第三節 能源產業管制強化國家競爭優勢

國家的競爭優勢來自哪里？怎樣提升或維持國家競爭優勢？國家競爭優勢是產業、企業競爭優勢的加總嗎？在國家競爭優勢形成過程中，政府應如何擔當？這四個相互關聯的疑問是進行產業管制的核心。作為傳統的戰略分析方法，SWOT理論關注個體的企業，從優勢、劣勢、機會和威脅四方面剖析一家企業獲得競爭力的路徑。而波特國家競爭優勢理論認為，一國的國家競爭優勢來源于產業競爭力，而產業競爭力來源于企業競爭力。因此，為了提升國家競爭優勢，應首先提升產業競爭力。為此，波特鉆石模型理論刻畫了提升國家競爭優勢的途徑。

產業管制理論對我國能源產業管制理論建構具有指導意義，而我國能源產業競爭力則關聯著國家競爭力，能源產業競爭力強則國家可獲得競爭優勢。在新的能源革命中，抓住能源競爭優勢的制高點就奠定了國家偉大復興這艘巨輪的“壓艙石”。

一、產業管制是政府重要職能

馬克思主義認為，國家的本質是階級矛盾不可調和的產物，是階級統治的工具，所以階級統治職能是國家職能的本質特征。恩格斯關于國家職能的認識與西方非馬克思主義的認識雖然有所差別，但均強調了國家在社會管理中的重要性?！罢谓y治到處都是以執行某種社會職能為基礎，而且政治統治只有在它執行了它的這種社會職能時才能持續下去?！?img alt="中央編譯局．馬克思恩格斯選集（第3卷）[M]．北京：人民出版社，1995:523." class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/BE88ED/15532513505931706/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1749314927-9JetmxpFWIvIFZpuYJrejKmyoaige0b2-0-8f55576f546289d7b75ed9365b001c2c">恩格斯關于國家職能的論述，揭示了國家階級統治職能之外社會職能的重要性。在和平、發展、全球化成為主旋律的背景下，國家的階級統治職能有所弱化，而經濟發展、社會管理職能隨之越來越廣泛、復雜。作為成熟市場經濟代表的西方國家也是如此。例如在美國，政府對經濟和社會的管制在19世紀就開始迅速發展擴大，從經濟領域的反壟斷到環境保護、食品安全等各個領域。

非傳統安全問題隨著世界多極化發展和經濟全球化進展產生了。冷戰結束使得世界格局由兩極對峙向多極化發展，軍事力量和軍事建設的絕對重要地位有所下降。經濟、文化、能源、人才、環境、生態等非傳統安全問題的影響不斷上升，成為國際社會面臨的主要問題。應對非傳統安全要求國家職能轉變，國家的對外職能與對內職能同等重要。非傳統安全發生引發的一個后果就是人們對國家對外職能的再思考和再認識。能源安全是非傳統安全的組成部分，同樣要求政府有所為。

二、產業競爭力奠基國家競爭力

競爭是一個開放的概念，在一個壟斷和封閉的體系中不存在競爭的可能和必要。國家的競爭，歸根到底是產業的競爭。一個國家或地區整體經濟競爭力的強弱，正是由其主要產業競爭力的強弱決定的。產業的發展和成長最終要突破國家，形成國際競爭力，產業競爭力最終體現在國家之間的市場較量上。一個具體產業的競爭力取決于這個產業發展戰略層面的競爭力因素、產業價值鏈層面的因素和區域集群層面的因素，而這些層面上的具體競爭力又表現在不同類型群組企業或公司競爭力上面。

哈佛大學教授邁克爾·波特在其具有重要國際影響力的《國家競爭優勢》一書中，提出了分析一國產業競爭優勢形成原因的“國家鉆石模型”、產業發展四階段理論及產業集群理論。波特認為，一個區域的某種產業之所以能在競爭中嶄露頭角，必須研究各個區域都有的四個要素：生產要素、需求條件、相關與支持性產業及企業戰略、企業結構和同業競爭。由這四個要素所構成的“鉆石體系”關系到一個區域的產業能否成功。同時，這個體系是一個相互強化的復雜系統，其中任何一個因素的效果必然影響到另一個狀態。擁有該體系的各個因素并不必然等于就擁有競爭優勢，需要將這些因素交錯運用形成自我強化、自我發展的系統，才能形成真正的競爭優勢。波特非常重視政府在發展產業競爭力中的作用。但是除非是處于競爭發展的初期階段，否則一個成功的政府應是創造企業能從其中獲得競爭優勢的環境，而非直接介入競爭過程。政府最有影響力的作用往往是間接而非直接的。政府要扮演好角色，最應該做的事是成為放松或擴大鉆石體系的力量。政府該做的并且真正有助于產業的，是創造生產要素，制定鼓勵競爭、提升需求質量等政策。一個國家要從生產要素中獲得優勢，現在擁有什么資源并不重要，重要的是有沒有一套能持續提升生產要素的機制。對國家而言，通過產業競爭優勢維持或提高國家競爭優勢需要產業集群優勢。波特還認為，在當今世界經濟全球化的趨勢下，“繁榮是一國自己的事情，競爭力的大小也不再由先天繼承的自然條件所決定”，有利于全要素生產率提升的政策、法律與制度是一國競爭優勢的根源，財富因此而聚積；如果一國的制度破壞了全要素生產率，貧困也就成為必然。

