1.1 項目和工程項目

1.1.1 項目

1．項目的含義

項目一詞通常被人們用來表示一類事物，越來越廣泛地應用于當前社會中政治、經濟和文化的各個方面。項目的定義有很多，不同的管理學家從不同的角度對項目進行了描述和概括。一般來說，人們把項目理解為：在一定的時間、費用、質量標準等約束條件限定下，具有完整的組織機構，為實現其特定的目的而進行的一次性活動。

項目的種類有很多，比較常見的有：各種建設工程項目，如廠房及工業設施、民用建筑、路橋及隧道工程；各種開發項目，如新產品、新技術、新工藝的研究開發；各種科研項目，如科技攻關項目、基礎科學研究項目、人文科學研究項目等。

2．項目的特點

根據項目的含義，項目具有以下主要特點：

（1）一次性

任何項目都具有明確的開始時間和結束時間，是具有特定目標的一次性任務，一旦目標實現，項目即告結束。項目的一次性體現為：當一個項目的目標已經實現，或者該項目的目標不再需要，或不可能實行時，該項目即到達終點；項目是一次性的成本中心，項目經理是一次性得到授權的管理者，項目管理組織是一次性的組織，項目作業層由一次性的勞務構成等。

（2）獨特性

每個項目都有自己的特點，都不同于其他項目，具有獨特性。因此，任意兩個項目都不可能是完全相同的，都是有區別的。項目的獨特性主要表現在項目的功能、目標、環境、條件、過程、組織等諸多方面的差異。例如，近年來，我國公路基礎設施建設飛速發展，但每條公路由于其獨特的地理位置、自然環境及社會和經濟條件，在建設投資、圖紙設計、工期、質量、施工方案等方面都體現出獨特性。

（3）目標明確性

項目的實施是一項社會經濟活動，任何經濟活動都有其預先設定的目的。所以，每個項目都有自己明確的目標，它是完成項目的最終目的，是項目的最高目標，由此而展開的各項工作都是為了項目預定的目標而進行的。

（4）約束性

項目是一種任務，任務的完成有其限定條件，項目執行過程中必須遵循的限定條件為約束性目標，這些限定條件就構成了項目的約束條件，比如時間、質量、成本等可量化、可檢查的具體目標。沒有約束性就不能構成項目。

（5）生命周期性

項目的唯一性和一次性決定項目有明確的結束時間，即任何項目都有其開始時間、結束時間，也就是項目生命周期。每個項目都有其特定的程序，管理者按照時間維度，把項目的生命周期分成若干階段，就可以有效地對項目實施科學的管理。

（6）整體性和相互依賴性

項目依賴于特定的主體、組織而存在，項目常與組織中的其他項目、其他職能部門相互關聯、相互依賴組成一個有機整體，它們之間相互作用，既有聯系又有沖突。

1.1.2 工程項目

1．工程項目的含義

工程通常與項目合稱為工程項目（construction project）。工程項目是指需要投入一定量的資本、實物資產，有預期社會目標、經濟目標和質量要求等，并在一定約束條件下經過規劃、決策和實施，從而形成固定資產的一次性任務。工程項目又稱建設項目或建設工程項目。

2．工程項目的分類與分解

（1）工程項目的分類

按不同的劃分標準，工程項目有不同的分類。

①按投資再生產性質劃分。工程項目按投資再生產性質可分為基本建設項目和更新改造項目。基本建設項目又分為新建、擴建、改建、遷建和重建項目，更新改造項目分為技術改造項目、技術引進項目和設備更新項目。

②按建設的總規模或總投資的大小劃分。工程項目按建設的總規模或總投資的大小可分為大型、中型和小型項目三類。

③按投資建設用途劃分。工程項目按投資建設用途可劃分為生產性工程項目和非生產性工程項目。生產性工程項目是指直接用于物質生產或為了滿足物質生產需要，能夠形成新的生產能力的工程項目，如工業建設項目、運輸項目、農田水利項目、能源項目。非生產性工程項目是指滿足人們物質文化生活需要的項目，如住宅、文教、衛生和公用事業建設項目。

④按工程項目的投入產出屬性劃分。工程項目按投入產出屬性可分為經營性工程項目和非經營性（公益性）工程項目。經營性工程項目是指建成后可用于生產經營，創造經濟效益并取得利潤的建設項目，如廠房、高速公路、房地產開發項目等。非經營性（公益性）工程項目是指建成后難用于生產經營但能產生社會效益的建設項目，如市民休閑中心、環境保護工程等。

