序言

按照歷史唯物主義、歷史主義觀點，任何事物都有始有終，都有一個誕生、成長以至消亡的過程。

蘇維埃社會主義共和國聯盟的歷史向我們展示了這一完整的過程——它經過74年的風風雨雨，經歷了一個創立、發展、解體的過程，完成了其生命的周期。

作為社會主義國家，按照預期，應當是奪取政權，通過過渡時期，走向社會主義，再進入共產主義；相應地，黨消亡，國家消亡，進入人類的大同世界。

然而，蘇聯的發展卻走向了另一端：十月革命，軍事共產主義，新經濟政策，“建成”社會主義，“20年進入共產主義”，“發達社會主義”，“發達社會主義的起點”，“人道的民主的社會主義”，最后，共產黨喪權，蘇聯解體，恢復資本主義。恩格斯說過，歷史的發展經常與人們的預期相背離。美好的設計，美好的愿望，經常事與愿違。歷史有自己的規律，蘇聯掌權者經常自詡掌握了社會發展規律，能夠指揮歷史的發展，然而社會規律并不聽他們的，世界潮流把它沖擊到另一端，走向了崩潰、解體。這是人們始料所不及的。

蘇聯從革命到解體，只歷經了74個春秋。在這74個春秋中七個領導人依次上臺執政，提出了各種各樣的理論、綱領，制造下了各種各樣的大大小小的事件。本書主要是21世紀發表的文章的結集，這些文章記敘的是在此74個春秋中發生的種種事件、故事，某些人物的經歷、事跡，某一政策的得失，某種理論的命運，等等。這里涉及的有些內容是一般蘇聯史通常不寫，或者不會細寫的東西。

我和一些朋友早就想寫一部真實的蘇聯史，一部擺脫《聯共（布）黨史簡明教程》的教條和框框的蘇聯史，一部以事實說話的蘇聯史。為寫作這樣的蘇聯史，蘇聯解體后我們從編譯解密的檔案入手，編譯了34卷《蘇聯歷史檔案選編》，然后九位作者分頭寫作九卷本《蘇聯史》中的一段歷史。我承擔的是撰寫第三卷《新經濟政策的俄國》。這一卷中有許多以往史書沒有涉及或者刻意回避的問題，需要從頭講起。我采取的辦法是一個一個問題分頭研究，分頭寫，對每一個問題進行專題研究，寫成一篇可以獨立成章的學術論文，然后再整合成一卷書。這些專題研究的成果部分作為論文或文章發表在報刊上，發得最多的是《歷史教學問題》雜志。這樣做可以讓研究成果及時發表并征求意見。可以說《新經濟政策的俄國》一書多半是由一篇篇論文構成的。

不過要加以說明的是，本書所收并不都是《蘇聯史》中的章節，多數是獨立寫作的文章。我覺得獨立的文章有它的優勢，可以集中某一問題深入講述或者評論，可以把幾個事件串起來寫，也可以把一個事件分解來講，可以縱覽歷史，也可放大細部，觀察歷史，這是大部頭的專史難以做到的。

蘇聯解體了，蘇維埃社會主義共和國聯盟成了歷史，成為整個俄國歷史上的一個時期、一個朝代。蘇聯時期出版的蘇聯歷史著作秉承領導人的意志充滿了各種各樣的夸大、偽造、歪曲，抹去真實的存在，添加無端的虛構。現在出現了寫前朝史的有利條件：許多曾經被嚴密封鎖的檔案文件陸續解密公布，以往對書寫歷史的禁令不再存在，蘇聯特有的意識形態干預解除了，這樣恢復歷史原本面貌的工作可以進行了，這一切在蘇維埃政權存在的條件下是無法做到的。戈爾巴喬夫執政的時候曾經打算撰寫一部新的蘇共黨史并且由他本人牽頭，但幾經周折直到蘇共解散甚至一個完整的編寫提綱也沒出來，可知寫真實的本朝史之難——問題在于要寫真實的歷史，就要糾正過去的偽造，而以往的偽造又太多了，揭發出來會直接影響到執政的合法性或者正當性。因此真實的蘇共黨史只能留待改朝換代后的史家去寫了。

