第二篇　產權交易市場的特質屬性、功能與定位

一、產權交易市場的發展背景

產權交易市場之所以能在我國誕生并發展，而在世界其他國家沒有產生，歸根結底，離不開我國社會主義基本經濟制度這塊土壤?；仡?8年的發展歷程，產權交易市場，是在不斷完善我國社會主義市場經濟體系過程中產生和發展的，也是在服務我國國有企業持續深化改革過程中快速發展壯大的，同時還是在服務我國非公有制企業并購融資需求過程中逐漸成長為中國資本市場的重要組成部分。要想研究清楚產權交易市場的特質屬性、功能與定位，首先需要認識產權交易市場產生和發展的背景，即我國基本經濟制度的嬗變過程、特征及走向。

（一）我國基本經濟制度的發展嬗變過程

我國社會主義初級階段基本經濟制度，是新中國成立以來伴隨著社會主義現代化建設和改革開放的全面展開而逐步確立和發展起來的?；仡?0多年來我國社會主義基本經濟制度建立發展的歷程，可以分為兩個歷史階段。

1. 1949—1978年：基本經濟制度逐步演變為單一公有制時期

1949—1956年，是新中國國民經濟社會主義改造時期。到1952年底，在工業總產值中，國營、合作社與公私合營企業產值所占比重達到50%以上，與其他經濟成分相比已占優勢，形成了社會主義國營經濟領導下的多種經濟成分并存的基本經濟制度。1953年，我國提出以“一化三改”為核心的過渡時期總路線。到1956年底，在我國國民收入構成中，國營、合作社、公私合營和個體經濟的比例是32.2：53.4：7.3：7.1。至此，我國基本完成了所有制方面的社會主義改造，建立起以單一公有制為基礎的社會主義基本經濟制度。“三大改造”后，我國基本經濟制度經過了復雜曲折的調整過程，形成了“公有制一統天下”的局面。

這一階段，面對國際國內嚴峻形勢，我國實施優先發展重工業戰略，并產生了十分積極的作用。1978年，國有資產達到6849億元，不僅鞏固了國家政權，而且為改革開放打下了堅實的經濟基礎；在全國工業總產值中，當時的國營企業和集體企業所占比重分別為77.6%和22.4%。同時，我們也要看到，在新中國成立后的二三十年間，主要是通過高度集中的計劃經濟手段來發展經濟，絕大多數都是依靠行政力量來進行社會資源的配置。資本的短缺成為制約當時我國經濟發展的“瓶頸”，這就迫切需要發揮市場機制來吸引和集聚各類社會資本。

2. 1978年至今：社會主義基本經濟制度的形成、確立和完善期

1978年，十一屆三中全會召開，開始重新審視與探索我國基本經濟制度，國有經濟變革進程開始伴隨改革開放戰略同步進行。1984年10月，十二屆三中全會做出《關于經濟體制改革的決定》，確認我國社會主義經濟是公有制基礎上的有計劃的商品經濟，提出增強企業活力是經濟體制改革的中心環節，國有企業改革逐步進入決策者的視野。

1984—1992年，國有企業改革主要采取放權讓利、承包經營、兩權分離等方式，著力調整規范國家與企業之間的委托經營關系，企業有一定經營自主權。在此期間，與國有企業改革相適應，相關立法工作取得重大突破。1986年，全國人大通過《中華人民共和國民法通則》，第一次以民事基本法的形式，規定了中國企業法人制度，確立了國有企業的法人實體地位；同年，全國人大又通過《中華人民共和國破產法（試行）》。這兩部法律的出臺標志著中國基本的民商法制度初步確立。1988年，全國人大通過了《中華人民共和國全民所有制工業企業法》，就國有企業的法律地位、所有權與經營權分離的原則、企業擁有的權利和義務等做了法律規范。這期間，國家雖然通過立法確認了企業對國家授予的財產享有經營權，但卻沒有明確企業享有獨立的法人財產權，企業實際上仍然是受國家“委托”開展生產經營活動，國家仍然要對企業承擔“委托人”責任。

