1.1　科技創新的概念

“創新”最早由經濟學家熊彼得（Joseph A.Schumpeter）在The Theory of Economic Development中提出，Schumpeter認為創新就是“建立一種新的生產函數”，并將創新歸納為產品創新、工藝創新、市場創新、原料創新和管理創新^［1］。在Schumpeter研究基礎上，Holt認為創新是指一種創造和采用新知識的過程，周光召將創新定義為探究事物運動客觀規律以獲取知識，傳播和運用知識以提取新的經濟效益、社會效益和提高人類認識世界水平的過程。

創新包括原始創新、跟隨創新、集成創新、引進消化吸收再創新等形式。原始創新是指開拓新領域、引領新方向和孕育新學科的科學創新活動和產生新方法、新工藝、新產品的技術創新活動。跟隨創新指在已有成熟技術的基礎之上，沿著已經明確的技術道路進行的技術創新活動。集成創新指利用各種信息技術、管理技術與工具等，對各個創新要素和創新內容進行選擇、集成和優化，形成優勢互補的有機整體的動態創新活動。引進消化吸收再創新指在引進國內外先進技術、設備的基礎上，形成具有自主知識產權的新技術、新產品的二次創新活動。引進消化吸收再創新注重對外部知識的學習，在學習過程中不斷增強自我的消化吸收能力，將外部知識轉化為內在的創新積累及創新能力提升。

科技創新是原創性科學研究和技術創新的總稱，是促進科學技術資源優化配置，提高科學技術管理水平的重要手段和保障^［2］。“科技創新”指科技系統的革新和變革，是將科學發現和技術發明應用到生產體系，創造新價值的過程，包括技術創新、管理創新和知識創新。科技創新涉及政府、企業、科研院所、高等院校等多個主體，包括人才、資金、科技基礎等多個要素，是科學研究、技術進步與應用創新協同演進下的一種復雜涌現，是一類開放的復雜系統^［3］。

1.1.1　知識創新

知識創新是指通過科學研究，包括基礎研究和應用研究，獲得新的基礎科學和技術科學知識的過程。知識創新的核心是科學研究，是新的思想觀念和公理體系的產生，其直接結果是新的概念范疇和理論學說的產生，為人類認識世界和改造世界提供新的世界觀和方法論。知識創新系統是國家創新系統的核心部分，該系統由與知識的生產、擴散和轉移相關的機構和組織機構構成。知識創新過程則是知識創新系統中的關鍵過程和環節。Heisig^［4］提出知識創新過程包括知識產生、知識儲存、知識傳播和知識運用四部分。知識創新過程的現狀可以通過系統產出、系統效率、對外影響（3E指標）等表達。通常以文獻計量學指標標識產出類數據，通過數據挖掘探索效率和系統對外影響的效果。知識創新過程的績效通常是指系統相對戰略目標的成就、相關舉措以及對將來的影響。基于知識創新過程的狀態和績效，可以對其異常產生的原因進行深入的定量分析，研究知識創新過程中高績效創新團隊的統計特征、頂尖人才成長統計規律等^［5］。

1.1.2　技術創新

技術創新是指創新主體通過對創新信息和知識的應用，利用新技術、新工藝和新的生產方式，開發生產新型產品，或使產品質量提高，或完善提供的服務，并占據市場、實現市場價值的技術活動^［6］。技術創新的核心內容是科學技術的發明與創造和價值實現，其直接結果是推動技術進步與應用創新的雙螺旋互動，提高社會生產力的發展水平，進而促進社會經濟的增長。

在概念的外延上，技術創新不僅包括新產品、新工藝，也可以包括對產品、工藝的改進。在實現方式上，可以是在研究開發獲得新知識、新技術的基礎上實現技術創新，也可以將已有技術進行新的組合（沒有新知識和新技術的產生）以實現技術創新。

技術創新與技術發明、技術成果轉化、技術進步既有不同之處，又有相通之處。技術創新是指由技術的新構想，經過研究開發或技術組合，到獲得實際應用，并產生經濟效益、社會效益的商業化全過程的活動。而技術發明常指在技術上有較大突破，但僅指技術活動，只考察技術的變動性，不考察是否應用和產生經濟效益。技術成果轉化則一般是指將研究開發形成的技術原型進行擴大實驗，并投入實際應用，生產出產品推向市場或轉化為成熟工藝投入應用的活動，側重于技術活動的后端。技術進步一般用來表示社會技術經濟活動的結果，但實現技術進步的根本途徑則是技術創新，也可以說技術創新是手段，技術進步是結果。

