序

以馬歇爾1895年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》為標(biāo)志，經(jīng)過一百多年的發(fā)展，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系日臻完善。長(zhǎng)期以來，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將生態(tài)系統(tǒng)視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)外生變量，沒有納入經(jīng)濟(jì)分析的范疇。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的矛盾日益深化，人們逐漸意識(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷：第一，片面理解生態(tài)系統(tǒng)的完整價(jià)值內(nèi)涵，只關(guān)心其直接使用價(jià)值，忽視了其間接使用價(jià)值和非使用價(jià)值對(duì)社會(huì)系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的作用；第二，由于保留并片面發(fā)展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具理性而舍棄了其人文精神，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)掙脫了倫理的束縛，并與倫理學(xué)的隔閡不斷加深。基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以忽視生態(tài)系統(tǒng)非市場(chǎng)價(jià)值、非使用價(jià)值為特征的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境決策導(dǎo)致了自然資源枯竭、生態(tài)系統(tǒng)退化甚至失去生態(tài)平衡，而被破壞的生態(tài)系統(tǒng)又以更為殘酷的方式回饋人類社會(huì)：資源枯竭、物種消亡、極端天氣與自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，等等，一切似乎都在應(yīng)驗(yàn)恩格斯“我們不要過分陶醉于我們對(duì)自然界的勝利。對(duì)于每一次這樣的勝利，自然界都報(bào)復(fù)了我們”之言。

關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)間接使用價(jià)值和非使用價(jià)值的研究雖然早在20世紀(jì)50年代初便已萌芽，并出現(xiàn)了類似于《資源保護(hù)：經(jīng)濟(jì)和政策》的經(jīng)典著作，但由于這類研究以問卷調(diào)查為基礎(chǔ)，故而遭受到了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家如薩繆爾森、弗里德曼等的嚴(yán)厲抨擊，他們認(rèn)為不可能通過問卷調(diào)查方式來挖掘消費(fèi)者對(duì)公共品的真實(shí)偏好。雖然條件價(jià)值法（Contingent Valuation Method, CVM）是迄今唯一能夠獲知生態(tài)系統(tǒng)全部使用價(jià)值和非使用價(jià)值的方法，但這些大師級(jí)學(xué)者的質(zhì)疑聲音無疑影響到以問卷調(diào)查為基礎(chǔ)的CVM的發(fā)展。1989年發(fā)生的埃克森石油泄漏事件中對(duì)賠償金額的估算與爭(zhēng)議，促使美國(guó)海洋與大氣管理局（NOAA）出面推動(dòng)成立了包括兩位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者K. J. Arrow和R. M. Solow的六人專家組，對(duì)非使用價(jià)值是否應(yīng)該包含在環(huán)境價(jià)值里以及CVM的有效性、可靠性進(jìn)行了重新評(píng)估，NOAA的最終報(bào)告不僅最大程度地肯定了CVM方法的使用，而且為CVM研究提供了操作藍(lán)本，自此CVM在公共政策制定方面所起到的作用越來越大。