寫歷史肯定會有史家本人的立場觀點，這表現在史料的選擇、觀察的角度，更為直接的就是史家的評論。我在一次學術討論會上談了蘇聯解體的原因，指出其中的問題，某主持人接著說：缺點錯誤都說了，那么好處在哪里？他顯然要我來表揚一下蘇維埃制度或者說斯大林模式。一個人死亡了，要知道死亡的原因，當代醫學的做法就是對尸體進行解剖。這里要找的是病因，而不是去論證死者身體多么健康，這是常識。本書的一些文章探討了蘇共的得失，評說了蘇聯歷史上的一些事件、人物，目的無他，只為查明蘇共喪權、蘇聯解體的真實原因。直視問題，不諱疾忌醫，這樣才能從蘇聯的歷史中獲取教訓，避免重蹈覆轍，這是中國史家的底線，也是本書作者多年來的追求。

***

本卷名為《革命與改良》，主要講的是從1917年的俄國革命到20年代末新經濟政策終結這段歷史中所發生的各種事件、問題。我認為，這段歷史的主題有兩個：一個是革命，一個是改良。

1917年俄國發生了兩場革命——二月民主革命和十月社會主義革命，這是蘇聯歷史的起點，其中的一些問題值得探討，需要交代。

“改良”俄文為реформа，本義就是改良，把事物改好，這原本是一個非常好的名詞，但革命前，布爾什維克黨狠批改良，把各種改良行為貶之為“改良主義”，因此人們要的是革命革命革命，聞改良而鄙之。處于革命高潮的人們知道革命，卻不懂改良，以至于后來實行改良的時候不敢用“改良”，而用“改革”，有了個“革”字，同“革命”沾了邊，人們也就容易接受了。現在不是還不時聽到“改革是一場革命”的說法嗎！

其實改良是個好東西。改良者，把事物、社會、制度改得更好、更良也。人類社會就是經過不斷改良延續到今天，并且今天總是比昨天好。人類社會的發展就是不斷改良的歷程。革命暴力打天下之后，還得實施改良，以克服前朝的弊病缺點，消除前朝的劣跡惡政，否則過不多久一樣會被人打倒的。革命在人類歷史上是一個相對短暫的過程，而改良卻是漫長的歷程。如果說，革命是歷史的火車頭，那么火車頭后面拉的就是叫作改良的一節節車廂。有的時候為了能夠實施改良，需要先實行革命，推翻阻撓改良改善的政權，但革命不是目的，而只是開啟改良的前提、手段。正因為革命是短暫的過程，某些熱衷于革命的人就發明了“不斷革命”、“持續革命”，要使社會永遠處于革命之中。但歷史證明，一個正常的社會是不可能永遠處于革命狀態的。革命可以打碎舊的國家機器，但是建設新的國家機器還得靠改良的手段，靠暴力、靠打倒是搞不了建設的。資本主義的發展就是一部改良的歷史，它在推翻了封建王朝的統治之后通過不斷改良調整生產力同生產關系的關系，調整勞資關系、社會各階層各階級之間的關系，維持了社會的穩定，今天的資本主義社會甚至被某些歷來反對資本主義的人士稱之為社會主義（據說，只要加上共產黨的領導即可）。資本主義社會通過改良使整個社會得以不斷克服各種危機，處于相對穩定狀態，至今長盛不衰。20世紀初革命與改良的爭論，到世紀末就看得比較清楚了，搞暴力革命起家的蘇聯，在其統治期間，依靠暴力，不斷制造階級斗爭，人為地讓階級斗爭尖銳化，在和平時期造成千百萬無辜人們死亡，最后終于垮臺了，而那些走漸進改良道路的國家卻走上了繁榮昌盛的道路，成為民主國家、福利國家。