1.1.3　管理創新

20世紀80年代起，美國學者Stata^［7］明確提出了管理創新問題，主要針對企業管理創新。Damanpour^［8］將管理創新定義為組織實施團隊生產、供應鏈管理或質量管理系統等新管理實踐或理念而產生的組織架構或過程變化。Birkinshaw等將管理創新定義為發明和實施一種全新的管理方法、過程、結構或技能以更好地實現組織目標的過程。Abrahamson^［9］將創新分為技術產品創新、技術性服務創新、技術性工藝創新和非技術性工藝創新，其中非技術性工藝創新即管理創新。管理創新包括宏觀管理層面上的創新——制度創新，也包括微觀管理層面上的創新。制度表現形式有計劃、政策、法律、法規等^［10］。科技政策是國家為實現一定歷史時期的科技任務而規定的基本行動準則，是確定科技事業發展方向，指導整個科技事業的戰略和策略原則。科技政策的核心是為知識創新和技術創新服務，提升知識創新和技術創新的效果。2005年，美國政府提出發展科技政策方法論的倡議，發布了《科技政策方法論發展路線圖》，致力于提供和發展科技政策研究的定量科學依據。

管理創新的核心內容是科技引領的管理變革，其直接結果是激發人們的創造性和積極性，促使所有社會資源的合理配置，最終推動社會的進步。Lundvall^［11］認為科技創新不但包括生產技術創新和產品創新，還應該包括新的組織形式和制度創新。我國學者李燚^［12］認為管理創新不止是一種在現有結構中降低成本的方法，還可能是對現有資源整合范式本身的改變，這種改變不僅體現為原有績效的漸進改善，而且可能獲得績效突破式的成長，是資源整合范式的飛躍。常修澤^［13］將管理創新看作組織創新在經營層次上的輻射，把管理創新界定為對新的管理方式方法的引入，把降低交易費用視為管理創新的目標。

1.1.4　科技成果

當今科學技術活動蓬勃開展，科學研究結果頻繁出現。這些成果，有一些為科學技術的發展和進步做出了極大貢獻，而有一些則屬于一般性收獲。“科技成果”是我國科技管理工作的專門術語，泛指科學技術研究中取得的成功結果或者成就。一般認為，科技成果是指對某一科學技術研究課題，運用系統分析方法，通過調查考察、實驗研究、設計試制和辯證思維活動，所取得的具有一定學術意義或實用價值的創造性研究結果。它包括科學發現、技術發明、技術改進以及其他推動科技進步的成果。科技成果必須具備以下基本條件：a.創新性，要求科技成果必須有獨創之處，是前所未有的或是在原有知識、技術的基礎之上增添了新的內容；b.先進性，要求科技成果必須比現有的知識、技術超前一步，有顯而易見的提高；c.實用性，要求科技成果必須具有一定的經濟效益、社會效益或學術價值。

（1）科學研究理論成果

科學研究理論成果是在認識客觀世界的過程中所取得的發現，闡明自然現象、特性或規律，對科學技術的發展或國民經濟建設具有指導意義的研究成果，其中包括基礎研究理論成果和應用基礎研究理論成果。

某些重要基礎資料、數據（如自然環境、水文、氣象、地質、生態領域）的收集、分析、研究工作，雖然不一定帶來對物質運動規律的突破性認識，但對人類知識寶庫同樣是一種貢獻，也屬于科學理論研究成果的范疇。

（2）應用技術成果

應用技術成果是在改造客觀世界的過程中，為解決生產建設與社會發展中的科學技術問題所取得的具有一定實用價值的研究成果，包括新技術、新工藝、新產品、新材料、新物質、新設備、新方法，以及為社會公益服務的標準、計量、科技情報、科技檔案等技術基礎工作。

（3）軟科學成果

運用系統、信息、控制論原理及方法，為決策科學化和管理化而進行的創造性研究，對促進科技、經濟與社會協調發展起到重大作用，在有關戰略、政策、規劃、評價、預測、科技立法以及有關管理科學與政策科學的研究中，做出創造性貢獻，能夠取得顯著的社會效益和經濟效益。

1.1.5　科技創新文獻

科技創新文獻指關于創造和應用新知識、新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式的文獻資料。從出版形式上可分為圖書、連續出版物（如期刊、報紙、年度出版物等）和特種文獻（如政府出版物、檔案資料、專利文獻等）。科技論文是一個國家或地區基礎研究的重要產出形式，在一定程度上可以反映基礎研究的表現情況。科技創新文獻是伴隨科學技術的不斷發展，科技革命的出現以及在此基礎之上各項技術創新理論的提出應運而生的；同時，計量創新成果、度量人力資源和專利指標的測度方法也在不斷地發展。