筆者初識(shí)CVM源于對(duì)流域視角下森林生態(tài)補(bǔ)償中上游森林生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值評(píng)估方法的追尋。我國(guó)長(zhǎng)期以木材供給為主的林業(yè)發(fā)展方式導(dǎo)致森林資源過度采伐、生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞，1998年長(zhǎng)江流域特大洪澇災(zāi)害便是其后果之一，而災(zāi)后所實(shí)施的天然林保護(hù)工程引發(fā)了學(xué)界對(duì)流域視角下森林生態(tài)補(bǔ)償問題的關(guān)注，如何評(píng)估流域上游森林生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值是其中的一個(gè)難點(diǎn)。帶著這個(gè)問題，2003年筆者遠(yuǎn)涉重洋以博士后身份到德國(guó)弗萊堡大學(xué)尋求答案。首次和導(dǎo)師Gehard Oesten教授討論研究計(jì)劃并陳述其中之困惑時(shí)，他便建議試著用CVM方法解決問題。在Oesten教授指導(dǎo)下，筆者于2003年7月份完成了第一份CVM調(diào)查問卷設(shè)計(jì)并送回國(guó)內(nèi)實(shí)施調(diào)研，但基于回收問卷的研究結(jié)果甚不如意：僅WTP值與WTA值之差就超出文獻(xiàn)所載范圍。問題出在哪里？通過更廣泛的文獻(xiàn)查閱、向國(guó)際頂級(jí)CVM專家討教、與同事多次深入研討后得出可能的原因是：研究對(duì)象長(zhǎng)江流域面積廣闊，僅干流便長(zhǎng)達(dá)6397公里，流域生態(tài)系統(tǒng)極為復(fù)雜多樣，上游森林生態(tài)系統(tǒng)對(duì)下游流域生態(tài)系統(tǒng)的作用機(jī)理復(fù)雜且作用效果難以度量，容易導(dǎo)致下游受訪者無法確切地感知流域上游森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)給下游生態(tài)系統(tǒng)帶來的益處，即CVM評(píng)估對(duì)象不確切導(dǎo)致受訪者對(duì)“評(píng)估對(duì)象”的熟悉度極低，并最終導(dǎo)致研究結(jié)果的低有效性和低可靠性。首次CVM研究失敗的啟示是：面向廣闊、復(fù)雜的流域生態(tài)系統(tǒng)（如長(zhǎng)江）并基于森林生態(tài)補(bǔ)償視角開展CVM價(jià)值評(píng)估研究也許并不是一個(gè)很好的選題。

之后，筆者開始著眼于長(zhǎng)江流域南京段生態(tài)系統(tǒng)的“水質(zhì)改善與水質(zhì)恢復(fù)”價(jià)值，并為此展開了長(zhǎng)達(dá)十多年且至今仍在持續(xù)的CVM調(diào)查與價(jià)值評(píng)估。2004年自德國(guó)返回南京后，CVM方法的巨大魅力及長(zhǎng)江流域南京段生態(tài)系統(tǒng)（特別是流域水質(zhì)污染）現(xiàn)狀，開啟了筆者一段延續(xù)至今的研究生涯：2004年起開始對(duì)長(zhǎng)江流域南京段生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值、服務(wù)與產(chǎn)品展開研究，此舉旨在明確案例地流域生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值CVM評(píng)估的“評(píng)估對(duì)象”。2005年10月起開始了一系列針對(duì)流域生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估對(duì)象“水質(zhì)改善與水質(zhì)恢復(fù)”的CVM調(diào)查與估值。第一階段為2005年10月到2006年6月，利用開放式引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)行預(yù)調(diào)查與調(diào)查；第二階段為2006年10月到12月，利用第一次調(diào)查的結(jié)果設(shè)計(jì)詢價(jià)點(diǎn)并利用支付卡式引導(dǎo)技術(shù)開展調(diào)查；第三階段為2008年10月到2009年12月，采用的是封閉兩分式引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)行調(diào)查，所需詢價(jià)點(diǎn)來源于第二次調(diào)查的結(jié)果；第四階段始于2014年12月，仍采用封閉兩分式引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)行調(diào)查，且以2009年的樣本為參照組，旨在進(jìn)行CVM時(shí)間穩(wěn)定性檢驗(yàn)。目前的研究在于利用選擇實(shí)驗(yàn)法進(jìn)行CVM調(diào)查，以此克服由于引導(dǎo)技術(shù)在詢價(jià)過程中存在誤導(dǎo)受訪者的可能性而造成的偏差。

