第一章 基礎(chǔ)理論與文獻(xiàn)回顧

第一節(jié) 相關(guān)概念的界定及關(guān)系

一、對外直接投資的概念

對外投資（Foreign Investment）可以區(qū)分為直接投資（Direct Investment）與間接投資（Portfolio Investment）。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization of Economic Cooperation and Development, OECD）與國際貨幣基金組織（International Monetary Fund, IMF）的定義，對外直接投資（Foreign Direct Investment, FDI）是投資者對涉及海外企業(yè)的經(jīng)營管理有持續(xù)且明顯控制的意愿。相對于間接投資而言，對外直接投資比較注重投資的長期效益、持續(xù)的愿望與較強(qiáng)的管理控制。若以股權(quán)持有的比例來區(qū)分，則持有10%以上的股權(quán)為直接投資，持有10%以下的股權(quán)則為間接投資。

但各國法令對對外直接投資的定義仍有差異：

美國是以美國居民投資于外國企業(yè)，取得直接或間接控制權(quán)者，擁有外國企業(yè)10%以上或具有投票權(quán)的股份；而外國人到美國投資則需要擁有25%以上的股權(quán)才能稱為直接投資。

日本依據(jù)行政法令規(guī)定，取得依外國法令設(shè)立法人所發(fā)行的證券，或者為該法人建立永續(xù)性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系而對該法人貸款，或者在外國設(shè)置或擴(kuò)充分公司、工廠，或者為其他營業(yè)場所提供資金。

中國的外商直接投資是指外國企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人（包括華僑、我國港澳臺(tái)同胞以及中國在境外注冊的企業(yè)），按有關(guān)的政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實(shí)物、技術(shù)等在中國境內(nèi)開辦外商獨(dú)資企業(yè)，或者與中國境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織共同開辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資）以及經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)，企業(yè)從境外借入的資金。

綜上所述，F(xiàn)DI主要是指地主國（Host Country）轉(zhuǎn)移整套資本、管理技能、知識(shí)技術(shù)的現(xiàn)象，是廠商將生產(chǎn)、行銷活動(dòng)由母國（Home Country）擴(kuò)展到地主國。因此，除了資本的投入以外，其還包括人力、技術(shù)、經(jīng)營管理等企業(yè)功能要素的投入。

二、開放型經(jīng)濟(jì)的涵義和特征

（一）開放型經(jīng)濟(jì)與內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)

開放型經(jīng)濟(jì)是相對于封閉型經(jīng)濟(jì)而言的。開放型經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)要素、商品與服務(wù)可以較自由地跨國界流動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)效率的提高。開放型經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)盡可能地參與國際分工，并充分發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步深化，發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)已成為主流。

內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)是指具有內(nèi)陸地區(qū)發(fā)展特點(diǎn)的開放型經(jīng)濟(jì)，是開放型經(jīng)濟(jì)概念的進(jìn)一步拓展和延伸。內(nèi)陸地區(qū)區(qū)位的差異必將導(dǎo)致其與沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的不同。內(nèi)陸地區(qū)遠(yuǎn)離出海口，不能簡單復(fù)制沿海地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，而要在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、物流方式、資源與市場的選擇等方面找準(zhǔn)自身定位，減少外部依賴性，走出一條切合實(shí)際的開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路。

（二）我國的內(nèi)陸開放

我國所謂的內(nèi)陸是相對于沿海和沿邊地區(qū)而言的，具體是指遠(yuǎn)離海岸線以及邊境線的特定地區(qū)。在我國，這類特定省份有山西、河南、安徽、湖南、湖北、江西、陜西、甘肅、寧夏、青海、四川、重慶、貴州共13個(gè)?。ㄊ?、區(qū)）。其中，長江上游地區(qū)有3個(gè)省（市），云南是沿邊開放地區(qū)。開放型經(jīng)濟(jì)的基本內(nèi)涵無論對沿海地區(qū)或內(nèi)陸地區(qū)而言，其本質(zhì)是一致的。但在我國，內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)與沿海開放型經(jīng)濟(jì)在發(fā)展區(qū)位、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、開放條件、國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面的差異性導(dǎo)致兩者發(fā)展的戰(zhàn)略、模式、路徑等方面也必將是各具特色、不盡相同的。

以前我國的開放型經(jīng)濟(jì)模式的主要特點(diǎn)就是產(chǎn)品大進(jìn)大出，即從國際市場上獲取我國緊缺的資源，利用我國廉價(jià)勞動(dòng)力進(jìn)行進(jìn)一步加工后，產(chǎn)品再出口到國外。這種模式生產(chǎn)的產(chǎn)品中很大一部分屬于資源密集型的初級(jí)產(chǎn)品，附加值低、技術(shù)含量低。這種粗放型的發(fā)展模式，一方面導(dǎo)致出口的擴(kuò)大對資源的掠奪性開采、對環(huán)境的破壞以及資源的過度依賴，資源利用率很低；另一方面不利于我國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。而且由于內(nèi)陸地區(qū)既不靠海，也不沿邊，存在開放口岸少、物流費(fèi)用高、區(qū)域轉(zhuǎn)關(guān)難等諸多亟待破解的制約因素。2013年，黨的十八屆三中全會(huì)發(fā)布的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指明了未來內(nèi)陸開放的方向，即抓住全球產(chǎn)業(yè)重新布局機(jī)遇，推動(dòng)內(nèi)陸貿(mào)易、投資、技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展。創(chuàng)新加工貿(mào)易模式，形成有利于推動(dòng)內(nèi)陸產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的體制機(jī)制。支持內(nèi)陸城市增開國際客貨運(yùn)航線，發(fā)展多式聯(lián)運(yùn)，形成橫貫東中西、聯(lián)結(jié)南北方對外經(jīng)濟(jì)走廊。推動(dòng)內(nèi)陸同沿海沿邊通關(guān)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)口岸管理相關(guān)部門信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助。