（1）科學引文索引（science citation index，SCI）

科學引文索引是由美國情報研究所（Institute for Scientific Information，ISI）于1961年編輯出版的一部期刊文獻檢索雙月刊，出版形式包括印刷版期刊、Web版、光盤版及聯機數據庫。該數據庫以S.布拉德福文獻離散率理論和加菲爾德引文分析理論為主要基礎，通過論文被引用頻次的統計，對學術期刊和科研成果進行多方位的評價研究，從而評判一個國家或地區、科研單位、個人的科研產出績效，來反映其在國際上的學術水平。期刊收錄文獻類型主要為期刊，同時兼收重要專著、專利文獻、會議論文、科技報告等。所涉學科包括生命科學、農業、工程技術、行為科學、臨床醫學、數理科學和化學等方面，主要側重于基礎學科，是一種綜合性的檢索刊物。

（2）工程索引（engineering index，EI）

EI論文是指世界知名數據庫提供商Elsevier旗下的Engineering Village中收錄檢索的文獻，主要可以作為工程類的科研產出的評價指標。工程索引數據庫是世界上最全面的工程領域文摘數據庫，也是目前最常用的文摘數據庫之一。該數據庫包含1970年以來的超過700萬條的工程類期刊、會議論文和技術報告的題錄，每年新增25萬條工程類文獻，數據來自175個學科的5100多種工程類期刊、會議論文和技術報告，其中2600余種有文摘，數據每周更新。該數據庫側重于工程技術領域文獻的報道，涉及核技術、生物工程、交通運輸、化學和工藝工程、照明和光學技術、農業工程和食品技術、計算機和數據處理、應用物理、電子和通信、控制工程、土木工程、機械工程、材料工程、石油、宇航、汽車工程以及這些領域的子學科。

（3）中國科學引文數據庫（chinese science citation database，CSCD）

中國科學引文數據庫是我國第一個引文數據庫，由中國科學院文獻情報中心創建于1989年，收錄我國數學、物理、化學、天文學、地學、生物學、農林科學、醫藥衛生、工程技術、環境科學和管理科學等領域出版的中英文科技核心期刊和優秀期刊千余種。中國科學引文數據庫內容豐富、結構科學、數據準確。系統除具備一般的檢索功能外，還提供新型的索引關系——引文索引。使用該功能，用戶可迅速從數百萬條引文中查詢到某篇科技文獻被引用的詳細情況，還可以從一篇早期的重要文獻或著者姓名入手，檢索到一批近期發表的相關文獻，對交叉學科和新學科的發展研究具有十分重要的參考價值。中國科學引文數據庫還提供數據鏈接機制，支持用戶獲取全文。

中國科學引文數據庫是分析國內科學技術活動的整體狀況，幫助科教決策部門科學地評價我國科學活動的宏觀水平和微觀績效，幫助科學家客觀地了解自身學術影響力的得力工具。

（4）《Nature》

《Nature》是一份在世界學術界權威的綜合性科學周刊，由英國自然出版集團（Nature Publishing Group，NPG）出版，由天文學家和氦的發現者J.洛克耶爵士于1869年創辦。

《Nature》雜志每周發表經過同行評審的研究，同時也提供及時、具權威性和有深度的新聞，以及對科學界、科學家和大眾有影響力的專題與未來趨勢分析。該期刊編輯收錄論文的原則是基于論文的獨創性、重要性、跨學科性、及時性、易理解性和結論性等。在為數眾多的綜合性科學期刊中，《Nature》雜志被引用的次數名列世界前列。

（5）《Science》

《Science》是世界學術界權威的自然領域跨學科學術周刊，由紐約新聞記者J.邁克爾斯于1880年創辦，由美國科學促進會出版。該期刊主要關注重要的原創性科學研究、科研綜述和分析當前研究和科學政策的同行評議。《Science》雜志發表的論文涉及所有科學學科，特別是物理學、生命科學、化學、材料科學和醫學中最重要的研究進展。

1.1.6　創新型人才

創新科技人才是科技創新系統中最基礎的構成主體。王通訊等^［14］將人才定義為為了社會發展和人類進步進行創造性勞動，在某一領域、某一行業或者某一工作上做出較大貢獻的人。葉忠海^［15］將人才定義為在一定的社會條件下，能夠以其創造性的勞動，對社會或社會某個方面的發展，做出某種較大貢獻的人。趙恒平^［16］提出人才是指具有良好的素質，在一定的社會歷史條件下，以其創造性勞動，對社會發展和人類進步做出積極貢獻的人。創新型人才指那些具備較高的科研素質，能夠突破原有的理論、觀點、方法和技術而取得獨創性成果，并通過其創造性的科研成果促進科學和技術進步，為社會發展和人類進步做出較大貢獻的人才^［17］。培養創新人才是改革與進步的必要手段，對提高國家的整體創新能力至關重要^［18］。廖志豪、王秀麗等^{［17，19］}展開高校創新型人才培養研究，并指出高等教育作為創新型國家建設重要主體，承擔著人才培養、科學研究和社會服務三大基本職能。