政策跟蹤與成果的政策性應(yīng)用是研究得以持續(xù)至今的動(dòng)力之一。良好的政策可行性是CVM研究的立足點(diǎn)和著眼點(diǎn)，本研究一開始便深刻認(rèn)識(shí)到此精髓并將之貫穿于研究之中：把案例地長(zhǎng)江流域南京段生態(tài)系統(tǒng)“水質(zhì)改善與水質(zhì)恢復(fù)”的價(jià)值評(píng)估與我國(guó)流域的水質(zhì)保護(hù)和水質(zhì)治理政策緊密聯(lián)系起來，特別關(guān)注受訪者的支付意愿（WTP）的研究結(jié)果對(duì)強(qiáng)制性收費(fèi)政策如污水處理費(fèi)（體現(xiàn)于自來水價(jià)格政策中）和排污費(fèi)等政策調(diào)整的先導(dǎo)性。幸運(yùn)的是，根據(jù)第一、二次調(diào)查所得的研究結(jié)果一經(jīng)發(fā)表便引起了南京市相關(guān)部門的關(guān)注，隨即筆者受邀參與當(dāng)年的南京市自來水價(jià)格調(diào)整的政策論證并持續(xù)至今。可以說，正是參與政策調(diào)整論證的經(jīng)歷才使筆者真實(shí)地感受到CVM政策可行性的重要性，進(jìn)而驅(qū)使研究團(tuán)隊(duì)不斷去追尋CVM研究有效性和可靠性的改善。

本論著是各類基金資助研究成果的匯總與提升。從2004年至今，本研究先后獲得了多項(xiàng)國(guó)家級(jí)、省部級(jí)項(xiàng)目資助，其中包括國(guó)家社科基金后期資助［基于CVM有效性與可靠性改進(jìn)視角的流域生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)價(jià)值評(píng)估（15FJY002）］、江蘇省社科基金后期資助［流域生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)價(jià)值評(píng)估：CVM有效性與可靠性改進(jìn)視角（14HQ003）］、江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目資助［基于CVM有效性、可靠性改進(jìn)的森林環(huán)境服務(wù)價(jià)值評(píng)估（2010JDXM017）］和中國(guó)博士后科學(xué)基金第四批特別資助［CVM有效性改進(jìn)視角下長(zhǎng)江流域生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值評(píng)估及政策研究（201104534）］。這些基金資助的研究成果相繼在《生態(tài)學(xué)報(bào)》《自然資源學(xué)報(bào)》《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》等國(guó)內(nèi)權(quán)威生態(tài)學(xué)或環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)類期刊上發(fā)表并被廣泛引用和轉(zhuǎn)載（如中國(guó)人民大學(xué)書報(bào)資料中心復(fù)印報(bào)刊資料《生態(tài)環(huán)境與保護(hù)》全文轉(zhuǎn)載）等。課題組成員參加XXIII IUFRO World Congress（2010），International Conference on Behavioral, Economic, and Socio-Cultural Computing（BESC,2014）等國(guó)際會(huì)議并做主題報(bào)告，反響熱烈。

本論著也是團(tuán)隊(duì)合作的結(jié)果。研究生始終是研究團(tuán)隊(duì)的重要力量，尤其是2014屆博士畢業(yè)生杜麗永博士，其較為深厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)功底、嫻熟的計(jì)量模型處理及統(tǒng)計(jì)軟件應(yīng)用能力，使得研究得以突破計(jì)量分析的瓶頸并取得預(yù)期成果，且其博士論文也構(gòu)成了本論著的主要內(nèi)容；2006屆碩士畢業(yè)生張巍巍參與實(shí)施了前三次問卷調(diào)查并對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了初步處理。在此還要提及陳國(guó)梁教授，其誨人不倦的奉獻(xiàn)精神至今仍惠及筆者及筆者的學(xué)生。感謝陳老師在筆者掛職貴州省黔西南州州長(zhǎng)助理期間對(duì)杜麗永博士學(xué)位論文的潤(rùn)色及修改。

最后，感謝美國(guó)密歇根大學(xué)IFRI（International Forestry Resources Institution）研究中心的Arun Agrawal教授為本書完成所提供的優(yōu)越工作環(huán)境。密歇根大學(xué)濃郁而自由的學(xué)術(shù)氛圍，使筆者能時(shí)時(shí)體會(huì)到學(xué)術(shù)研究之美好，并在快樂充盈的心境下完成了書稿。

蔡志堅(jiān)

于美國(guó)密歇根大學(xué)

二〇一五年秋