第三節(jié) 理論分析框架

在第一章中，我們闡述了對(duì)于具有一定的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的農(nóng)村公共產(chǎn)品，容易陷入囚徒困境，或者是集體行動(dòng)困境，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)充分運(yùn)用了博弈論等先進(jìn)的分析手段進(jìn)行分析，得出農(nóng)民之間博弈的納什均衡解小于帕累托最優(yōu)解的較為悲觀的結(jié)論。但是奧斯特羅姆認(rèn)為，制度能否解決集體行動(dòng)困境，不僅在于個(gè)人和制度本身，還取決于雙方聯(lián)系的媒介——社會(huì)資本。在奧斯特羅姆看來(lái)，當(dāng)成員面對(duì)集體行動(dòng)困境時(shí)，僅有意識(shí)形態(tài)和習(xí)俗是不夠的，還必須有規(guī)則體系、制度這些形式的社會(huì)資本的有效運(yùn)作，否則難以避免“搭便車(chē)”或機(jī)會(huì)主義行為。人作為文化人、社會(huì)人，有利他和互惠的傾向與動(dòng)機(jī)，有時(shí)甚至具有強(qiáng)互惠性（不惜花費(fèi)個(gè)人成本對(duì)不正當(dāng)行為進(jìn)行干預(yù)和懲罰的傾向），當(dāng)個(gè)體面臨用他們自己的內(nèi)在成本去懲罰“搭便車(chē)”者時(shí)，群體呈現(xiàn)較高的合作率。正是這些因素的共同作用，使個(gè)體間的互惠與合作得以實(shí)現(xiàn)，集體行動(dòng)困境得以克服。

除了社會(huì)資本因素，由于我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的市場(chǎng)環(huán)境、制度環(huán)境不完善，需要政府在完善產(chǎn)權(quán)體系、鄉(xiāng)村治理體制等方面給予完善，這些因素都會(huì)對(duì)農(nóng)民合作行為及自治組織的形成產(chǎn)生影響，因而可以納入農(nóng)民的成本－收益模型中加以分析。

一、影響農(nóng)民自主治理因素的分解

艾肯（2008）等人的“態(tài)度－行為理論”認(rèn)為，影響人的行為的主要因素有以下幾個(gè)方面：一是個(gè)人外在因素。包括個(gè)人的家庭、受教育情況，個(gè)人的工作經(jīng)驗(yàn)與生活經(jīng)驗(yàn)等。二是自然環(huán)境因素。包括地區(qū)的自然條件或資源稟賦狀況等。三是社會(huì)環(huán)境因素。包括政治的、經(jīng)濟(jì)的、法律的、倫理的環(huán)境等。四是人的心理因素。包括人對(duì)行為對(duì)象的態(tài)度和感知等。人的心理因素要受到來(lái)自其他家庭如鄰居、親朋好友的引導(dǎo)和勸說(shuō)，社區(qū)其他群體的壓力（按照計(jì)劃行為理論，這一影響通常被稱為人的行為主觀規(guī)范），對(duì)行為對(duì)象的信息認(rèn)知以及個(gè)人對(duì)于污水處理所產(chǎn)生的結(jié)果的判斷等方面的影響。研究人的行為，就必須綜合考慮上述各種因素對(duì)人的行為的影響。

借鑒艾肯（2008）的“態(tài)度－行為理論”和崔寶玉（2009）等人的研究成果，結(jié)合我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的實(shí)際情況，我們把影響農(nóng)民自主治理行為的因素分解為“農(nóng)民特質(zhì)—公共品產(chǎn)權(quán)特性—社會(huì)資本特征—鄉(xiāng)村治理—政府支持”。具體如圖2－1所示：

