前言

2018年11月5日，習近平總書記宣布將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。這是黨中央根據(jù)當前世界經(jīng)濟金融形勢，立足中國改革開放大局做出的重大戰(zhàn)略部署，是資本市場的重大制度創(chuàng)新，是完善我國多層次資本市場體系的重大舉措。

近年來，隨著境內股票發(fā)行審核流程進一步優(yōu)化，審核效率不斷提高，我國多層次資本市場快速發(fā)展，為一大批創(chuàng)新能力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)，尤其是民營經(jīng)濟和中小企業(yè)，提供了產(chǎn)業(yè)與資本充分結合的平臺，為眾多懷揣夢想、銳意進取的企業(yè)家創(chuàng)造了施展才干、實現(xiàn)夢想的舞臺。

企業(yè)的改制上市是一項系統(tǒng)工程，無論是久居行業(yè)龍頭的企業(yè)，還是處于新興產(chǎn)業(yè)的朝陽企業(yè)，都必須嚴格遵循這項系統(tǒng)工程所特有的各項規(guī)定。為了更有效地引導各行各業(yè)中小企業(yè)充分認識我國多層次資本市場，幫助企業(yè)了解改制上市的流程和條件，服務企業(yè)早日登陸資本市場的舞臺，我們編撰了《中國中小企業(yè)改制上市操作手冊2019》，本書從我國多層次資本市場體系概要、企業(yè)改制上市（掛牌）實務、證監(jiān)會審核流程、IPO案例分析、政府部門辦事流程、股權激勵，以及紅籌企業(yè)回歸等方面進行了詳細介紹。

本書的編撰工作得到了上海證券交易所、深圳證券交易所、平安證券股份有限公司、金茂凱德律師事務所、通力律師事務所、天健會計師事務所（特殊普通合伙）和盛世投資等業(yè)內知名機構的鼎力支持，在此深表感謝！

希望本書能夠為處于改制階段或正在為上市努力的中小企業(yè)提供幫助和參考。由于時間倉促和水平所限，書中難免有疏漏和不足之處，敬請閱者提出寶貴意見和建議，以便進一步修訂完善。

編者

2018年12月