1.4　研究思路和研究內(nèi)容

1.4.1　研究目標(biāo)與研究思路

2004和2007年，聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會（UNECE）先后提出并完善了PPP模式公共項(xiàng)目的治理原則^{［97～98］}。

①項(xiàng)目的透明性。包括項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、發(fā)起、采購和選擇過程透明，公眾有權(quán)知道自身利益是否受到保護(hù)；

②項(xiàng)目應(yīng)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且若項(xiàng)目獲得政府補(bǔ)貼，公眾對于補(bǔ)貼的具體情況必須有知情權(quán)；

③項(xiàng)目有明確且可以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)；

④保證各利益相關(guān)者的積極參與；

⑤授予合同過程的公正，依據(jù)預(yù)先確定的標(biāo)準(zhǔn)完成。

根據(jù)上述原則，從PPP軌道交通項(xiàng)目的特點(diǎn)著眼，結(jié)合前述國內(nèi)外項(xiàng)目治理理論的既有研究成果，本書認(rèn)為PPP軌道交通項(xiàng)目治理應(yīng)該達(dá)成以下主要目標(biāo)。

①根據(jù)PPP項(xiàng)目完全不同于傳統(tǒng)公共項(xiàng)目發(fā)起、融資、建設(shè)和運(yùn)營等全過程的特點(diǎn)，明確公私合作的意義，以及公、私營部門在項(xiàng)目中各自的合理角色定位；

②完善項(xiàng)目外部治理機(jī)制。首先，采用公開、公平、公正的合理方式選擇私營合作伙伴，并設(shè)置合理的私營部門準(zhǔn)入、優(yōu)選、變更和退出機(jī)制；其次，確保項(xiàng)目公共屬性，優(yōu)先滿足社會福利和公眾需求，所有與公共利益相關(guān)的信息應(yīng)及時公布，主動尋求政府監(jiān)管和公眾的監(jiān)督；

③完善項(xiàng)目內(nèi)部治理機(jī)制。首先，明確公私雙方在項(xiàng)目內(nèi)的利益分配關(guān)系，有效地激勵被治理對象，使雙方均能充分發(fā)揮各自所長；其次，在項(xiàng)目內(nèi)采用恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)措施，不斷提高此類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。

基于上述分析，本書逐步形成了自己的研究目標(biāo)和研究思路。

①研究目標(biāo)：引入項(xiàng)目治理理論，從組織和制度層面來研究PPP軌道交通項(xiàng)目，為保障公私雙方有效合作提供了新的研究思路；推動軌道交通項(xiàng)目更廣泛地應(yīng)用PPP模式，解決其資金與效率兩個發(fā)展瓶頸，促進(jìn)我國城市公共交通健康發(fā)展。

②研究思路：首先，借鑒項(xiàng)目治理理論已有的研究成果，將PPP軌道交通項(xiàng)目治理分解為外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，如圖1-4所示。

圖1-4中的外部治理對象是PPP軌道交通項(xiàng)目的外部環(huán)境，目的是為項(xiàng)目營造一種良好的制度保障，需要通過外部治理機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，比如市場競爭選擇合作伙伴，構(gòu)建政府監(jiān)管體系和公眾參與監(jiān)督等；而內(nèi)部治理對象則是PPP軌道交通項(xiàng)目組織內(nèi)部的直接參與方——公共部門與私營部門，目的是為項(xiàng)目內(nèi)部提供和維持一種健康的合作秩序，需要通過內(nèi)部治理機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，比如雙方的利益分配談判、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)安排等。

依據(jù)PPP軌道交通項(xiàng)目的治理結(jié)構(gòu)圖，本書將分別從內(nèi)、外部治理機(jī)制兩大模塊展開具體研究，主要內(nèi)容包括：首先，結(jié)合目前軌道交通建設(shè)現(xiàn)實(shí)背景，充分考慮軌道交通項(xiàng)目的特點(diǎn)，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和項(xiàng)目區(qū)分理論來論證其采用PPP的可行性和必要性；其次，在總結(jié)國內(nèi)外項(xiàng)目治理相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，分析本書研究對象的內(nèi)、外部治理結(jié)構(gòu)，并基于此對其外部和內(nèi)部治理機(jī)制展開詳細(xì)研究。然后，充分調(diào)研國內(nèi)外已有的工程實(shí)例，通過問卷等各種調(diào)查手段獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，采用實(shí)證分析對項(xiàng)目的公私合作績效進(jìn)行定量評價(jià)研究，以便針對性地反饋和完善原有研究框架。詳細(xì)研究技術(shù)路線，如圖1-5所示。

總之，本書將從項(xiàng)目治理的視角來研究PPP軌道交通項(xiàng)目，以期通過外部治理機(jī)制確立私營部門的準(zhǔn)入門檻，進(jìn)行有效的合作伙伴優(yōu)選，監(jiān)管雙方合作全過程以規(guī)范各種投機(jī)行為，為項(xiàng)目創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，夯實(shí)公私雙方的合作基礎(chǔ)；通過內(nèi)部治理機(jī)制有效地協(xié)調(diào)公私雙方利益訴求和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，在項(xiàng)目組織內(nèi)部形成穩(wěn)定的合作關(guān)系。最終，在確保項(xiàng)目公共屬性的基本前提下，推動PPP軌道交通項(xiàng)目的不斷完善和發(fā)展。

1.4.2　研究內(nèi)容與框架結(jié)構(gòu)

