕視。舒爾茨人力資本理論的貢獻(xiàn)主要在于宏觀理論基礎(chǔ)，加里·S．貝克爾（Gary·S. Becker）則主要對人力資本理論的微觀經(jīng)濟(jì)分析作出了貢獻(xiàn)，使人力資本理論數(shù)學(xué)化、精細(xì)化和一般化，他從微觀經(jīng)濟(jì)角度建立了人力資本投資—收益的均衡模型，系統(tǒng)地闡述了人力資本形成的投資與收益問題。

20世紀(jì)80年代以來，現(xiàn)代人力資本理論的發(fā)展轉(zhuǎn)向了研究其與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，以羅默、斯科特為代表的學(xué)者將人力資本投入因素加入新古典的生產(chǎn)函數(shù)，形成內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，即新經(jīng)濟(jì)增長理論。這時期的人力資本理論構(gòu)建了人力資本投資收益和技術(shù)內(nèi)生化增長計量模型，提出了人力資本的外部效應(yīng)和外溢效應(yīng)。人力資本理論對城鄉(xiāng)收入差距的影響，主要是基于人力資本對勞動者就業(yè)和工資水平的影響角度來說，人力資本影響城鄉(xiāng)居民的就業(yè)能力和收入水平。另外，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響，也會間接影響到城鄉(xiāng)居民收入水平。

2.1.2.6 收入再分配理論

市場經(jīng)濟(jì)條件下的收入分配方式更注重的是效率，基于生產(chǎn)要素所有者對生產(chǎn)要素的所有權(quán)來進(jìn)行收入分配，分配機(jī)制是以生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)率來進(jìn)行分配，由于不同主體擁有的生產(chǎn)要素數(shù)量和質(zhì)量的差異，必然會產(chǎn)生收入分配差距。為了實(shí)現(xiàn)收入分配的公平，政府干預(yù)收入分配是必要的。在不損害市場機(jī)制有效分配的前提下，政府可以通過稅收制度和轉(zhuǎn)移支付來進(jìn)行再分配，盡量避免或減少市場經(jīng)濟(jì)中的不平等狀況發(fā)生，從而在保證效率的基礎(chǔ)上促進(jìn)更為公平的收入分配。

政府對市場分配結(jié)果進(jìn)行再分配，可以在一定程度上緩解收入分配的不公平，但其作用有時是有限的。一是政府收入再分配不可能達(dá)到完全的平等，市場經(jīng)濟(jì)條件下必須允許某種程度的不平等存在。如果要提高經(jīng)濟(jì)效率，收入上的差別是必不可少的，通過收入差距來激勵勞動者。二是實(shí)行收入再分配政策來實(shí)現(xiàn)收入的平等，在一定程度上要以犧牲效率作為代價。政府通過對高收入群體征稅并轉(zhuǎn)移給低收入群體，會對高收入者產(chǎn)生負(fù)激勵，低收入者獲得轉(zhuǎn)移收入也會產(chǎn)生依賴性，同樣也會產(chǎn)生負(fù)激勵，必須會產(chǎn)生效率損失。三是收入再分配還可能導(dǎo)致政府官員的腐敗和官僚主義。對城鄉(xiāng)收入差距而言，政府對城鄉(xiāng)收入分配進(jìn)行干預(yù)具有重要的作用，主要應(yīng)該通過縮小城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)供給差距和社會保障制度差距等再分配手段來緩解城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大。

2.1.3 城鄉(xiāng)居民收入差距測度的理論及方法

關(guān)于城鄉(xiāng)收入差距的測度和估計是研究城鄉(xiāng)收入差距及相關(guān)問題的基礎(chǔ)，國內(nèi)外學(xué)者對城鄉(xiāng)收入差距測度理論和方法進(jìn)行了廣泛研究，就現(xiàn)有研究來說，使用較為普遍的主要有三個測度城鄉(xiāng)收入差距的指標(biāo)，即基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)和城鄉(xiāng)居民收入比，除此之外，還有分位數(shù)法、比值法等。另外，還有針對城鄉(xiāng)居民收入分布進(jìn)行測度的方法，主要有參數(shù)統(tǒng)計測度方法、非參數(shù)統(tǒng)計測度方法以及核密度估計方法等。為了更好地理解城鄉(xiāng)收入差距的測度結(jié)果，對城鄉(xiāng)收入差距的測度理論和方法進(jìn)行系統(tǒng)的闡述，掌握這些方法的構(gòu)建思路、測算過程、數(shù)據(jù)要求和解釋途徑等，具有重要的理論意義。

