0.1　指數的形成方法、數據說明和權重的生成

0.1.1　指標處理與數據說明

根據《中國經濟增長質量報告（2012）》所構建的基本理論框架，我們從經濟增長的效率、經濟增長的結構、經濟增長的穩定性、經濟增長的福利變化與成果分配、經濟增長的生態環境代價以及國民經濟素質6個維度（見表0-1），對2016年、2017年中國各省、自治區、直轄市的經濟增長質量狀態進行考察。并且在原有基本理論框架之上，作了相關延伸和拓展，在環境污染與生態環境代價方面加入了環境治理能力分項指標，在國民經濟素質維度加入了創新素質分項指標、信息化素質分項指標等內容，以更全面、更系統化地對我國地方經濟增長質量進行測算和評價。

本章采用的數據來自《中國統計年鑒（2017）》《中國城市統計年鑒（2017）》《中國勞動統計年鑒（2017）》《中國城鄉建設統計年鑒（2017）》《中國統計年鑒（2018）》，2017年和2018年各地區統計年鑒、統計匯編以及統計公報等，由于數據標準的原因，暫未包括港、澳、臺地區；同時由于相關統計數據的缺失和特殊性，西藏雖列入統計但未進入排序。

在基礎指標計算方面，個別數據需要具體說明：在經濟增長效率指數中，全要素生產率、技術變動、技術效率變動和資本生產率4個指標都涉及資本存量的計算，參考張軍等（2014）的研究成果，我們選擇目前被普遍采用的永續盤存法來計算2000—2017年各地區的物質資本存量。另外，使用潛在產出法中比較常用的DEA法，對全國各省（自治區、直轄市）2000—2017年的全要素生產率、技術變動、技術效率進行估算，在此我們只根據需要，選擇測算出的各地區2016年和2017年全要素生產率、技術變動和技術效率、資本存量，來進一步計算資本生產率。在經濟增長的結構指數中，存款余額和貸款余額數據采用各省份在年度統計公報以及統計年鑒中公布的數據。在經濟增長的穩定性指數中，有關經濟波動率的計算，我們分別算出各地區2015年經濟增長的增長率，進而計算2016年、2017年各地區的經濟波動率。

各省、自治區以及直轄市經濟增長質量指數基于《中國經濟增長質量報告（2012）》所構建的理論框架，依舊從經濟增長的效率、經濟增長的結構、經濟增長的穩定性、經濟增長的福利變化與成果分配、經濟增長的生態環境代價以及國民經濟素質6個維度構建中國經濟增長質量指標體系，基于原有的37個指標，作了略微的調整，在福利變化與成果分配維度，增加了醫療衛生機構、人均擁有公共圖書館藏量、建成區綠化覆蓋率、城市居民最低生活保障人數、農村居民最低生活保障人數。在資源利用與生態環境代價維度，增加了環境治理能力分項維度，具體使用節能環保支出占比、生活垃圾無害化處理能力以及工業污染治理投資總額測度。在國民經濟素質維度中，根據數據的可獲得性，在原有基礎素質、能力素質的基礎上，增加了創新素質和信息化素質，其中，創新素質使用地區的一系列創新化指標，信息化素質使用郵電業務總量／GDP和電子商務銷售額／GDP來代表，共同反映一個國家長期有效地開發和利用各種資源創造國民財富的基本條件和能力，是一國經濟增長質量的綜合表現。因此，構建包含6個維度50個基礎指標的中國經濟增長質量指標體系。由于選取的測算數據是截面數據，數據缺失不多，整體上數據集質量較高，根據此數據集得出的增長質量指數的可信度和現實符合度也相對較好。

書中涉及的具體數據的處理方法和計算指標的公式如下：

（1）正向、逆向、適度指標的去量綱化處理方法

正向指標：

逆向指標：

適度指標：，

其中，x_j為第j個指標的適度數值。

（投資率的適度值為38%，消費率的適度值為60%）

（2）基期、真實GDP測算

對于真實GDP的測算，我們以2000年作為基期，根據《中國統計年鑒》中的國內生產總值指數（上年=100）來計算定基GDP指數，即計算各個時期環比指數的連乘之積來求得以2000年為基年的定基指數。用名義GDP除以GDP平減指數（2000年=100）得到真實GDP的值。其中，GDP平減指數的環比指數公式為：