圍繞這些問題，本書主要研究內(nèi)容包括7章，框架結(jié)構(gòu)見圖1-6，具體分述如下。

第1章，緒論。提出研究問題并明確選題價(jià)值，認(rèn)真梳理國內(nèi)外有關(guān)PPP的相關(guān)文獻(xiàn)資料，介紹項(xiàng)目治理理論以及評述PPP軌道交通項(xiàng)目治理的研究現(xiàn)狀。選取適當(dāng)?shù)难芯糠椒?，遵循理論研究與實(shí)踐調(diào)查相結(jié)合的原則，確定論文研究框架和技術(shù)路線。

第2章，PPP軌道交通項(xiàng)目的相關(guān)理論分析。本章是全文重要的理論基礎(chǔ)和邏輯先導(dǎo)。首先，要從公共產(chǎn)品和制度變遷的視角對PPP軌道交通項(xiàng)目作出經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋，并對PPP軌道交通項(xiàng)目的可行性與運(yùn)作模式等進(jìn)行闡述，界定出本書的研究對象；其次，剖析PPP軌道交通項(xiàng)目治理的內(nèi)涵，并以“合力”來形象詮釋項(xiàng)目治理機(jī)制對PPP軌道交通項(xiàng)目獲得成功的重要作用；最后，根據(jù)PPP軌道交通項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，分別對公共部門以及私營部門相應(yīng)的角色定位展開具體研究。

第3章，PPP軌道交通項(xiàng)目的合作伙伴選擇機(jī)制。從項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)來看，這屬于PPP軌道交通項(xiàng)目的外部治理機(jī)制之一。首先，需要從政策規(guī)制的角度，研究私營部門進(jìn)入PPP軌道交通項(xiàng)目的準(zhǔn)入門檻，以便提供初篩后合格的合作伙伴候選人；其次，需要研究如何構(gòu)建有效的綜合評價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)立恰當(dāng)?shù)倪x擇程序，特別是科學(xué)的量化優(yōu)選方法，以便找到真正適合的合作伙伴；最后，研究如何通過設(shè)立協(xié)商談判階段來完善公私部門的各項(xiàng)合作細(xì)節(jié)。

第4章，PPP軌道交通項(xiàng)目的監(jiān)管機(jī)制。從項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)來看，這也是PPP軌道交通項(xiàng)目的外部治理機(jī)制之一。由于政府在公私合作模式中控制權(quán)被一定程度弱化，政府如不嚴(yán)格監(jiān)管的話，PPP軌道交通項(xiàng)目可能從國有壟斷演變成私營壟斷。首先，分析我國PPP項(xiàng)目監(jiān)管的必要性和現(xiàn)狀；然后，借鑒國外PPP項(xiàng)目監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合軌道交通項(xiàng)目特點(diǎn)，構(gòu)建合理的監(jiān)管組織，厘清監(jiān)管目標(biāo)和監(jiān)管內(nèi)容；最后，從政府監(jiān)管和項(xiàng)目監(jiān)管兩個層面，研究監(jiān)管機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目公司的激勵機(jī)制設(shè)計(jì)，以期既能防止監(jiān)管機(jī)構(gòu)不作為或?qū)ぷ?，也能防止?xiàng)目公司極端逐利。

第5章，PPP軌道交通項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。從項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)來看，從本章開始研究項(xiàng)目的內(nèi)部治理機(jī)制。首先，需要分析項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的概念，明確分擔(dān)原則，其次，考慮到PPP軌道交通項(xiàng)目的復(fù)雜性，將結(jié)合霍爾三維結(jié)構(gòu)圖構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的理論框架；最后，以三維結(jié)構(gòu)中知識維、邏輯維和時間維的風(fēng)險(xiǎn)集成管理為實(shí)施路徑，分別從風(fēng)險(xiǎn)的識別、初步分擔(dān)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比例分配、分擔(dān)效果的持續(xù)跟蹤與動態(tài)調(diào)整四個階段，深入探討PPP軌道交通項(xiàng)目合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。

第6章，PPP軌道交通項(xiàng)目的利益分配機(jī)制。從項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)來看，這也是PPP軌道交通項(xiàng)目的內(nèi)部治理機(jī)制之一。首先充分梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，深入剖析PPP軌道交通項(xiàng)目利益分配的特點(diǎn)和實(shí)質(zhì)，得出它是一種PPP軌道交通項(xiàng)目定價(jià)機(jī)制下的公私雙方利益分配格局；其次，對PPP軌道交通項(xiàng)目的定價(jià)進(jìn)行理論分析，提出融合市場機(jī)制與政府規(guī)制的定價(jià)原則；再次，從滿足政府、公眾和項(xiàng)目公司三方需求的角度進(jìn)行定價(jià)目標(biāo)系統(tǒng)分析，并根據(jù)國內(nèi)外現(xiàn)行定價(jià)模式，結(jié)合PPP軌道交通項(xiàng)目的運(yùn)營特點(diǎn)，提出基于動態(tài)多目標(biāo)視角的定價(jià)機(jī)制和模型；最后，考慮到項(xiàng)目未來發(fā)展的需要，研究相應(yīng)的調(diào)價(jià)原則、方式和程序等。

第7章，PPP軌道交通項(xiàng)目的合作績效評價(jià)。首先，需要定義公私合作績效的概念，研究合理的公私合作績效評價(jià)指標(biāo)設(shè)置；其次，能夠采用科學(xué)的定量方法對合作績效做出有效的分析評價(jià)；最后，結(jié)合已有的工程實(shí)例進(jìn)行實(shí)證分析，以期能對前述項(xiàng)目內(nèi)、外部治理機(jī)制進(jìn)行有效反饋和針對完善。

根據(jù)上述的研究思路和研究內(nèi)容，本書的基本框架結(jié)構(gòu)如圖1-6所示。