1.2　研究問題

基于以上現(xiàn)實(shí)與理論背景，本書對“制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對母國技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理”這一問題進(jìn)行了一系列研究。

第一，探究了制度環(huán)境的內(nèi)涵演進(jìn)與理論發(fā)展，構(gòu)建了“中國化”的制度環(huán)境指標(biāo)體系。

諾斯在其著作《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》中指出，制度在一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，是決定長期經(jīng)濟(jì)績效的根本因素。制度環(huán)境更是解釋過去250年經(jīng)濟(jì)增長的核心變量，制度環(huán)境差異而非要素稟賦是解釋窮國和富國之間差異的重要變量，是一國比較優(yōu)勢的重要來源和誘發(fā)國際直接投資的因素（Belloc & Bowles，2011；Acemoglu et al.，2011），也是導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新在國家、區(qū)域、企業(yè)層面非均衡發(fā)展的主要原因（宋躍剛和杜江，2015）。因此，考察制度及制度環(huán)境的內(nèi)涵演進(jìn)與理論發(fā)展是研究技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展的重要內(nèi)容。本書在充分借鑒國內(nèi)外學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了制度及制度環(huán)境的內(nèi)涵演進(jìn)，深入探討了“中國化”制度環(huán)境指標(biāo)的構(gòu)建，從而為理論探討與實(shí)證分析打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

第二，深入剖析制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展影響的內(nèi)在機(jī)制。

中國區(qū)域制度環(huán)境處于不斷的發(fā)展變革當(dāng)中，制度改革是中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的根本動力，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展以及保持持續(xù)競爭力的源泉。技術(shù)創(chuàng)新活動是一項多部門共同參與的系統(tǒng)工程，在運(yùn)行過程中必然存在協(xié)調(diào)與合作等諸多問題，因此，組織和制度因素成為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新因素。那么，制度環(huán)境影響技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)制是什么？另外，OFDI按照投資方式的不同可以分為綠地投資和并購?fù)顿Y，但是考慮到兩者的重要性以及篇幅的限制，本書將主要從綠地投資視角分析我國跨國公司從東道國獲得OFDI逆向技術(shù)溢出，進(jìn)而提升技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)理。

第三，在微觀層面，制度環(huán)境、對外直接投資是否提升了企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，納入空間相關(guān)性與空間交互作用后的回歸結(jié)果是否有顯著變化。

哪些具體的制度因素真正推動了我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提升與全要素生產(chǎn)率進(jìn)步？國內(nèi)多數(shù)研究采用宏觀數(shù)據(jù)來分析此類問題。然而，企業(yè)的生產(chǎn)率進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新始終是微觀企業(yè)的行為，本書從微觀數(shù)據(jù)切入，彌補(bǔ)和改善了之前研究存在的不足，更具有現(xiàn)實(shí)意義。本書從制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率進(jìn)步的理論探索與多維要素出發(fā)，建立了全要素生產(chǎn)率進(jìn)步與制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出的分析框架，從規(guī)范經(jīng)濟(jì)研究與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論相結(jié)合的新視角分析了制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率進(jìn)步的關(guān)系，并創(chuàng)新性地將面板數(shù)據(jù)分析與空間計量分析方法應(yīng)用于實(shí)證分析。

第四，在區(qū)域?qū)用妫贫拳h(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出是否提升了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，考慮空間自相關(guān)性與空間異質(zhì)性的回歸結(jié)果是否會改變。

跨國公司能否通過OFDI快速獲取新技術(shù)、提高競爭力，關(guān)鍵在于跨國公司能否以及在多大程度上獲得逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。跨國公司通過OFDI能否獲得逆向技術(shù)溢出效應(yīng)？迅速增長的對外直接投資能否促進(jìn)母公司所在國的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新？由于數(shù)據(jù)的可獲得性和計量軟件應(yīng)用的限制，在實(shí)證分析過程中，從空間視角分析制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的研究較少。隨著新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與新增長理論的興起，以及空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)、空間統(tǒng)計的逐步發(fā)展，從空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升作用，為本書研究提供了一種新的思路。

第五，在國家層面，東道國制度環(huán)境（雙邊制度距離）、OFDI逆向技術(shù)溢出是否提升了國家層面的技術(shù)創(chuàng)新能力和全要素生產(chǎn)率。

東道國良好的制度環(huán)境以及中國與東道國之間的制度距離能否提升國家創(chuàng)新能力和全要素生產(chǎn)率？大規(guī)模的對外直接投資已經(jīng)成為促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，OFDI逆向技術(shù)溢出能否促進(jìn)國家創(chuàng)新能力和全要素生產(chǎn)率提升？上述問題的解決，有助于提升中國在全球價值鏈中的地位，同時會促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型以及產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。