十月革命后，蘇俄實行軍事共產主義，把生產和消費集中到國家手中，由國家統一控制安排，認為這樣就實現了共產主義。在城市把大大小小企業、銀行、礦山等國有化；在農村組織貧農委員會，開展農村的社會主義革命，打倒地主富農，建立公社、集體農莊，實行糧食征收制。所有這些措施都是建立在暴力強制的基礎之上的。布爾什維克黨在農村實施的政策，尤其是糧食征收制把農民的糧食甚至口糧種子糧等統統被搶走，招致農民的普遍不滿，引起暴動反抗，一時農民暴動遍及全國各省。農民的反抗得到穿軍裝的農民的支持和響應，1921年春爆發了喀瑯施塔得水兵暴動。布爾什維克政權面臨革命勝利以來最嚴重的政治經濟危機。

在此生死存亡關頭，列寧采取緊急措施，中止糧食征收制，實行以糧食稅為起點的新經濟政策。正是在這時候，列寧提出了從革命向改良過渡的方針。原先被批得一錢不值的改良，得到了正名，恢復了名譽。列寧寫道：

“目前的新事物，就是我國革命在經濟建設的一些根本問題上必須采取‘改良主義的’、漸進主義的、審慎迂回的行動方式。”

“所謂改良主義的辦法，就是不摧毀舊的社會經濟結構——商業、小經濟、小企業、資本主義，而是活躍商業、小企業、資本主義，審慎地逐漸地掌握它們，或者說，做到有可能只在使它們活躍起來的范圍內對它們實行國家調節。”

習慣于革命沖擊的人們要靜下心來采取改良主義措施是不容易的，所以針對當時普遍存在的革命激進情緒，列寧警告說：“當前最大的危險，甚至也許是唯一的危險，就是夸大革命的作用，忘記了恰當地和有效地運用革命方法的限度和條件。”

20年代是由革命轉向改良的時代，具體措施就是新經濟政策。這個政策取得了成功，遍及各省的農民起義平息下去了，工農業生產得到恢復和發展。應該說，在蘇維埃政權存在的三次改革中最為成功的就是列寧的新經濟政策。

當然，問題還是不少。最主要的是政治體制的改革沒有跟上來。經濟上搞了一個新經濟政策，而政治上沒有根據變化了的形勢進行必要的改革，或者說沒有搞一個政治上的“新經濟政策”。對農民讓步了，農民覺得滿意了，然而對其他階層群體反而加緊施壓或者鎮壓。1921年利用全國性饑荒，以救災為名，強行沒收教會珍寶來充實國庫，打擊鎮壓宗教人士。1922年把幾百名不太聽話的知識分子驅逐出境，制造了一個震驚世界的所謂“哲學船事件”。革命后，布爾什維克黨對仍然存在并且仍有社會影響的社會革命黨和孟什維克黨不放心，在1922年不顧世界各界人士的強烈反對與抗議，舉行了“右派社會革命黨人審判案”，把早已關押在監獄的一批社會革命黨人判處死刑和不同刑期的監禁。這種種措施顯然并不有利于團結全國各階層的人民群眾來共同建設社會主義。

經過幾年的執政實踐，列寧曾經想對政治體制實行某些改革。1921年對權力極度膨脹的鎮壓工具契卡（肅反委員會）進行改組，成立國家政治保衛局，削減其部分鎮壓職能，如執行死刑權。列寧在病中還考慮改革“政治制度”，他首先考慮的是加強對黨政機關的監督。經過五年的執政，列寧看到官僚主義盛行，辦事拖拉，官官相護，所以列寧把官僚主義看作“三大敵人”之一。為解決這一問題，列寧建議從加強黨內監督做起，從監督黨的領導層做起，讓中央委員和中央監委出席政治局的會議，檢查政治局的文件，對政治局委員包括總書記實施監督。為加強集體領導，列寧建議擴大中央委員會和中央監察委員會的人數，增補人員從沒有沾染官僚主義習氣的工人和農民中選出。為加強對各級政府的監督，提高工農檢查院的威望，建議把它同黨的監察委員會合并，合署辦公。列寧最后幾篇文章的主要議題都是加強監督的。列寧建議的措施如何可以暫且不議，但他提出的加強對黨內外監督尤其是對黨的領導人的監督的思想是值得我們注意的。