（2）工程項目的分解

工程項目的分解（project decomposition）是工程項目管理的一項重要內容，一個工程項目一般可分解為單項工程、單位工程、分部工程和分項工程。

①單項工程，是指具有獨立的設計文件，可以獨立施工，建成后能夠獨立發揮生產能力或效益的工程。一個建設項目可由一個單項工程組成，也可以由多個單項工程組成。生產性工程項目的單項工程一般指獨立的生產車間、設計規定的主要生產線等；非生產性工程項目的單項工程一般指能夠發揮設計規定的主要效益的各個單位工程，如辦公樓、旅館、幼兒園等。單項工程由若干個單位工程組成。

②單位工程，是指具有獨立的設計文件，可以獨立施工，但建成后不能獨立發揮生產能力或工程效益的工程。如某生產車間是一個單項工程，則該車間的建筑工程、設備安裝、電器照明、工業管道工程都分別是一個單位工程；民用建筑中如學校的教學樓、食堂、圖書館等，都可以稱為一個單位工程。

由于單位工程的施工條件具有相對的獨立性，因此，單位工程一般要單獨組織施工和竣工驗收。單位工程體現了工程項目的主要建設內容，是新增生產能力或工程效益的基礎。

③分部工程，是按單位工程的工程部位、設備安裝工程的種類或施工使用的材料和工程項目管理種類的不同來劃分的，是單位工程的進一步分解。一般工業與民用建筑可劃分為地基與基礎工程、主體結構工程、裝飾裝修工程、屋面工程，其相應的建筑設備安裝工程由給水、排水及采暖、建筑電氣、通風與空調、電梯安裝工程等組成。

分部工程較大或較復雜時，可按材料種類、施工特點、施工程序、專業系統及類別等劃分為若干子分部工程，如主體結構又可分為混凝土結構、砌體結構、鋼結構、木結構等子分部工程。

④分項工程，也稱施工工程，是分部工程的組成部分，一般是按主要工種、材料、施工工藝、設備類別等進行劃分，例如模板工程、鋼筋工程、混凝土工程、磚砌體工程等。分項工程是建筑施工生產活動的基礎，也是計量工程用工用料和機械臺班消耗的基本單元。分項工程既有其作業活動的獨立性，又有相互聯系、相互制約的整體性。

3．工程項目的生命周期

工程項目都是從醞釀、構思和策劃開始，通過可行性研究、論證決策、計劃立項后，進入項目設計和建設實施，直至竣工驗收、交付使用或生產運營。

工程項目的生命周期可以階段劃分的方式進行描述。通常，工程項目的生命周期可劃分為五個階段：工程項目策劃階段、工程項目準備階段、工程項目施工階段、工程項目竣工驗收階段及工程項目運行階段，如圖1-1所示。

（1）工程項目策劃階段

該階段的主要工作包括工程項目預可行性研究、可行性研究、工程項目評估及決策。此階段的主要目標是通過投資機會的選擇、可行性研究、項目評估和業主決策，對工程項目投資的必要性、可行性，以及為什么要投資、何時投資、如何實施等重大問題，進行科學論證和多方案比較。

本階段工作量不大，但十分重要。投資決策是投資者最為重視的，因為它對工程項目的長遠經濟效益和戰略方向起決定性的作用。為保證工程項目決策的科學性、客觀性，可行性研究和項目評估工作應委托高水平的咨詢公司獨立進行，而且可行性研究和項目評估應由不同的咨詢公司來完成。

（2）工程項目準備階段

該階段的主要工作包括工程項目的初步設計和施工圖設計、工程項目計劃的制訂、工程項目征地及建設條件的準備、設備選擇、工程招標及承包商的選定、簽訂承包合同等。本階段是戰略決策的具體化，它在很大程度上決定了工程項目實施的成敗及能否高效率地達到預期目標。

（3）工程項目施工階段

該階段的主要任務是將“藍圖”變成工程項目實體，實現投資決策意圖。在這一階段，通過施工，在規定的范圍、工期、費用及質量內，按設計要求高效率地實現工程項目目標。本階段在工程項目建設周期中工作量最大，投入的人力、物力和財力最多，工程項目管理的難度也最大。

（4）工程項目竣工驗收階段

該階段應完成工程項目的試運行、試生產、竣工驗收和總結評價。工程項目試生產正常并經業主驗收后，工程項目即宣告結束。但從工程項目管理的角度看，在保修期間仍要進行工程項目管理。

（5）工程項目運行階段

該階段的工作不同于上述四個階段，其主要工作由業主單位自行完成或者成立專門的項目公司承擔。對于經營性工程項目，如高速公路、垃圾處理廠等，其運營階段的工作較為復雜，包括經營和維護兩大任務。對于非經營性工程項目，如住宅地產等，運營階段主要通過鑒定、修繕、加固、拆除等活動，保證工程項目的功能、性能能夠滿足正常運營的要求。