1992年鄧小平同志南方講話，提出我國要建設社會主義市場經濟，并提出著名的“三個有利于”判斷標準。1992年10月，十四大明確非公有制經濟是社會主義經濟的重要組成部分，相應地在資源配置方式上明確了中國經濟改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，首次把社會主義與市場經濟作為統一的整體。從1992年起，國有企業開始實行“轉換企業經營機制”的措施，把企業推向市場。1993年，黨的十四屆三中全會《關于建立社會主義市場經濟體制的若干問題決定》提出“必須堅持以公有制為主體、多種經濟成分共同發展的方針，進一步轉換國有企業經營機制，建立適應市場經濟要求，產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度”，標志著我國經濟體制改革目標正式確立，這是中央文件中第一次提出“產權”。1993年3月通過的《憲法》修正案，將“國家在社會主義公有制基礎上實行計劃經濟”修改為“國家實行社會主義市場經濟”。接著，1994年7月1日起實行的《中華人民共和國公司法》是建立市場經濟體制的一部基礎性法律，也為國有企業改革的持續推進和現代企業制度的建立提供了法律保障，國有企業改革逐步觸及產權問題。

1997年9月，十五大在總結實踐經驗的基礎上第一次提出“公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，是我國社會主義初級階段的一個基本經濟制度”，并提出“建立現代企業制度是國有企業改革的方向，要按照‘產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學’的要求，對國有大中型企業實行規范的公司制改革”。中央明確提出探索公有制的實現形式，股份制成為國有企業產權改革的一種重要形式。

2003年10月，十六屆三中全會討論通過了《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，對所有制問題做出了重大突破和創新：①要積極推行公有制的多種有效實現形式，使股份制成為公有制的主要實現形式，以明晰產權為重點深化集體企業改革。②要大力發展和積極引導非公有制經濟。③要建立健全歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現代產權制度。2007年，十七大報告重申并強調，要“堅持和完善公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度”。2007年3月，《中華人民共和國物權法》出臺，非國有產權取得與國有產權平等的法律地位，有助于完善現代產權制度和現代企業制度。2008年10月，十一屆全國人大常委會第五次會議通過《企業國有資產管理法》，國有資產管理法律體系逐步建立。

自2012年十八大召開以來，中央做出全面深化社會主義市場經濟體制改革的決定。十八屆三中全會《決定》從積極發展混合所有制經濟、推動國有企業完善現代企業制度、支持非公有制經濟健康發展等方面，對完善基本經濟制度做出了全面部署?！稕Q定》提出，要充分發揮市場機制在資源配置中的決定性作用，進一步完善產權保護制度，指出產權是所有制的核心，要健全歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現代產權制度。

總體來看，堅持和完善公有制經濟為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度是我國長期實踐總結出來的基本經驗。市場機制在資源配置中的作用不斷提高，企業各類產權保護的相關法律制度日漸完善，我國的國有企業管理從“放權讓利”到“承包制”再到建立現代企業制度、由管資產向管資本轉變的改革進程持續向縱深推進。

（二）我國基本經濟制度的時代特征和發展走向

基本經濟制度作為我國的重要制度之一，雖然已經定型，但是確立時間較短，而我國的改革一直都在持續深入推進，基本經濟制度還須隨著實踐發展而不斷完善、隨著形勢變化而有所創新。

1. 我國基本經濟制度的時代特征

在我國基本經濟制度的完善過程中，黨的十八屆三中全會具有極其重要的意義。全會立足于我國長期處于社會主義初級階段這個最大實際，對我國基本經濟制度的內涵做了豐富和發展。黨對我國基本經濟制度的認識更加深刻，我國基本經濟制度由此獲得了更加有效的實現形式。

一是市場的作用逐漸增大。市場決定資源配置是市場經濟的基本要求。我國對政府與市場關系的認識，經歷了一個不斷深化的過程。黨的十二大提出“發揮市場在資源配置中的輔助性作用”；黨的十四大第一次確定社會主義市場經濟體制的改革目標，明確市場在資源配置中起“基礎性作用”；黨的十八大提出在更大程度、更廣范圍發揮市場在資源配置中的基礎作用。十八屆三中全會《決定》進一步提出“使市場在資源配置中起決定性作用”，把市場在資源配置中的“基礎性作用”升級為“決定性作用”。可以說，這是我國改革開放進程中具有里程碑意義的創新和發展，將對今后全面深化改革產生深遠影響。

