1.2.2　開放型經濟的主要理論綜述

（1）產業空間優化理論

首先要提到的產業空間優化理論是雁行理論，該理論是由日本經濟學家赤松于1936年首先提出的，基本觀點是資本可以在產品生命周期一開始就在國外投資生產，接受資本國家可以遵循“進口、國內生產、出口”的模式來促進產業結構不斷高級化。隨后日本的學者在此基礎上不斷深化，如將雁行理論和產品生命周期理論相結合，提出邊際產業轉移理論；在雁行理論的基礎上引入了跨國公司和直接投資因素來改變雁行理論，發展出增長階段模型；該理論又繼續擴展為“引進、進口替代、出口成長、成熟、逆進口”五個階段，詳盡展示后進國家如何通過引進技術建立自己的工廠，滿足國內需求并最終取代“領頭雁”地位。這些研究中尤其引人注目的是日本小島清在20世紀80年代分析了戰后日美跨國公司對外直接投資的特點，提出了“比較優勢論”和“邊際產業轉移理論”，將“雁行模式”理論推向新的理論高度。雁行模式作為解釋產業由較先進的國家或地區不斷向后進國家或地區轉移的傳導機制，被國際經濟學界普遍認可。

其次是由產品生命周期理論演化的產業梯度轉移理論，該理論是由美國經濟學家弗農在20世紀70年代提出的，該理論認為，由于世界經濟技術發展不平衡，不同地區會形成產業技術的梯度，為產業技術的轉移提供了可能性，這種轉移有一定次序，分別按條件的成熟度形成高梯度、二級、三級梯度次序。

最后是由于經濟空間梯度使得產業發展在空間維度上表現出產業轉移和產業擴散，于是有了產業擴散理論。這個理論指產業從發源地向周圍地區逐漸擴散，導致產業區位不斷擴大的產業空間轉移過程；產業擴散效應除了在擴散上的效應以外，更重要的是促進傳統經濟向現代經濟轉型，尤其是在主導部門迅速成長的情況下，會變成對相關產業的帶動，特別是技術含量較高的新制造業部門的迅速成長，可以形成經濟轉型的強大動力引擎。

（2）要素流動理論

20世紀60年代劉易斯提出的勞動力流動理論認為，在二元經濟體系中，存在以農村為代表的傳統農業部門和以城市為代表的現代工業部門，后者的勞動生產率要高于前者，勞動生產率差異反映在工資上就形成勞動者收入的差異，這種差異成為推動農村勞動力持續向城市地區轉移的最終動力。同理，產品市場上消費需求變動會引發勞動力需求變動，也會導致勞動力市場工資的差異，最終促使勞動力在部門之間轉移，這就構成了部門轉移理論的核心。

在生產要素中，排在勞動力之后的應是資本。20世紀80年代鄧寧提出的國際生產折衷理論是資本流動理論的經典，該理論認為跨國投資者會在具備所有權、內部化和區位三大優勢時，進行對外直接投資，而對外出口則關注所有權和內部化，如果只擁有所有權單一優勢，就選擇將輸入國能夠接受的產品和技術進行轉移。

（3）區際貿易理論

區際貿易理論被稱為古典貿易理論的絕對優勢理論，是亞當·斯密于18世紀80年代提出的，該理論認為形成國際分工的基礎是“絕對成本”，即一個國家生產商品的成本低于另一個國家時，該國在商品生產上便有了“絕對優勢”，國家間的分工就是建立在各國具有絕對優勢產品的基礎上，通過絕對優勢產品進出口，各國都能夠從國際貿易中獲得成本相對較低的商品。

而李嘉圖在19世紀20年代提出了比較優勢理論，認為國際分工的基礎不應該只是絕對成本，而是一般的相對成本，即使某國在所有商品生產上都不具有絕對成本優勢，但仍然可以開展國際貿易，其理論基礎是只要國家能夠專業化地生產有比較優勢的產品就可以出口，進口不具備比較優勢的產品，這樣也能夠從國際貿易中獲得利益。

后來人們發現比較優勢理論突出的是單一要素勞動力構成的勞動效率，而在多要素存在的情形下就難以解釋比較優勢，因此，在20世紀20年代有了“H-O模型”，即赫克歇爾（Heckscher）和俄林（Ohlin）理論，該理論以要素分布為基礎，強調各個國家和地區不同要素稟賦和不同商品的不同生產函數對貿易產生的決定性作用；認為國家間的分工模式應該是國家或地區出口本國相對豐裕要素的產品，進口本國相對稀缺要素的產品。

古典、新古典貿易理論是對外貿易基本理論的重要組成部分，但在新形勢下，必須用動態眼光來理解，否則將會把事情推向反面。比如一個地區在發展中只是強調使用自身“豐裕要素”，而不注重在更為廣泛的區域配置資源，那就完全可能落入“比較優勢陷阱”。必須在發展過程中及時進行“豐裕要素”形態轉化，不斷使自身優勢能夠相對保持，使其始終成為推動地區經濟結構升級的動力。

（4）新貿易理論

“二戰”后，國際貿易大多數在發達國家間產生，且出現了進口又出口同類產品的現象，解釋這種現象的理論被稱為產業內貿易理論。自20世紀70年代以來許多經濟學家建立模型對這一現象進行探討，其中比較有影響的有新張伯倫模型，美國哈佛大學教授張伯倫在1933年與英國經濟學家羅賓遜發表了市場結構與價格形成的理論和不完全競爭經濟學理論，共同構成了“壟斷競爭論”。到了70年代末，美國經濟學家克魯格曼等將壟斷競爭模型推廣到開放條件下，創立了“新張伯倫模型”，證明當市場結構從完全競爭變為不完全競爭達到規模報酬遞增階段的時候，即使兩國間沒有技術和要素稟賦差異，產品水平差異性和規模經濟也可推動國際貿易。

英國學者蘭卡斯特認為，在具有相同特點的經濟體之間，如果不存在貿易壁壘和運輸成本，在規模收益最大化和消費偏好差異的影響下，兩國間仍能進行產業內分工和貿易，這被稱為水平差異產業內貿易模型。與此相對應的是以寡頭壟斷市場為假定前提的垂直差異產業內貿易模型，認為產業是包括質量從高到低排列的一個“產品鏈”，即垂直差異性產品，由于其壟斷的原因，也會產生貿易往來，垂直型產業內貿易的程度與特性依賴于要素稟賦、技術和收入分配情況對不同國家的相對影響。不過，在完全的垂直型產業內貿易與完全沒有這類貿易之間有許多過渡的貿易類型。