1.1 國內(nèi)國家經(jīng)濟安全研究狀況

我國國家經(jīng)濟安全的研究起步于20世紀90年代，這是我國對外開放程度的提高在意識形態(tài)上的必然反映，集中體現(xiàn)了國內(nèi)學界在全球化大背景下維護國家經(jīng)濟利益的理論思考。本報告首先從時間和空間兩個維度來梳理20年來國內(nèi)國家經(jīng)濟安全的研究狀況。

1.1.1 從時間的維度梳理國家經(jīng)濟安全的研究脈絡

我國國家經(jīng)濟安全研究已有20余年的歷史，1994年中國社科院趙英出版了《中國經(jīng)濟面臨的危險——國家經(jīng)濟安全論》一書，該書是我國較早系統(tǒng)研究國家經(jīng)濟安全問題的專著。1996年3月15日，《金融博覽》雜志刊載了署名為山石的《中國經(jīng)濟安全的幾個主要問題》，該文在較短的篇幅中列舉了中國經(jīng)濟安全面臨的貿(mào)易、糧食、能源和金融等四大問題，是中國學者早期關注國家經(jīng)濟安全問題的文獻。1996年10月23日《世界知識》雜志刊登了趙英的《國家經(jīng)濟安全淺議》一文，該文較早地對國家經(jīng)濟安全的概念進行了界定，雖然國家經(jīng)濟安全的概念學術界至今仍然爭論不休，但這篇文章的發(fā)表無疑標志著中國學者開始試圖從理論層面破解國家經(jīng)濟安全問題。1997年2月20日，《科學決策》刊物刊載了中國人民大學顧海兵教授的《當前中國經(jīng)濟安全度的估計》一文，該文是國內(nèi)學界率先以定量研究的視角來分析國家經(jīng)濟安全問題，該文所采用的指標分析法和經(jīng)濟安全評級思想一直為學界所沿用。亞洲金融危機爆發(fā)后，國內(nèi)學界對于國家經(jīng)濟安全的研究立即升溫，眾多學者關注外資和全球化對于我國經(jīng)濟安全的影響，由于當時我國金融市場開放程度較低，對于金融開放安全的研究在那時并沒有得到學界的重視。在這一階段，國內(nèi)學界開始重視借鑒國外經(jīng)濟安全研究成果，《經(jīng)濟研究參考》《太平洋學報》等雜志連續(xù)刊登國外經(jīng)濟安全的研究論文。1999年中國社會科學院趙英出版了專著《超越危機——國家經(jīng)濟安全的監(jiān)測預警》，系統(tǒng)總結(jié)了當時國內(nèi)國家經(jīng)濟安全研究的最新成果。

2000年我國加入WTO（World Trade Organization，世界貿(mào)易組織，簡稱WTO，世貿(mào)組織）后，國內(nèi)學界對于國家經(jīng)濟安全問題的研究更加深入，主要表現(xiàn)在從對國家經(jīng)濟安全的整體抽象研究逐漸過渡到對國家經(jīng)濟安全的具體研究，如張治河等（2001）、徐根興（2001）、尹文書（2003）等對國民經(jīng)濟重要產(chǎn)業(yè)安全開展的研究，馬林和雷家骕（2002）、雷家骕（2001b）（2006b）、吳炯（2002）、曹鑒燎（2002）等對國家經(jīng)濟安全的制度研究，魏拴成（2000）、王永和江耀生（2002）等對國家經(jīng)濟安全影響因素的研究，余根錢（2004）等對國家經(jīng)濟安全指標體系的研究。2006年，中國人民大學顧海兵教授回顧總結(jié)前一時期國家經(jīng)濟研究成果，撰寫了《中國經(jīng)濟安全的范式研究》一文，系統(tǒng)闡述了國家經(jīng)濟安全的研究范式，提出了從時間導向、空間導向、問題導向、主體導向和外生導向等多維度研究國家經(jīng)濟安全的視角，并系統(tǒng)提出了構(gòu)建“中國經(jīng)濟安全監(jiān)測評估體系”“中國經(jīng)濟安全預警體系”的政策建議。同年，顧海兵教授成功開發(fā)了“國家經(jīng)濟安全監(jiān)測評估系統(tǒng)”。2007年，中國人民大學顧海兵教授等發(fā)表了《中國經(jīng)濟安全分析：內(nèi)涵與特征》，首次將國家經(jīng)濟安全界定為“通過加強自身機制的建設，使我國經(jīng)濟具備抵御外來風險沖擊的能力，以保證我國的經(jīng)濟在面臨外在因素沖擊時能繼續(xù)穩(wěn)定運行、健康發(fā)展”。同年，顧海兵教授又開發(fā)出“中國經(jīng)濟安全預警的指標系統(tǒng)”。這些研究成果的推出標志著國家經(jīng)濟安全研究從理論探討走向?qū)嵺`思考。