2.1.3.1 洛倫茨曲線與基尼系數(shù)

1907年美國統(tǒng)計學(xué)家M.O．洛倫茨在對國家收入分配不平等程度的研究中，提出了洛倫茨曲線的表示方法，通過將一個國家人口按照收入水平從低到高排列，將人口累計百分比和這些人口對應(yīng)的收入百分比的對應(yīng)關(guān)系描繪在圖形上，來反映一國收入不平等程度。洛倫茨曲線是分布函數(shù)的一種變形，如圖2.1所示，橫軸和縱軸分別是人口的累計百分比和收入的累計百分比，弧線為洛倫茨曲線表示居民收入分配的不平等程度。對角線OA表示收入絕對平等的分配狀況即平均分配，對角線下三角形的兩個直角邊則是收入完全不平等分配狀況即所有收入都集中在一個人手中，而洛倫茨曲線則處于兩種分配狀態(tài)之間。如果洛倫茨曲線越接近于對角線，說明收入分配越平均，即收入差距越小；如果洛倫茨曲線越接近于直角線，說明收入分配越不平等，即收入差距越大?？梢?，洛倫茨曲線只是表明了收入差距的一種狀態(tài)，無法具體測度出收入差距的具體數(shù)值。

為了更具體地測度收入不平等程度，1912年意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家基尼在洛倫茨曲線的基礎(chǔ)上提出了基尼系數(shù)的計算方法，基尼系數(shù)逐步成為被經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)同的一種衡量收入不平等程度的方法，也被大多數(shù)國際組織和國家作為衡量收入分配的一個尺度。在實(shí)證研究中，基尼系數(shù)的計算公式為：

上式中，m表示m種不同的收入登記，n表示人口數(shù)，相應(yīng)的ni和nj分別表示第i和第j個收入等級里的人口數(shù)，y表示人均收入，相應(yīng)的yi和yj分別表示第i和第j個收入等級里的人均收入。

基尼系數(shù)由洛倫茨曲線生成，是衡量收入差距的加權(quán)指標(biāo)，該指標(biāo)介于0～1，該指標(biāo)越高說明收入越不平等，越低則說明收入越平等。目前國際上利用基尼系數(shù)來衡量一個國家的收入差距，在具體基尼系數(shù)測度過程中，通過設(shè)定不同標(biāo)準(zhǔn)來界定收入不平等程度，通用的標(biāo)準(zhǔn)為：基尼系數(shù)小于0.2表明收入分配絕對平均，0.2～0.3表明收入分配比較平均，0.3～0.4表明收入分配基本合理，0.4～0.5表明收入分配差距較大且收入出現(xiàn)了兩極分化，0.6以上表明收入差距懸殊，說明一國收入及財富集中到少數(shù)人手中。

2.1.3.2 城鄉(xiāng)居民人均收入類指標(biāo)的測度方法

由于基尼系數(shù)在對城鄉(xiāng)收入差距測算時，需要大量微觀數(shù)據(jù)來支撐，受到數(shù)據(jù)可獲得性或者數(shù)據(jù)質(zhì)量的影響，其測度的結(jié)果相對誤差較大。有學(xué)者提出了通過居民人均收入類指標(biāo)來測度收入差距，就現(xiàn)有該類方法的應(yīng)用來看，主要有居民人均收入、人均消費(fèi)支出以及人均生活費(fèi)收入等指標(biāo)來反映居民收入差距，這類指標(biāo)主要是依據(jù)官方每年公布的宏觀收入數(shù)據(jù)進(jìn)行測度，計算起來簡單方便，是一種最直觀最簡潔的收入差距測度指標(biāo)，因而在許多研究中被使用。就目前國內(nèi)外學(xué)者對該類指標(biāo)的選擇和使用上來看，主要采取城鄉(xiāng)居民人均收入比值為主，計算公式為：

