第一節 發達地區要發揮先發優勢實現引領性發展

以習近平同志為核心的黨中央提出了在經濟發展進入新常態后，要塑造更多依靠創新驅動、更多發揮先發優勢的引領性發展的重要命題。發揮先發優勢作為國家重大戰略的首次提出，表明中國經濟進入了一個新的歷史階段。

一、從后發優勢到先發優勢：創新戰略的轉變

中國作為現代化的追趕者，過去在經濟發展中一直采取的是發揮后發優勢的戰略。努力發揮這些后發優勢，是中國經濟奇跡得以實現的基礎和基本保證。進入“十三五”時期后，支持我國繼續實施“后發優勢”戰略的發展環境和因素發生了許多重要的變化。從外部發展環境看，隨著中國經濟實力逐步增強，發達國家出于自身利益和戰略的考慮，不可能不在技術引進、知識產權和產業轉移等方面防備或限制中國。這意味著我們過去走的低成本學習模仿道路已經行不通。從國內發展環境來看，當前我國經濟發展中，人口紅利已經消失，出口導向的全球化紅利已經透支，以增量改革為特征的體制轉型紅利也釋放完畢，由此出現了發展動力嚴重不足，以及發展不均衡、不協調、不可持續等問題。

現在，有一種擔心是認為中國有可能進入“中等收入陷阱”。其實，這種擔心主要是懷疑發展的動力源能否成功地切換。實踐證明，突破中等收入陷阱魔咒的主要武器，在于發展創新驅動型經濟。只有如此，才能夠攀升全球價值鏈高端，占據經濟競爭的制高點，才能夠通過提高生產率來消化要素價格飆升的壓力。這方面的例子很多，如韓國在越過“中等收入陷阱”時，其人均專利數量是當時世界平均水平的6倍，而巴西在處于中等收入水平時，其人均專利數量則是當時世界平均水平的20%。這說明，運用學習模仿發展模式進行追趕時，追趕者容易步入先行者精心設計的“模仿陷阱”，而在先發優勢戰略下，由于創新驅動發展模式會打破技術壟斷，形成新的技術范式，因此趕超者會逐步進入價值鏈的高端，從而避免陷入中等收入陷阱。

我國人均GDP達到一萬美元以上的沿海發達地區，肩負著代表國家參與國際競爭、制定國際規則和爭奪經濟話語權的歷史重任。實施創新驅動發展戰略，從產業角度看，其實就是要求這些條件具備的地區集中資源重點發展代表國家競爭力和話語權的戰略性新興產業。目前這些地區亟須實現戰略轉型，即從整體上要逐步揚棄后發優勢戰略，率先走先發優勢戰略的道路。為此，一是要先發制人，集中資源重點投入，形成局部絕對強勢。這種戰略要求在某些重要的優勢領域，如具有人口和市場容量優勢的產業和技術領域，通過集中優勢兵力打殲滅戰，形成具有國際競爭力的絕對優勢，實現產業發展的新跳躍。二是要運用新的非均衡方法，由過去的農業支持工業化發展，改為工業和現代服務業支持戰略性新興產業的發展。只有實施這種非均衡策略，才能形成經濟發展的新動能。來自過去工業化的積累，應該為轉向創新驅動戰略承擔必要的社會成本；來自現代服務業的人才、知識和技術，應該為戰略性新興產業發展提供強大的人力資本、技術資本和知識資本的支持。

轉向選擇先發優勢戰略后，我國發達地區在全球經濟競爭舞臺上的角色、功能和地位都會發生相應的變化。在角色上，會由追趕者變為趕超者，甚至變為領跑者；在功能上，會由技術標準的遵守者和跟蹤者變成游戲規則的制定者；在市場地位上，將由追隨者、弱勢者變成市場的壟斷者或寡頭競爭者，由全球價值鏈的低端代工者變成價值鏈的全球性鏈主。

與充當模仿和學習的追趕者不同的是，發揮先發優勢、實現引領性發展，目標是形成擁有自主知識產權的技術發展范式，突破技術壟斷者的壁壘，進入技術發展的前沿，使自己的技術標準成為世界范圍內的主導標準。為此，引領性發展模式要求我們必須掌握新技術的源頭。顯然，它必須經歷時間更長、花費更多、風險更大、更艱苦的基礎研究和產業化過程。這種發展模式將使自己不再受制于對技術先行者的路徑依賴，不僅具有更加廣闊的市場前景，而且能給自身帶來更大的附加價值。為此，我國“十三五”規劃要求企業開展基礎性、前沿性創新研究，重視顛覆性技術創新，實施一批國家重大科技項目，在重大創新領域組建一批國家實驗室。

因此發揮先發優勢、實現引領性發展，會與發達國家原有技術壟斷者之間發生激烈的研發投入競賽、技術標準競爭和后續的產業市場競爭。這種技術創新的競爭歷程，中國企業從來沒有正式地、大規模地經歷過。由于過去在后發優勢戰略下，引進的技術往往都是處在成熟階段的技術，因此由模仿型追趕者轉變為引領發展的領跑者，就要求中國企業改變技術依賴策略，通過大量、密集的研發投入，建立自己的技術標準并且主導化。只有如此，才能在產業的核心技術和核心產業環節上獲得國際競爭優勢。