2008年國際金融危機爆發(fā)后，國家經(jīng)濟安全問題凸顯，一些學者開始研究國際金融危機對我國的影響和應對策略，如江涌（2009）、李恒光（2009）從總結(jié)金融危機教訓的角度研究國家經(jīng)濟安全，但反思金融危機的論文從2010年后逐漸減少，目前（截至2017年10月27日）中國知網(wǎng)上查不到2010年后以金融危機為題目的相關文獻。這一階段，從政府審計的視角研究國家經(jīng)濟安全的文獻迅速增加，僅《審計研究》在2009年一年就刊載此類論文5篇，審計視角的國家經(jīng)濟安全文獻激增既體現(xiàn)了審計部門對于國家經(jīng)濟安全的高度重視，更反映出了通過加強自身機制的建設來維護國家經(jīng)濟安全的客觀要求。2009年，中國人民大學顧海兵教授發(fā)表了《保障國家經(jīng)濟安全的對策研究——政府機構(gòu)視角》一文，更加系統(tǒng)地從政府職能層面闡述保障經(jīng)濟安全的政策建議和體制機制改革方案。隨著國際資本大量流入，外資并購問題成為這一階段國家經(jīng)濟安全研究的另一熱點，柴媛媛（2008）從法律規(guī)制的視角來分析外資并購的國家經(jīng)濟安全，呂紅梅（2009）分析了外資并購對國家經(jīng)濟安全的影響，2010年，中國人民大學顧海兵教授發(fā)表《基于國家經(jīng)濟安全的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移》一文，深入分析了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)律，系統(tǒng)闡釋了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)制措施。這一階段，國家經(jīng)濟安全研究出現(xiàn)泛化趨勢，學界出現(xiàn)了“把國家經(jīng)濟安全當做一個筐，什么都往里裝”的現(xiàn)象，為此中國人民大學顧海兵教授等于2011年相繼發(fā)表《國家經(jīng)濟安全研究的方法論問題》《國家經(jīng)濟安全研究的五大誤區(qū)》等文章，深入闡釋了國家經(jīng)濟研究的原則性問題。

2012年后，國家經(jīng)濟安全研究呈現(xiàn)研究成果減少與研究領域增加并存的現(xiàn)象，中國知網(wǎng)收錄的有關“國家經(jīng)濟安全”的論文數(shù)量在2012年后逐漸減少，但研究涉及高端服務業(yè)、海外通道、互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)域合作、生態(tài)環(huán)境、語言、國有企業(yè)等全新領域。在這一階段，中國人民大學顧海兵教授（2012）綜合學界研究成果簡化提煉指標體系，形成以經(jīng)濟安全條件和經(jīng)濟安全能力為主線，以“財政金融、實體產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略資源和宏觀穩(wěn)定”為關鍵領域的三級18項指標體系，這套指標系統(tǒng)后隨著研究的需要和經(jīng)濟形勢的變化又進行了微調(diào)修正。顧海兵教授及其研究團隊以此為基礎，從2014年開始連續(xù)出版《經(jīng)濟安全年度報告》，該系列報告運用專家調(diào)查法和專家文獻法確定指標權(quán)重及安全區(qū)間，在明確指標具體數(shù)值的基礎上運用“插值法”計算安全得分，以此對國家經(jīng)濟安全進行年度監(jiān)測，同時綜合運用固定增長率法、一階差分法、移動平均法、回歸分析法、專家調(diào)查法等多種方法預測經(jīng)濟走勢，取得了顯著的效果。