二是公有制經濟和非公有制經濟的地位同等重要。黨的十五大提出社會主義初級階段的基本經濟制度這一重要理論，明確了多種所有制經濟共同發展的方針，并指出“非公有制經濟是我國社會主義市場經濟的重要組成部分”，這一論斷使非公有制經濟從“公有制經濟必要和有益的補充”上升為了基本經濟制度的重要內容；黨的十六大提出了兩個毫不動搖的原則，即必須毫不動搖地鞏固和發展公有制經濟，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展。《決定》在以上認識的基礎上，提出了公有制經濟和非公有制經濟都是我國經濟社會發展重要基礎的新論斷，這體現在公有制經濟和非公有制經濟在發展經濟、促進就業等方面的比重結構在不斷變化。

三是現代產權制度不斷完善。產權是所有制的核心，健全產權保護制度是堅持和完善基本經濟制度的內在要求。我國在推進改革開放、探索和實踐社會主義與市場經濟相結合的過程中，始終圍繞所有制和產權這一主線展開。十八屆三中全會《決定》明確提出，堅持和完善基本經濟制度，要健全現代產權制度，完善產權保護制度。完善產權保護制度，有利于維護公有財產權，鞏固公有制經濟的主體地位；有利于保護私有財產權，促進非公有制經濟發展；有利于各類社會資本的流動和重組，推動混合所有制經濟發展；有利于增強企業和公眾創業創新活力，形成良好的信用基礎和市場秩序。

可以看出，市場的作用不斷提高、各種所有制經濟共同發展、現代產權制度不斷完善是當前我國經濟發展的時代特征，凸顯我國推動政府向市場放權、建立現代產權制度的信心和決心。

2. 我國基本經濟制度的發展走向

黨的十八屆三中全會審議通過的《決定》，在總結和堅持以往成功經驗的基礎上，從我國經濟發展新的實際出發，提出了新的歷史條件下堅持和完善基本經濟制度的重要部署，對于完善我國社會主義制度具有重大意義。《決定》對基本經濟制度的地位做了新的概括，強調公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度，是我國社會主義制度的重要支柱，也是社會主義市場經濟體制的根基，進一步明確和突出了基本經濟制度的重要地位。但是我們也要看到，我國基本經濟制度和市場經濟的結合還不完善，我們仍需不斷深化對公有制經濟和非公有制經濟關系的認識。

一是全面深化國有企業改革?！稕Q定》提出了國資改革的方向；相關部門發布了國企改革“1+N”系列文件，對《決定》提出的內容作了具體要求。這些舉措闡明了下一步國有經濟改革的目標、路徑和具體要求：①明確國有企業改革的目的，是要更好地堅持公有制的主體地位、更好地發揮國有企業在國民經濟中的主導作用。②明確國有經濟改革的方向，是要更好地尊重市場規律和推進市場化，進一步實現與市場經濟的有機融合。③明確國有經濟的性質屬于全民所有，服務于國家的戰略目標，是推進國家現代化、保障人民共同利益的重要力量。④不斷深化國有企業改革。深入推進國有企業混合所有制改革，引導民間資本進入國有企業，改革國有資產管理模式，要按照國企分類指導的原則進行國有經濟布局的戰略調整。

二是促進非公有制經濟健康發展。我國對公有制經濟與非公有制經濟關系的認識在不斷深化。黨的十八大以來，更是多次強調公有制經濟和非公有制經濟都是社會主義市場經濟的重要組成部分，都是我國經濟社會發展的重要基礎。①提出要激發非公有制經濟活力和創造力。②強調非公有制經濟在支撐增長、促進創新、擴大就業、增加稅收等方面具有重要作用。③明確提出公有制經濟財產權與非公有制經濟財產權同樣不可侵犯。④提出廢除對非公有制經濟各種形式的不合理規定。⑤提出鼓勵非公有制企業參與國有企業改革。這些措施為非公有制經濟的發展創造了更加廣闊的空間，同時有利于促進非公有制經濟自身制度的完善和發展。

三是積極發展混合所有制經濟。十八屆三中全會《決定》提出，國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現形式，意義重大。①突出了混合所有制的重要性，是包括公有制經濟在內的基本經濟制度的重要實現形式。②強調混合所有制是新形勢下堅持公有制經濟主體地位的有效途徑和必然選擇。③提出了發展混合所有制的新措施，要允許更多國有經濟和其他所有制經濟發展成為混合所有制經濟。