（一）農(nóng)民的特性

1．農(nóng)民個(gè)人特征

我國(guó)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)制度是以家庭經(jīng)營(yíng)為主要形式的，農(nóng)民的內(nèi)涵已經(jīng)超越了參與者個(gè)體自身而更加多地加入了家庭的特征。從不同的維度去討論農(nóng)戶的個(gè)人特征、影響農(nóng)戶個(gè)人特征的因素比較寬泛，例如，農(nóng)戶的年齡、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)和文化素質(zhì)。馮海發(fā)（1992）認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)者受教育水平的程度是農(nóng)民文化素質(zhì)的重要體現(xiàn)，并主張用農(nóng)戶的受教育水平程度來(lái)反映農(nóng)戶的文化素質(zhì)。這一觀點(diǎn)也被國(guó)內(nèi)其他學(xué)者所引用。如林毅夫（1994）用受教育程度代替文化程度，研究表明了農(nóng)戶的文化程度的高低與農(nóng)戶是否采用新的技術(shù)高度相關(guān)。本書(shū)采用農(nóng)民的受教育程度來(lái)測(cè)量農(nóng)戶具有的個(gè)人特征。

2．農(nóng)民家庭特征

隨著工業(yè)化、城市化的發(fā)展，農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)范圍越來(lái)越廣，當(dāng)農(nóng)民及其家庭成員兼有非農(nóng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)經(jīng)歷時(shí)，在比較效益和時(shí)間分配上對(duì)農(nóng)村公共設(shè)施的投入必然會(huì)受到影響（孔祥智，1999）。白南生等（2007）通過(guò)對(duì)安徽鳳陽(yáng)縣5536戶農(nóng)村居民的調(diào)查和計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民的職業(yè)不僅顯著影響農(nóng)民對(duì)各類基礎(chǔ)設(shè)施的需求強(qiáng)度，而且顯著影響農(nóng)戶對(duì)各類基礎(chǔ)設(shè)施的成本分?jǐn)偙壤??？梢?jiàn)，家庭成員兼業(yè)的特點(diǎn)對(duì)農(nóng)民參與農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品供給具有重要影響。同時(shí)，農(nóng)民的弱質(zhì)性以及農(nóng)民所面臨的資金約束決定了農(nóng)民的供給行為必然會(huì)面臨著收入約束，農(nóng)民非農(nóng)收入的快速提高不僅會(huì)影響農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，而且還會(huì)影響農(nóng)民對(duì)是否參與以及是參與生產(chǎn)性還是生活性公共產(chǎn)品供給的選擇。本書(shū)用農(nóng)民家庭中兼業(yè)勞動(dòng)力比例、農(nóng)民年純收入來(lái)反映農(nóng)民的家庭特征。

（二）農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)特性

農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品具有弱區(qū)域外部性、強(qiáng)個(gè)人外部性以及受益的地域性和同質(zhì)性，由于治理或供給上具有公共選擇特征，這些社區(qū)公共產(chǎn)品自身所具有的性質(zhì)必然也會(huì)反映在農(nóng)戶的參與供給上，農(nóng)戶作為理性的經(jīng)濟(jì)人，必然傾向于供給外部性程度小、需求強(qiáng)度大的公共產(chǎn)品，必然傾向于供給易于排他、能滿足其日常需求的公共產(chǎn)品，不同需求滿足程度的公共產(chǎn)品將帶給農(nóng)民不同的供給激勵(lì)。

根據(jù)產(chǎn)權(quán)的最基本的特征：是否具有排他性和處分權(quán)。本書(shū)用農(nóng)村公共產(chǎn)品是否在日常消費(fèi)半徑內(nèi)（使用權(quán)）、是否允許社區(qū)外人員使用（排他性）和是否具有處分權(quán)來(lái)反映農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)特性。

（三）社區(qū)社會(huì)資本特點(diǎn)