總體來說，國內(nèi)有關“國家經(jīng)濟安全”的研究呈現(xiàn)“應急”色彩和“應激”特征，即“國家經(jīng)濟安全”研究伴隨國際經(jīng)濟危機爆發(fā)立即升溫，危機結(jié)束后，研究也會隨即趨冷。伴隨日益復雜的經(jīng)濟安全形勢，對“國家經(jīng)濟安全”開展跟蹤性研究和前瞻性思考迫在眉睫。

1.1.2 從空間的維度梳理國家經(jīng)濟安全的研究領域

目前，與國家經(jīng)濟安全相關的研究內(nèi)容龐雜，中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中文獻題目含有“中國經(jīng)濟安全”或“國家經(jīng)濟安全”的達到1073篇，出現(xiàn)頻率在4次以上（含4次）的關鍵詞達到48個，研究內(nèi)容涉及50多個學科，全面列舉所有研究領域既無必要也無價值，故本報告重點梳理經(jīng)濟領域特別是宏觀經(jīng)濟領域中有關國家經(jīng)濟安全研究的相關文獻，在此基礎上分析國家經(jīng)濟安全的研究重點、熱點及焦點。按照這一思路，經(jīng)梳理，目前國內(nèi)國家經(jīng)濟安全的研究大致可分為三個領域：

第一，國家經(jīng)濟安全的影響因素及影響機制研究。這一領域是國家經(jīng)濟安全研究的熱點。本課題組通過知網(wǎng)分析發(fā)現(xiàn)了一個有趣的現(xiàn)象，即這類文獻的題目多為“影響因素+與+國家經(jīng)濟安全或中國經(jīng)濟安全”的形式，這種將影響因素與國家經(jīng)濟安全并立的命題方式在一定程度上反映了國內(nèi)眾多學者還未將“國家經(jīng)濟安全”作為研究母體，因此就“國家經(jīng)濟安全”本身出發(fā)的理論邏輯還有待進一步剖析。

僅就國家經(jīng)濟安全的影響因素及機制而言，國內(nèi)學界對于全球化的關注超出了其他任何影響因素，外交學院樊瑩（1998）較早地關注全球化對于國家經(jīng)濟安全的影響，她在《經(jīng)濟全球化與國家經(jīng)濟安全》一文中提出“經(jīng)濟全球化對于國家經(jīng)濟安全是把雙刃劍”，雷家骕（2001a）分析了國際經(jīng)濟關系對國家經(jīng)濟安全影響的傳導機制，張士銓（2001）提出在經(jīng)濟全球化的背景下要考慮國內(nèi)問題與外來威脅的特殊結(jié)合方式，可以說在2000年前后中國“入世”背景下，國內(nèi)學者意識到深度融入經(jīng)濟全球化將對國家經(jīng)濟安全產(chǎn)生重大影響，但囿于實踐的廣度和理論的深度，除了更多發(fā)出“狼來了”的警示，很難更加深入地、具體地分析全球化對于國家經(jīng)濟安全的影響。隨著國際經(jīng)濟安全形勢的變化，特別是中國經(jīng)濟地位的上升，國內(nèi)學者關于全球化對于國家經(jīng)濟安全的影響研究也相應地發(fā)生變化，如王巍（2007）認為“中國的經(jīng)濟安全必須在全球化當中才能安全。如果經(jīng)濟不全球化，它根本不可能安全”。一些學者認為隨著全球化的深入，我國已嵌入“國際產(chǎn)業(yè)鏈條”，中國經(jīng)濟很難獨善其身，國家經(jīng)濟安全對于中國具有更加重要的意義。