項目后評價是運營階段的重要工作。項目后評價是指對已經完成的項目的目的、執行過程、效益、作用和影響所進行的系統的、客觀的分析，一般在項目竣工驗收后若干年內進行。它通過對項目實施過程、結果及其影響進行調查研究和全面系統回顧，與項目決策時確定的目標以及技術、經濟、環境、社會等指標進行對比，找出差別和變化，分析原因、總結經驗、汲取教訓、得到啟示，并提出對策和建議，通過信息反饋，改善投資管理決策，最終達到提高投資效益的目的。

4．工程項目關聯系統

按建設工程生產組織的特點，一個項目往往由許多參與單位承擔不同的建設任務，而各參與單位的工作性質、工作任務、利益以及介入項目并完成其工作內容的有機結合。項目關聯系統是指項目的各參與方，即項目當事人；項目實施過程中，各參與方通過合同和協議聯系在一起，形成合同當事人。

工程項目關聯系統各參與方一般包括業主、設計單位、施工單位、供貨商、監理（咨詢）公司、經營單位、政府主管與質量監督機構等。

（1）業主

業主主要參與項目決策階段、開發階段和實施階段，對建設項目進行策劃、可行性研究和對建設過程進行專業化的管理。業主往往又被稱為建設方、甲方或開發方。業主是工程項目的出資人和項目權益的所有者，承擔項目投資的風險和責任，有權決定項目的功能策劃和定位、建設與投資規模、各項總體管理目標、運作模式，以及項目的其他參與方；同時，在項目實施過程中業主必須履行應盡的責任和義務，為項目運行創造必要的條件。

（2）設計單位

在項目被批準立項后，經過設計招標或委托，設計單位進入項目。設計單位的任務是，按照項目的設計任務書完成項目的設計工作，并參與主要材料和設備的選型，在施工過程中提供技術服務。

由于項目成果設計往往比項目中的其他工作帶有更多的創新成分和不確定性，因此在管理方法和技術上也有其不可忽視的特點：項目成果在設計出來之前，人們并不確切知道其會是什么樣子。因此，開發方的需求和設計任務的目標都不容易表述得十分具體，特別是對設計品質要求的規定往往有相當程度靈活的余地。設計任務的工作量、完成所需的時間和費用較難以準確估計。設計工作往往是一種反復比較、反復修改的過程，常規網絡計劃技術（CPM/PERT）的循序漸進規則往往不完全適用，需要有專門的計劃技術。

設計工作是一種創造性勞動，在對人力資源的管理中應更加重視設計人員的自我實現和自我成就。對設計成果的評價難以有統一的尺度，往往采用專家打分的方法進行。

（3）施工單位

一般在項目設計完成后，施工單位（承包商）通過投標取得工程承包資格，按照施工承包合同要求完成工程施工任務，交付使用，并完成工程保修義務。施工單位在項目的生命周期中主要是在實施階段。

施工單位對項目的管理職責主要是根據項目目標對實施過程的進度、成本和質量進行全面的計劃與控制，以及其他相應的管理工作。

施工單位可以是開發方組織內部的，也可以是外部的。無論哪種情況，施工單位都要接受開發方的監督和管理，與開發方保持緊密的溝通和配合。如果施工單位在開發方組織外部，為取得項目實施任務，他還要參與開發方的采購過程（如投標、談判等）。項目完成后，要接受顧主的驗收，做好項目的收尾和移交工作。

（4）供貨商

一般在開發階段的后期，根據業主和設計要求的主要材料和設備的選型，通過投標或商務談判取得主要材料或設備供應權，按照供貨合同要求在實施階段提供項目所需的質量可靠的材料和設備。供貨商在項目的生命周期中主要是在開發階段的后期和實施階段。

（5）監理（咨詢）公司

監理（咨詢）公司在不同的項目面對不同的業主，在生命周期內承擔不同的任務。監理（咨詢）公司根據與業主通過投標或委托簽訂的合同，可能承擔項目的策劃任務、可行性研究、設計階段的項目管理，或施工階段的項目管理；也可能承擔上述階段中的兩個以上任務，甚至其生命周期與開發方相同。

（6）經營單位

一般由投資方組建或其委托的經營單位進行項目運營階段的管理，通過運營管理為投資方收回投資和獲得預期的效益。經營單位在項目的生命周期主要是從項目建設竣工驗收、交付使用開始，到投資合同結束或項目結束為止。

（7）政府主管與質量監督機構

土木建筑工程產品具有強烈的社會性，項目實施過程中必須遵守建設工程國家法律法規、標準及規范，政府應對建設行為依法監督與管理。例如：政府主管部門對工程項目立項、規劃、設計方案進行審查批準；應派出工程質量監督站，對工程實施質量監督。

5．工程項目的基本建設程序

基本建設程序是指一個工程項目從決策、設計、施工和竣工驗收直到投產交付使用的全過程中，各個階段、各個步驟、各個環節的先后順序。我國的基本建設程序是經過長期的基本建設工作所形成的行政管理程序，也是在我國基本建設過程中各項工作必須遵循的先后順序，主要包括以下七個階段。