中國(guó)農(nóng)村具備著血緣社會(huì)、熟人社會(huì)這種傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)的典型特征，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品的供給行為必然要受到社會(huì)資本（通常體現(xiàn)為社會(huì)輿論）的約束，這也容易使農(nóng)戶得到參與供治理的“參照物”。如果社會(huì)資本不能形成高水平的合作、信任與互惠的網(wǎng)絡(luò)，就不能使農(nóng)戶達(dá)到良好的參與治理的預(yù)期。韓洪云（2004）在討論灌區(qū)農(nóng)戶的灌溉行為特征時(shí)指出，作為理性的經(jīng)濟(jì)行為人，農(nóng)戶相互協(xié)作的責(zé)任、積極參與與互惠是以其他人的行為預(yù)期為條件的。而對(duì)于如何測(cè)量集體合作層面的社會(huì)資本，研究者使用的指標(biāo)更多集中在信任、公共參與、社會(huì)聯(lián)結(jié)和社會(huì)規(guī)范幾個(gè)方面（趙延?xùn)|，羅家德，2005）。借鑒桂勇、黃榮貴（2005）歸納的社區(qū)社會(huì)資本的測(cè)量方法，本書(shū)選取對(duì)其他村民的信任程度、周?chē)迕竦膮⑴c率、社區(qū)凝聚力和村民的互助程度來(lái)反映社區(qū)集體行動(dòng)的社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)。

（四）鄉(xiāng)村治理特征

鄉(xiāng)村治理是一個(gè)由國(guó)家和社會(huì)共同作用而形成的公共權(quán)威實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)村社區(qū)的調(diào)控和治理的動(dòng)態(tài)過(guò)程，它既涉及公共部門(mén)，也包括私人部門(mén)，它不是一種正式的、剛性的制度，而是一種持續(xù)的互動(dòng)。于水（2007）認(rèn)為，鄉(xiāng)村治理機(jī)制與農(nóng)村公共產(chǎn)品供給之間存在著相互制約的關(guān)系。低下的鄉(xiāng)村治理水平只能提供貧乏的公共產(chǎn)品，而公共產(chǎn)品的供給不足又使鄉(xiāng)村治理的難度加大。在鄉(xiāng)村自治條件下，黨國(guó)英（2006）認(rèn)為，鄉(xiāng)村治理的內(nèi)容包括選舉和撤換村干部、監(jiān)督村干部工作、村委會(huì)制定和執(zhí)行政策的能力以及村民對(duì)這些制度的服從狀況。本書(shū)選取公共決策農(nóng)戶參與度、村集體組織動(dòng)員力度兩個(gè)指標(biāo)來(lái)反映鄉(xiāng)村治理特征。

（五）政府支持

本書(shū)認(rèn)為，政府對(duì)農(nóng)民的支持主要應(yīng)該放在對(duì)農(nóng)民的人力資本投資上。一是通過(guò)對(duì)農(nóng)民進(jìn)行教育、培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高農(nóng)民的知識(shí)素養(yǎng)，培養(yǎng)市場(chǎng)意識(shí)。二是提供充分的制度支持，農(nóng)戶對(duì)政府的制度安排具有較強(qiáng)的依賴性，政府不同的制度安排將會(huì)對(duì)農(nóng)戶參與供給的成本和收益產(chǎn)生重要影響，從而影響農(nóng)戶的成本－收益評(píng)價(jià)，進(jìn)而決定農(nóng)戶是否有參與供給的行為。當(dāng)然，在特定情況下，也可以通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼等方式給予直接支持，但是要注意起到引導(dǎo)作用，倘若不能起到有效激勵(lì)的效果，則應(yīng)慎用資金補(bǔ)貼等方式。本書(shū)用農(nóng)民接受政府培訓(xùn)情況以及對(duì)政府的支持程度兩個(gè)指標(biāo)反映政府支持對(duì)農(nóng)民自主治理行為的影響效應(yīng)。