（3）各維度具體指標的測算

1）經濟增長的效率

①全要素生產率、技術變動、技術效率變動—DEA法

選擇使用潛在產出法中比較常用的Dea－Malmquist指數法對全國各省（市、自治區）2016—2017年的全要素生產率進行估算，我們利用縮放因子之比構造消費數量指數，以GDP作為產出指標，以資本和勞動作為投入指標，具體使用資本存量和就業人數為基礎指標，使用DEAP軟件進行編程，由此求得各地區的全要素生產率增長率。

②資本生產率

對于資本存量的估算采用永續盤存法，具體估算公式為：K_it=K_it－1（1－δ_it）+I_it，其中i指第i個地區，t指第t年；采用固定資本形成總額來度量當年投資I；對于固定資本價格指數，直接采用《中國統計年鑒》中公布的數據，在此基礎上求得2000年為基年的不變價格表示的真實固定資本形成總額。基期的資本存量我們按照國際常用方法計算：，其中，K₀是基期資本存量，I₀是基期投資額，g是樣本期真實投資的年平均增長率，經濟折舊率δ采用張軍等（2004）的研究成果，為9.6%。

資本生產率=GDP（2000年不變價格）／資本存量

③勞動生產率

勞動生產率=GDP（2000年不變價格）／從業人數

2）經濟增長的結構維度

①產業結構

工業化率：非農產業就業比重，即非農產業就業人數／總就業人數

第一（二、三）產業比較勞動生產率：第一（二、三）產業產值比重／第一（二、三）產業就業比重

②投資消費結構

投資率：資本形成總額／GDP

消費率：最終消費支出／GDP

③城鄉二元結構

二元對比系數：農業比較勞動生產率／非農業比較勞動生產率

二元反差指數：非農業產值比重與勞動力比重之差的絕對值，S即｜非農業的產值比重－非農就業比重｜，其中，非農產業=第二產業+第三產業。

3）經濟增長的穩定性

產出波動

經濟波動率：經濟增長率變動幅度的絕對值（其中經濟增長率為真實GDP的增長率）

4）福利變化與成果分配

泰爾指數的計算公式為：

式中，dis_t代表t時期的泰爾指數，i=1，2分別表示城鎮和農村地區；z_it表示t時期城鎮或農村的人口數量；z_t表示t時期的總人口；p_it表示城鎮和農村的總收入（用相應的人口和人均收入之積表示）；P_t表示t時期的總收入。

勞動者報酬占比：勞動者報酬／GDP

5）資源利用與生態環境代價

①資源消耗

單位地區生產總值電耗：電力消費總量／GDP

②環境污染

單位產出大氣污染程度：工業二氧化硫排放總量／GDP

單位產出污水排放數：工業廢水排放總量／GDP

單位產出固體廢棄物排放數：一般工業固體廢棄物產生量／GDP

6）國民經濟素質

科學技術支出占比=科學技術支出／財政總支出

0.1.2　基礎指標與方面指數權重的確定

在對經濟增長質量進行測算時，我們傳統采用的是主成分分析方法，主成分分析方法雖然具有客觀賦權的優勢，但卻缺少了主觀的專業經驗。而對地方經濟增長質量的測度和評價，我們也逐漸希望將主觀評價融入進來，因此，在《中國經濟增長質量發展報告（2019）》中，我們選擇主觀賦權和客觀賦權相結合的方法，對我國地方經濟增長質量能夠進行更加準確且更加系統的判斷和評價。這里使用模糊數學綜合評價方法，一方面，使用變異系數法進行客觀賦權，變異系數綜合評價適用于多項指標來進行的綜合評價方法，通過變異系數法，可以明確區分和分辨被評價的對象，給予信息豐富的指標以更大權重；另一方面，使用層次分析法進行主觀賦權，通過層次分析法，可以進行較為有效的定性和定量分析，得到具有嚴謹結構和思維的專家經驗和專業知識。使用模糊數學主客觀相結合的方法，一方面使得評價結果具有專業評價知識和經驗輸入；另一方面能夠通過客觀賦值使指標的權重趨于合理化。因此，選擇變異系數和層次分析法的結合算法對結果的準確獲取體現出較強的適應性和優越性。由變異系數法得到的2016年和2017年的客觀賦權值如表0-2所示，由層次分析法得到的主觀賦權值如表0-3所示，通過模糊數學主客觀結合的方法計算出的組合權數即各個基礎指標的最終權重數，如表0-4所示。