（1）項目建議書階段

項目建議書是由投資者對擬建項目提出的大體輪廓性設想和建議。這個階段的主要內容是提出建設項目的必要性和依據，對產品的方案、擬建規模和建設地點進行初步設想，對資源情況、建設條件和協作關系等進行初步分析，編制投資估算并進行資金籌措設想，對經濟效益和社會效益做出粗略估計。項目建議書根據建設總規模和限額劃分的審核權限按級別報批，一經批準，即進入可行性研究階段。

（2）可行性研究階段

項目的可行性研究可細分為機會研究、初步可行性研究、可行性研究和評估與決策四個階段。可行性研究主要是對項目在技術上和經濟上包括微觀效益和宏觀效益是否可行進行科學的分析和論證，重點內容包括預測確定建設規模和產品方案，明確廠址方案和項目技術方案，估計主要單項工程的土建工程量和設備購置費。制訂環境保護方案，確定企業組織、勞動定員和人員培訓計劃，確定建設工期和施工進度，明確項目投資和資金籌措計劃，分析與評估工程項目的經濟效益和社會效益。

承擔項目可行性研究工作的單位一般應是經過資格審定的規劃、設計和工程咨詢單位。這個階段主要是通過對建設項目在技術上是否先進、適用、可靠，在經濟上是否合理，在財務上是否盈利，進行多方案比較，提出評價意見，推薦最佳方案，撰寫可行性研究報告。可行性研究報告經相關部門審批后，即可下達設計任務書進入設計階段。

（3）設計階段

設計階段是對建設工程實施的計劃與安排，決定著工程項目的輪廓與功能，是項目建設的關鍵階段。這個階段的主要工作是編制設計文件，設計文件是制訂計劃、組織工程施工和控制建設投資的依據，對于重大工程項目要進行三階段設計（中小型按兩階段設計），即初步設計、技術設計和施工圖設計。施工圖設計階段要完成的主要內容有：①工程和非標準設備的制造要求；②工廠與設備構成部分的尺寸；③工程與設備的布置；④建筑與結構的細部設計；⑤主要施工方法；⑥主要工程材料。施工圖設計完成后，即進入建設準備階段。

（4）建設準備階段

這個階段主要是在正式施工前，工程建設各參與方完成相關準備工作的關鍵階段。建設單位的工作內容包括：申請貸款、簽訂貸款協議、征地拆遷、通過招投標選定施工單位并簽訂施工合同；完成施工用水、電、路和場地平整的三通一平工作，組織設備材料的訂貨和開工所需材料的進場安排，并準備必要的施工圖，辦理工程的開工手續。監理單位主要是協助建設單位進行招標工作的組織。施工單位主要是完成施工組織設計，進行臨時設施的建設，做好進場準備。

（5）施工階段

這是周期最長、占用和耗費資源最多的一個階段，是項目具體付諸實施形成項目實體的關鍵環節，也是基本建設程序中的決定性階段，在這個階段，各項工作要依靠參建各方通力協作、共同完成。施工單位的主要工作是編制年度的材料和成本計劃，按設計要求和合理的施工順序組織施工，在計劃工期和計劃投資額內，保證工程的質量；設計單位的主要工作是根據設計文件向施工單位進行技術交底，在施工過程中接受合理建議，并根據實際情況按規定程序進行設計變更；而建設單位則主要是通過委托監理單位對工程的進度、質量和費用進行有效控制，保障工程的順利實施和項目目標的實現。

（6）竣工驗收階段

竣工驗收是工程建設過程的最后一個環節，這個階段的主要工作是通過驗收，檢驗工程項目是否已按設計要求建成并滿足生產要求；主要的工藝設備是否經過聯動負荷試車合格，形成設計要求的生產能力，職工宿舍等生活福利設施能否適應投產初期的需要，以及生產準備工作是否能夠適應生產初期的需要。總之，這個階段是全面考核基本建設成果、檢驗設計工程質量的重要環節，是建設項目由建設階段轉入生產或使用階段的一個重要標志。工程項目在驗收合格進行了固定資產交付使用和轉賬手續后，即進入投產運營階段。

（7）項目后評估階段

工程項目的后評估是指工程項目竣工投產并生產經營一段時間后，對項目的決策、設計、施工、投產及生產運營等全過程進行系統評價的一種技術經濟活動。這一階段主要是為了總結項目建設成功或失敗的經驗教訓，供今后同類項目的決策借鑒；同時，也可為已決策項目在建設中的各種失誤找出原因，明確責任，制定預防及糾正措施；還可對項目投入生產或使用后仍存在的問題提出解決方案，以彌補項目決策和建設中的缺陷。通過工程項目的后評價，可以達到總結經驗、研究問題并不斷提高項目決策水平和投資效果的目的。