上式中，yc和yn分別表示城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)村居民人均純收入，該指標(biāo)越大表明城鄉(xiāng)收入分配差距越大，相反則表示收入分配差距越小。該指標(biāo)在計算時直接依托官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，結(jié)果可以更直觀地表明城鄉(xiāng)居民人均收入之間的倍數(shù)關(guān)系，在很大程度上能夠反映城鄉(xiāng)居民收入差距的現(xiàn)實(shí)情況。但這類指標(biāo)也存在一些缺陷，部分學(xué)者在實(shí)證研究中對該指標(biāo)進(jìn)行了調(diào)整和改進(jìn)，就目前國內(nèi)學(xué)者的研究來看，主要有黃泰巖等（1999）采用城鄉(xiāng)居民人均實(shí)際可支配收入比、蔡昉等（2003）采用城鎮(zhèn)居民的人均實(shí)際可支配收入與農(nóng)村居民的人均實(shí)際純收入的比率、李實(shí)等（2007）采用城鎮(zhèn)居民人均生活費(fèi)收入與農(nóng)村居民人均純收入的名義比率。

另外，基于城鄉(xiāng)居民人均收入指標(biāo)，有學(xué)者提出了結(jié)構(gòu)相對系數(shù)指標(biāo)，其計算公式為：

上式中，μu和μr分別表示城鎮(zhèn)居民收入的相對系數(shù)和農(nóng)村居民收入的相對系數(shù)，Iu和Ir分別表示城鎮(zhèn)人均可支配收入和農(nóng)村居民人均純收入。如果μu＝μr＝0.5，表明城鄉(xiāng)居民不存在收入差距，如果偏離0.5表明城鄉(xiāng)居民收入出現(xiàn)了差距，偏離程度越大，表明收入差距越大，偏離越小，表明收入差距越小。

2.1.3.3 泰爾指數(shù)的測度方法

泰爾指數(shù)來源于統(tǒng)計學(xué)上的熵，泰爾（1979年）利用信息理論中的熵概念來測算收入不平等，它是衡量個人或地區(qū)之間收入差距的指標(biāo)，計算公式為：

上式中，TR表示泰爾指數(shù)，m表示分組的數(shù)目，yi表示第i組的人均收入，y表示yi的平均值。TR介于0到ln（m）之間，其數(shù)值越大表明收入不平等程度越大。

泰爾指數(shù)作為統(tǒng)計指標(biāo)，在對城鄉(xiāng)收入差距測度中，可以較好地分解，將居民按照區(qū)域、教育水平或職業(yè)等人群特征進(jìn)行分組考察，不但可以測算出總收入差距還可以測算出分組的組內(nèi)收入差距，并且還可以測算出不同組別之間的收入差距，能夠更全面和詳盡地反映出收入差距的狀況，在目前相關(guān)的研究中得到廣泛使用。如果進(jìn)行分組，泰爾指數(shù)可以分解為：

上式中，TRk表示第k組的泰爾指數(shù)，上式第一項為每個組內(nèi)的差異，第二項為組間差異。

上述三類指標(biāo)是城鄉(xiāng)收入差距的傳統(tǒng)測度方法，在反映居民收入分配狀況和測度收入差距方面有著各自的特點(diǎn)，在學(xué)術(shù)研究中得到了廣泛的應(yīng)用。基尼系數(shù)是最早也是最常用的測度收入差距的指數(shù)，它給出了反映收入分配差距程度的數(shù)量界限，可以有效預(yù)警兩極分化的質(zhì)變臨界值，是當(dāng)前衡量貧富差距的可行辦法。但基尼系數(shù)在具體運(yùn)用中，由于各國和不同學(xué)者在研究中考慮的因素存在差異，導(dǎo)致了其標(biāo)準(zhǔn)和界限存在爭議，基尼系數(shù)成為衡量一國收入差距的參考標(biāo)準(zhǔn)而不是量化的指標(biāo)。另外，基尼系數(shù)在分解中僅限于要素分解，對于樣本分組的分解不是很完善，而且無法反映組間的差距，這些缺陷導(dǎo)致了其使用逐漸受到制約。泰爾指數(shù)則可以對基尼系數(shù)形成一定的互補(bǔ)性，它能夠?qū)Σ煌杖胨降淖兓诙攘可细拥拿舾?，具有良好的樣本分組的可分解性，可以衡量組內(nèi)差距和組間差距對總差距的貢獻(xiàn)，目前泰爾指數(shù)在研究中得到越來越多的關(guān)注和更廣泛的使用。由于基尼系數(shù)和泰爾指數(shù)在對收入差距進(jìn)行測度時，更多的依據(jù)微觀數(shù)據(jù)，其測算結(jié)果受到數(shù)據(jù)可獲得性和數(shù)據(jù)質(zhì)量的影響，有的學(xué)者則采用城鄉(xiāng)居民收入比作為指標(biāo)來衡量城鄉(xiāng)收入差距，由于這類指標(biāo)依據(jù)宏觀數(shù)據(jù)，具有指標(biāo)定義明確、計算簡單、沒有歧義等優(yōu)點(diǎn)，而被廣泛接受和使用。但由于城鄉(xiāng)居民收入受到收入來源結(jié)構(gòu)和定義的影響，官方公布的城鄉(xiāng)居民收入并不一定就是居民全部的收入，如隱性收入和非貨幣性收入在官方統(tǒng)計中沒有納入居民收入中來，可能在一定程度上低估了居民收入水平，并且該指標(biāo)在計算時也沒有考慮城鄉(xiāng)消費(fèi)水平的差異產(chǎn)生的影響，導(dǎo)致了最終測度的結(jié)果不夠準(zhǔn)確。