外資對于國家經(jīng)濟安全的影響是國內(nèi)學者關注的另一熱點。自1997年以來，每一年“中國知網(wǎng)”都收錄有關外資影響國家經(jīng)濟安全的文獻，李海艦（1997）在國內(nèi)較早地關注外資對于國家經(jīng)濟安全的影響，并提出了監(jiān)控國家經(jīng)濟安全的指標設計方案，葉輔靖（2004）提出應重點關注外資對制造業(yè)安全的影響，趙蓓文（2006）系統(tǒng)分析了外資影響國家經(jīng)濟安全的傳導機制，提出“核心+外圍”兩級傳導機制，苑文博、梁一新（2012）提出在全面評估外資并購對我國國家經(jīng)濟安全影響的基礎上，構(gòu)建和完善維護我國經(jīng)濟安全的法律體系。這一類文獻的研究思路基本可概括為“分析負面影響+提出應對策略”，但由于外資對于國家經(jīng)濟安全影響的復雜性，其對國家經(jīng)濟安全的影響，國內(nèi)學界并沒有達成共識，如王志樂（2006）反對限制外資并購，提出“我國具有整合跨國公司資源的能力”，張文魁（2007）更加激烈地指出“外資危害國家經(jīng)濟安全屬無稽之談”。外資是影響國家經(jīng)濟安全的雙刃劍，與其爭論外資對于國家經(jīng)濟安全的影響，不如具體分析外資對于國家經(jīng)濟安全的影響方式、傳導機制、作用條件、最終效果。

第二，國家經(jīng)濟安全保障策略研究。這一領域研究是實務界關注的重點，是理論界關于國家經(jīng)濟安全影響因素及影響機制研究的邏輯順承，本課題組通過知網(wǎng)檢索，分析了關于國家經(jīng)濟安全保障策略研究引用率較高的前50篇文獻，發(fā)現(xiàn)通過審計手段保障國家經(jīng)濟安全的文獻占60%，通過制度手段保障國家經(jīng)濟安全的文獻占20%，這兩類文獻占全部相關文獻的絕大多數(shù)，這種現(xiàn)象反映了國內(nèi)學界對于保障經(jīng)濟安全的研究方向相對集中，在一定領域存在研究共識，但也從一個側(cè)面說明關于保障國家經(jīng)濟安全的研究視野有待進一步擴展。本報告梳理了關于保障國家經(jīng)濟安全的一些代表性觀點：一是“審計是維護國家經(jīng)濟安全的重要手段”。持這一觀點的學者有的側(cè)重“審計介入國家經(jīng)濟安全的理論依據(jù)”研究，如張慶龍和謝志華（2009）按照審計本質(zhì)、政府監(jiān)管、制度均衡三個視角系統(tǒng)分析了政府審計介入國家經(jīng)濟安全的理論依據(jù)，蔡春、李江濤和劉更新（2009）從“歷史層面、理論層面、法律層面、國際經(jīng)驗層面以及現(xiàn)實層面五個方面提出了政府審計維護國家經(jīng)濟安全的基本依據(jù)”，一些學者側(cè)重研究審計維護國家經(jīng)濟安全的作用方式，如唐建新、古繼洪和付愛春（2008）分析了審計維護國家經(jīng)濟安全的作用路徑，尹平（2011）研究了審計維護國家經(jīng)濟安全的機制設計問題，持這一觀點的學者多有審計研究背景，他們論證了審計對維護國家經(jīng)濟安全的重要作用，但沒有回答維護國家經(jīng)濟安全的最優(yōu)手段和最佳策略問題。二是“制度是維護國家經(jīng)濟安全的重要手段”。持這一觀點的學者有一部分關注對外資審查制度的研究，如胡延玲和張弛（2010）提出“制定獨立的、高位階的我國國家經(jīng)濟安全審查法律制度和制度體系”，還有部分學者關注制度體系的研究，如雷家骕（2001b）提出建立“決策、審議、儲備、自給、準入、預警處置”六大制度。通過進一步分析該類文獻，本報告發(fā)現(xiàn)目前關于“制度手段”的研究多側(cè)重于“制度的反向規(guī)制作用”，較少研究“制度的正向激勵作用”，這反映出對于“制度手段”的認識還有待深入。