很可惜，列寧英年早逝，他的一些改良設想沒有得到實施。此后黨內斗爭綿延不斷，斯大林采取拉一派打一派的手段，先后擊敗了托洛茨基派、托洛茨基季諾維也夫聯盟和布哈林李可夫集團，登上了黨和國家的最高統治地位。

此前黨內的不同派別或者說不同意見對總書記斯大林是有所制約的，斯大林還不能為所欲為，不過這種制約并沒有能夠形成政治制度。列寧在推行經濟改良的時候，還來不及根據幾年的執政經驗教訓對政治體制實施改良。因此以新經濟政策為主體的改良，由于沒有同步進行政治體制的改良，缺乏政治體制的保護，結果最高領導人斯大林只用一句話就可以予以終止，讓新經濟政策“見鬼去”。這是一個嚴重的教訓！

縱觀蘇聯歷史，在整個蘇聯時期有三次改革——列寧實施新經濟政策的改革、以破除斯大林個人崇拜為起點的赫魯曉夫改革、戈爾巴喬夫的改革。比較起來，列寧的改革是效果最明顯的一次改革，發現了運用市場機制進行經濟建設的辦法，消弭了農民暴動，促進了農業的恢復和發展，為工業的發展打下良好的基礎，整個20年代盡管有種種不足，但整體看來是好的，列寧的新經濟政策這條路如果能夠繼續走下去，是有可能避免后來出現的高度集中的僵化的經濟模式的。

***

我從2002年退休，此后又返聘到2005年。對我這樣從事蘇聯史研究的人來說，退休不退休，返聘不返聘，除了待遇有所不同外，其他沒有任何變化，照樣研究，照樣寫文章，因為蘇聯歷史還有許多謎團需要解開，還有許多問題需要深究，還有許多空白需要填補。由于沒有行政任務，無需上班點卯，沒有必須完成的課題，研究工作更加自由自在了，就像孔老夫子所說的，七十而從心所欲，抓緊時間研究自己所想知道的東西，寫自己所想寫的東西，不為五斗米折腰。前些時候偶然計算了一下，本世紀竟然寫了一百來萬字，覺得這些文字提供的信息、看法，作為一家之言還有點用處，所以就著手整理，剛好上海人民出版社周崢先生來訪，答應出版，于是著手編輯加工，把這些文字分編為三冊：《革命與改良》、《大轉變》和《改建與易幟》，相應地為列寧時期，斯大林時期和從赫魯曉夫、戈爾巴喬夫到當今的俄聯邦時期，這些文章中有正規論文，有一般文章，有書評和隨筆等，一律按內容分類排列，這樣對讀者會方便一些。

這些文章發表在不同的報刊上，不同的報刊有不同的規格要求，有的文章作為學術論文需嚴格遵循學術規范，所引文字均有出處；有的報紙文章則大多不加注釋，現在一仍其舊，按原樣刊印。不同報刊的注釋規格不盡相同，現在做了統一處理。關于馬列經典著作需交代一下，《馬克思恩格斯全集》、《列寧全集》各卷出版時間不同，本書的注釋均不標出版時間，只交代版次。按規定經典著作均由人民出版社出版，注釋中略去出版社名稱。

本書得到中央編譯局出版基金的資助，特此表示感謝。

鄭異凡

2016年2月18日于北京蓬萊公寓