二、在區域創新格局中長三角要發揮引領性作用

如何在創新驅動發展中發揮引領性作用，是長三角各地區正在努力思考的重大問題，也是努力尋求有效措施并積極推動的最重要的活動。浙江省為此在努力貫徹2003年7月中共浙江省委第十一屆四次全體（擴大）會議推出的“八八戰略”，加快先進制造業基地建設，走新型工業化道路。上海正在加快落實習近平總書記對上?！凹涌煜蚓哂腥蛴绊懥Φ目萍紕撔轮行倪M軍”的要求，對標具有全球影響力的城市，聚焦科技創新，實施創新驅動發展戰略。江蘇建設產業科技創新中心的設想提出了多年，科技創新能力連續數年名列全國前茅。在中共江蘇第十三次黨代會期間，時任省委書記李強在參加蘇州代表團審議時，又專門提出了“創新四問”，即要求大家思考四個問題：（1）在全省創新格局中，蘇州怎樣發揮引領性作用？（2）在推進自主創新中，怎樣追求原創性成果？（3）在全面提升創新水平的基礎上，怎樣打造標志性品牌？（4）在創新生態系統的打造上，怎樣更好地體現蘇州的開放性、包容性？這四個問題雖然是直接對蘇州提的，但其實是一組經過提煉的一般化的問題，對江蘇、長三角乃至其他發達地區都具有一定的啟發價值，需要從一般意義上對此進行分析研究。

本部分我們以蘇州創新發展為例，回答上述第一個問題，即在過去創新發展格局中，蘇州有沒有發揮過引領性作用？如果有發揮過，那么該如何繼續保持和發揮這種引領性作用？如果沒有發揮過，那么又該如何盡快形成具有引領示范效應的創新模式？

客觀地說，在上一輪經濟全球化的浪潮中，蘇州更多地走的是通過吸收FDI從事出口導向的制造業發展道路。在發展經濟學中，具有這種特征的發展道路，被概括地稱為“模仿學習”或“模仿創新”。具體內容主要如下：一是利用要素成本較低的優勢，形成較優的投資環境，吸收外國直接投資和制造業的轉移。FDI不僅給本地帶來了產值、就業和稅收，而且給相關企業帶來了先進管理技能和技術技巧方面的溢出。二是在全球價值鏈的低端接受跨國公司有關制造業外包的發包訂單，通過技術學習不斷地進行工藝流程升級和產品升級，最終通過功能升級進入全球價值鏈的高端。三是通過運用包括引進、技術許可、模仿和“反求工程”等手段，進行有重點、有針對性的技術開發，即動態地模仿和跟蹤國外先進技術，縮小與先進技術的差距，逐步掌握相關技術。

在早期的經濟全球化中，中國沿海地區中靠近全球性大城市香港的珠三角地區和靠近上海的長三角地區，走的都是類似蘇州的這種“模仿創新”的道路。這種模式的優勢在于可以利用兩種市場和兩種資源，克服國內收入差距所導致的市場陷阱，以及研發和技能差距所導致的技術陷阱，從而憑借其要素成本優勢，實現時空壓縮化的、迅速的經濟成長。

從此意義上來看，在過去全國的高速發展格局中，蘇州在引領創新方面確實起到了排頭兵的作用。但是這種引領作用，并不是真正意義上的自主創新性質的，而是屬于模仿創新的發展引領方式?？梢哉f，這是中國早年從閉關自守、自力更生走向開放化自主創新的必經階段。

這同時說明，在當前新一輪經濟全球化的背景下，蘇州應該在區域創新格局中盡快把模仿創新的發展引領方式轉型為具有自主創新特征的新的引領發展模式。蘇州有這樣的發展基礎、條件和環境，也應該有這種努力、擔當、勇氣和魄力?，F在最需要的是，發揮自主創新的引領性作用，或率先建設成自主創新型經濟，擺脫對出口導向型經濟發展模式的依賴，依托中國龐大的內需市場，構建以我為主的全球價值鏈的開放型經濟新模式。

眾所周知，中國加入出口導向的全球價值鏈，利用的是世界發達國家的市場，與之對應的是為其進行無自主品牌、無自主知識產權的國際代工活動。在這種國際分工鏈條中進行國際代工，中國做的是別人早已研發好、設計好的外包訂單，高附加值環節的產業活動都掌控在西方發達國家的跨國企業手里，中國只能做低附加值的加工貿易，成為人家零部件的廉價供應商。因此可以非常肯定地說，依托加入全球價值鏈的低端進行國際代工和加工貿易，只能是早期的粗放發展階段，外向型經濟特征和指向過于強烈的地區，自主創新型經濟不容易內生地成長出來，更不可能對自主創新道路產生引領示范效應。

因此在發展的新階段，蘇州要在區域創新格局中發揮引領性作用，就必須加速進行戰略轉型和產業升級，把利用國內低端要素進行國際代工的外向型發展模式，改造成為依托國內外市場培育自主創新能力的新發展模式，即基于中國龐大的內需市場，構建以我為主的全球價值鏈的開放型經濟新模式。否則，我們就抓不住建設創新型國家給發達地區帶來的發展機遇。