第三，國家經(jīng)濟安全的方法論研究。這一領域是學界關注的焦點，其研究成果對于國家經(jīng)濟安全其他領域的研究具有指導作用，因而這一領域匯集了一批長期從事國家經(jīng)濟安全研究的學者，本課題組通過文獻調(diào)查，按照該領域發(fā)表論文的數(shù)量和出版專著的數(shù)量遴選出十大“重要作者”，分別是顧海兵、葉衛(wèi)平、雷家骕、張幼文、萬君康、江涌、張漢林、李海艦、趙英、聶富強。目前，這一領域的學術爭論激烈，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是國家經(jīng)濟安全的概念界定各說各話。目前，國內(nèi)學界對于國家經(jīng)濟安全的概念尚未形成共識，如顧海兵等（2007b）將國家經(jīng)濟安全界定為“通過加強自身機制的建設，使我國經(jīng)濟具備抵御外來風險沖擊的能力，以保證我國經(jīng)濟在面臨外在因素沖擊時能繼續(xù)穩(wěn)定運行、健康發(fā)展”，這一界定體現(xiàn)了對于國家經(jīng)濟安全問題的“外部著眼、內(nèi)部著手”研究原則。葉衛(wèi)平（2008）認為國家經(jīng)濟安全是“一個國家的經(jīng)濟主權(quán)沒有受到嚴重損害，導致經(jīng)濟危機的風險處于可控的狀態(tài)”，國家經(jīng)濟安全概念界定的“狀態(tài)論”是一種靜態(tài)的觀察視角。雷家骕（2006a）將國家經(jīng)濟安全界定為“一國最為根本的經(jīng)濟利益不受傷害，其基本內(nèi)容是一國經(jīng)濟在整體上主權(quán)獨立、基礎穩(wěn)固、健康運行、穩(wěn)健增長、持續(xù)發(fā)展”，這一界定實際上把國家經(jīng)濟安全理解為一種權(quán)益。二是國家經(jīng)濟安全指標體系研究百家爭鳴。指標體系是目前國家經(jīng)濟安全研究的通用工具，運用指標體系監(jiān)測國家經(jīng)濟安全態(tài)勢、預測國家經(jīng)濟安全趨勢成為國內(nèi)學者的通行做法，但對于指標體系的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容國內(nèi)學者莫衷一是，比較典型的有余根錢（2004）以“遭受突發(fā)性重大損失的可能性和損失的大小”為判斷標準構(gòu)建的六大類16項指標體系，年志遠和李丹（2008）將國家經(jīng)濟安全的預警問題具體化為財政金融安全、社會安全、外經(jīng)安全、資源安全和產(chǎn)業(yè)安全五大預警指標體系，葉衛(wèi)平（2010）從國家經(jīng)濟安全定義方式和內(nèi)涵出發(fā)開發(fā)了二級評價指標體系，顧海兵（2012）運用專家調(diào)查法、社會認知調(diào)查法和專家文獻法構(gòu)建了以經(jīng)濟安全能力和經(jīng)濟安全條件為主線的三級18項指標體系。目前，指標權(quán)重的確定、指標閾值的界定和指標數(shù)據(jù)的選定仍然是國內(nèi)學界公認的難點，顧海兵教授在這方面做了大量探索，形成了較完整的依托指標體系的監(jiān)測預警方法。

總體來說，國內(nèi)國家經(jīng)濟安全的研究領域龐雜，但研究主線清晰，國家經(jīng)濟安全研究以我國對外開放的實踐為主線，其研究的深度和廣度隨著我國對外開放程度的提高而提升，這充分反映了國內(nèi)學者在全球化的背景下對于國家經(jīng)濟安全運行規(guī)律的把握，也體現(xiàn)了維護國家經(jīng)濟安全的學術擔當。