二、理論分析框架的構(gòu)建：基于成本－收益分析

無(wú)論采用何種分析手段，作為一名理性經(jīng)濟(jì)人，農(nóng)民是否參與自治組織對(duì)公共產(chǎn)品治理都可以基于簡(jiǎn)單的成本－收益分析。如前文所述，農(nóng)民作為理性的經(jīng)濟(jì)人，當(dāng)農(nóng)民參與農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品治理中的預(yù)期凈收益高于不參與（“搭便車(chē)”）者的凈收益并且農(nóng)民參與供給的預(yù)期收益高于農(nóng)民參與供給的成本時(shí)，農(nóng)民才會(huì)選擇參與。農(nóng)民參與治理的預(yù)期收益主要包括三個(gè)部分：一是農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品消費(fèi)所帶來(lái)的收益，即農(nóng)民參與供給使其對(duì)社區(qū)公共產(chǎn)品的需求得到滿足或部分滿足所帶來(lái)的效應(yīng)；二是由社區(qū)組織的歸屬感以及其他村民的認(rèn)同感所帶來(lái)的效應(yīng)，即農(nóng)民通過(guò)集體參與的形式能夠找到自身隸屬于社區(qū)組織的歸屬感，以及其他村民對(duì)他的信任和認(rèn)同所帶來(lái)的滿足感；三是由主人翁地位實(shí)現(xiàn)的滿足感，這是由農(nóng)民參與治理的行為本身給農(nóng)民帶來(lái)的效應(yīng)。農(nóng)民選擇“搭便車(chē)”而不是參與治理，其消費(fèi)需求也能夠得到滿足，但是，由于農(nóng)村社區(qū)是一個(gè)比較典型的熟人社會(huì)，農(nóng)民的“搭便車(chē)”行為必然要受到社會(huì)資本尤其是社會(huì)輿論的評(píng)判，所以選擇“搭便車(chē)”將給農(nóng)民帶來(lái)信譽(yù)和其他農(nóng)民認(rèn)同上的損失，同時(shí)，農(nóng)民也會(huì)損失由主人翁地位實(shí)現(xiàn)帶來(lái)的滿足效應(yīng)。此外，農(nóng)民參與供治理還要支付一定的參與成本，如投勞、投資以及參與供給所耗費(fèi)的時(shí)間、精力等。根據(jù)上文的分析，應(yīng)用成本收益方法，可以設(shè)定農(nóng)民是否參與農(nóng)村社區(qū)公共產(chǎn)品治理的非標(biāo)準(zhǔn)效用數(shù)學(xué)表達(dá)式如下：

UR1表示農(nóng)民參與治理所能夠獲得的收益，UR0表示農(nóng)民不參與治理帶來(lái)的收益，UC指的是農(nóng)民參與治理支付的成本。B為參數(shù)，ω為常量。根據(jù)對(duì)農(nóng)民參與治理的特征和農(nóng)民參與治理的理論分析框架，可知，農(nóng)民選擇參與治理或不治理的預(yù)期收益與成本又是參與者特質(zhì)、公共產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)特性、社會(huì)資本效應(yīng)、社區(qū)特征（主要指鄉(xiāng)村治理狀況）和政府制度安排等因素共同影響的，X表示影響農(nóng)戶預(yù)期收益和成本的相關(guān)因素向量。那么，可以用x1, x2, x3, x4, x5分別表示農(nóng)民的參與者特質(zhì)、公共產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)特性、社區(qū)特征、社會(huì)資本效應(yīng)和政府制度安排的向量。那么，農(nóng)民參與自治組織的條件可以表示為：

代入具體因素，公式可以進(jìn)一步變?yōu)椋?/p>

可以看出，農(nóng)戶的參與概率是由農(nóng)戶的參與者特征、公共產(chǎn)品特性、社區(qū)特征、社會(huì)資本效應(yīng)和政府制度安排各向量共同作用的結(jié)果。當(dāng)然，這只是理論上的假設(shè)，各因素的進(jìn)一步理論分析將在后面幾章進(jìn)行，實(shí)證分析需要運(yùn)用相關(guān)數(shù)據(jù)給予檢驗(yàn)，這將在第五章進(jìn)行。