可見，目前常用的三類關(guān)于城鄉(xiāng)收入差距測度的指標(biāo)有各自的特點(diǎn)，不同學(xué)者從不同的角度或者從研究的需要來選擇不同指標(biāo)進(jìn)行收入差距測算，盡管可能具體結(jié)果存在一定的差異，但最終得出的結(jié)論大體上是一致的。所以，目前三種指標(biāo)在實(shí)際應(yīng)用上并沒有完全的優(yōu)劣之分，只是不同的研究根據(jù)其需要以及數(shù)據(jù)可獲得性選擇其中某一個或多個指標(biāo)。本書的研究也是基于這種考慮來進(jìn)行指標(biāo)選擇的。

2.1.3.4 城鄉(xiāng)居民收入分布的測度方法

傳統(tǒng)的收入差距測度方法被廣泛使用，但主要是從宏觀角度來反映居民收入分配的公平性，提供的信息量有限且指標(biāo)的精確性不夠。另外，僅僅有居民收入差距測度的指標(biāo)，無法反映出居民收入分布及其對居民收入差距的影響，在居民收入水平變動越來越大，其分布越來越復(fù)雜的情況下，傳統(tǒng)指標(biāo)衡量的結(jié)果對深入理解居民收入分配存在較大的局限性。因此，在城鄉(xiāng)收入差距的測度中，對城鄉(xiāng)居民收入分布的合理估計，再據(jù)此構(gòu)建測度城鄉(xiāng)收入差距的方法指標(biāo)，可以更加詳細(xì)地掌握城鄉(xiāng)居民收入分配的全部信息，并且可以比較任何階層收入差距或收入水平上的城鄉(xiāng)人口比重變動，能夠更清晰地描述城鄉(xiāng)居民收入差距的狀況及演變過程。當(dāng)前，有部分學(xué)者通過利用各機(jī)構(gòu)對城鄉(xiāng)居民收入調(diào)查的微觀數(shù)據(jù)，通過估計居民收入分布來測度城鄉(xiāng)收入差距，其中主要有參數(shù)統(tǒng)計測度方法、非參數(shù)統(tǒng)計測度方法和核密度估計方法。

參數(shù)統(tǒng)計測度方法較早出現(xiàn)的是帕累托分布，是帕累托在1885年和1887年的論文中提出的，隨后萊德爾（Lydall, 1968）、賽倫（Salem, 1974）、科威爾（Cowell, 1995）等人將其應(yīng)用于研究。參數(shù)統(tǒng)計方法在對居民收入分布估計時，假定城鄉(xiāng)居民收入數(shù)據(jù)從一個已知的參數(shù)分布族中抽取，先利用樣本數(shù)據(jù)給出均值和方差的估計值，再將其帶入正態(tài)密度函數(shù)公式，估計得到總體的密度函數(shù)。傳統(tǒng)的參數(shù)統(tǒng)計方法在估計城鄉(xiāng)居民收入分布時，直接假定城鄉(xiāng)居民收入分布服從某種形式，再通過微觀調(diào)查數(shù)據(jù)估計收入分布中的參數(shù)，最終得到城鄉(xiāng)居民收入分布的一種方法。參數(shù)統(tǒng)計測度方法在對城鄉(xiāng)收入差距進(jìn)行測度時，是從參數(shù)估計方法中得到城鄉(xiāng)居民收入分布，通過城鄉(xiāng)居民收入密度函數(shù)直接計算并比較城鄉(xiāng)居民不同收入水平人口比重差異，估計城鄉(xiāng)居民的基尼系數(shù)和其他測度指標(biāo)。這種測度方法對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的要求不高，只要能夠估計出特定形式收入分布的參數(shù)即可。但這種參數(shù)統(tǒng)計測度方法在收入分布與假定分布有很大偏離的時候，收入分布的參數(shù)估計方法及基于此構(gòu)建的城鄉(xiāng)居民收入差距的參數(shù)測度方法則顯得無能為力。

鑒于傳統(tǒng)參數(shù)統(tǒng)計測度方法存在的缺陷，20世紀(jì)30年代以來，部分學(xué)者特別是統(tǒng)計學(xué)家使用非參數(shù)統(tǒng)計方法估計城鄉(xiāng)居民收入分布，以克服參數(shù)統(tǒng)計測度方法存在的不足。城鄉(xiāng)居民收入分布的非參數(shù)估計方法主要分為傳統(tǒng)非參數(shù)估計方法和現(xiàn)代非參數(shù)估計方法，前者主要是基于秩和以檢驗為主的非參數(shù)統(tǒng)計推斷，它需要先假定城鄉(xiāng)居民收入服從某些分布形式，再通過非參數(shù)檢驗進(jìn)行判斷和選擇，來確定是否接受收入分布服從某種形式。由于傳統(tǒng)非參數(shù)估計方法需要假定居民收入符合某些假定的分布形式，如果現(xiàn)實(shí)中碰到一種不知道的居民收入分布形式，當(dāng)非參數(shù)檢驗對那些已知分布形式拒絕時，就很難對要檢驗的居民收入分布做進(jìn)一步的具體界定，而現(xiàn)代非參數(shù)估計方法則可以克服其存在的不足?，F(xiàn)代非參數(shù)估計方法主要包括非參數(shù)回歸、非參數(shù)核密度估計等方法，這些方法能夠在城鄉(xiāng)居民收入分布未知的情況下，從數(shù)據(jù)本身獲得所需的信息，來估計城鄉(xiāng)居民收入分布。

現(xiàn)代非參數(shù)統(tǒng)計測度方法按其演變順序，主要有直方圖法、羅森布拉特法和帕爾遜核密度估計方法等，其中核密度估計方法的使用較為廣泛。現(xiàn)代非參數(shù)統(tǒng)計方法在對城鄉(xiāng)居民收入分布估計時，大樣本理論是其依據(jù)，只使用城鄉(xiāng)居民收入樣本的一般信息即可。另外，現(xiàn)代非參數(shù)統(tǒng)計方法估計模型對城鄉(xiāng)居民總體收入分布行為限定較少，通過一般方式使用居民收入樣本中的信息，并且估計模型中包含了眾多性質(zhì)不同的收入分布。由于其對居民收入的真實(shí)分布沒有任何限定，具有穩(wěn)健性特點(diǎn)。可見，現(xiàn)代非參數(shù)統(tǒng)計方法由于不對城鄉(xiāng)居民收入分布模型做任何限定，即使在城鄉(xiāng)居民收入分布沒有任何信息的情況下，也能得到可靠的結(jié)論。但由于其計算過程較為復(fù)雜，對數(shù)據(jù)要求高，導(dǎo)致其效率低，使用范圍相對較窄。

在多種現(xiàn)代非參數(shù)統(tǒng)計方法中，居民收入分布核密度估計方法是被廣泛使用的方法。核密度函數(shù)是帕爾遜于1962年提出來的測度方法，其函數(shù)形式為：

則收入密度函數(shù)f（x）可以寫為：

根據(jù)2－7式，帕爾遜核密度估計可以定義為：

上式中，fn（x）為總體未知密度函數(shù)f（x）的核密度函數(shù)，K（·）是給定的概率密度函數(shù)，hn是一個與n有關(guān)的常數(shù)，稱為帶寬。核函數(shù)用于稱呼任意的光滑函數(shù)K（·），主要用于取局部平均，為了保證fn（x）作為K（·）的合理性，既要保證其非負(fù)性又要保證積分結(jié)果為1。為此，K（·）要滿足四個基本性質(zhì)：