擁有資源是獲取競爭優勢的必要條件，但并非充分條件。作為財富，資源以其價值巨大、位置固定、投資規模而最早成為民法中的物。從羅馬法開始，民法上有關所有權和用益物權的規定就是圍繞資源展開的。擁有資源就是擁有財富，資源富足成為比較優勢、率先發展和國家博弈的物質基礎與國家實力的象征。但是隨著競爭市場逐漸打開，依靠資產壟斷的優勢將逐漸喪失獲取高額利潤的能力。單單專注于資源壟斷優勢的公司，就像一個身材魁梧、動作遲緩的橄欖球前鋒突然發現自己置身于足球賽場時的情景一樣，他根本不知道比賽規則，他的大塊頭和強大的蠻力頓時成了負擔，而不是“資產”。

接下來的問題是如何掌握有競爭優勢潛力的資源，以及如何發揮資源優勢使之成為競爭優勢甚至持續競爭優勢？對這個問題的探討涉及不同學說和理論的長期發展和爭論。事實上，戰略管理領域最古老的SWOT分析框架給出了總括性指導，其思想是揚長避短，即企業要識別自身的優勢、劣勢、機會和威脅，并開發內部強項以呼應環境中的機會，化解外部威脅以避免自身弱項。實踐操作中，這種看單決策方法演變成了“菜單”式診斷，不少學生甚至實務界對照這個單子便能開出自己的“藥單”，進而提出認為可以操作的對策建議。

以巴尼和克拉克為代表的資源基礎理論（RBT）將競爭優勢界定為某企業比產業中的邊際企業（收支相抵企業）能創造更多經濟價值。很顯然，競爭優勢可能是暫時的或持久的，靜態的或動態的。每個企業都擁有不同類型的多種資源，要成為持續競爭優勢來源，這項資源應具備四個屬性：（1）價值性；（2）稀缺性；（3）不可能被完全模仿；（4）可利用性。其中第三個屬性受到三個原因影響，即獨特的歷史條件或路徑依賴；因果關系不明；社會復雜性。

然而，企業擁有持續競爭優勢并不能使企業永久性地占有競爭優勢。企業經營環境、市場需求、制度變革、政府法律政策的變化都可能使曾經的競爭優勢來源貶值，即“熊彼特式沖擊”。熊彼特創新理論認為，企業的競爭優勢是基于創新，尤其是破壞性創新。企業家成群的出現是繁榮產生的唯一原因，會對均衡狀態的經濟系統帶來跳躍式干擾，使得經濟朝向新的均衡狀態發展。企業家活動是除勞動和土地之外的第三種生產要素，它們能通過實現“新組合”創造出新的價值，而付諸實施的創新是企業家的職能。

三、能源產業競爭優勢成為國家競爭優勢制高點

能源競爭優勢與國家競爭優勢的關聯可以從歷史上的兩次工業革命中尋找規律。歷史發展表明，能源革命是工業革命的先導和基礎。人類已經經歷了兩次工業革命，第三次工業革命已經開啟。每一次工業革命的原動力看似是科技發明，實則是能源革命。在第一次工業革命中，英國人成功地用煤炭替代了木柴作為動力燃料，成就了大國崛起的夢想。一般認為，瓦特改良型蒸汽機的大規模使用是第一次工業革命的標志性事件。但是蒸汽機的使用需要充足的能量，而當時英國豐富又廉價的煤炭成為首選。至1738年，煤炭已被視為“英國制造業的靈魂”。1800年，英國生產的煤和鐵比世界其他地區加起來還要多，煤產量從1770年的600萬噸上升到1200萬噸，進而上升到1861年的5700萬噸。1840年前后，英國的大機器生產基本上取代了傳統的工廠手工業，工業革命基本完成。18世紀末，工業革命逐漸從英國向西歐大陸和北美傳播。后來又擴展到世界其他地區。英國成為世界上第一個工業國家，引領世界發展方向，人類進入到煤炭時代。煤炭工業對工業革命時期英國社會經濟的推動作用巨大。英國的經濟結構發生質的改變，生產力獲得前所未有和無可匹敵的提高。首先，煤炭工業促進了蒸汽動力的廣泛應用，帶動了紡織業、以鋼鐵業為代表的高能耗產業、交通運輸業及建筑業等行業大發展。其次，煤炭部門的發展對英國不同地區的“原工業化”向“工業化”的過渡結果產生了近乎決定性的影響。以煤炭為代表的能源也是英國近代城市發展中一個不可缺少的條件，對推動城市化水平至關重要。工業革命全球史維度的研究表明，煤炭開發利用使得英國率先開始了工業革命，而不是荷蘭這個在相當長時間內經濟稱雄歐洲大陸的沿海國家。荷蘭能夠取得國家經濟成就，與其豐富的泥炭能源分不開，大規模使用廉價的泥炭資源促使荷蘭經濟、軍事之間形成了良性互動，而荷蘭是隨著17世紀末期開始的泥炭資源的耗竭而一起衰退下去。

煤炭工業興衰同樣預示和伴隨著英國在近代歷史上的“盛衰循環”。到19世紀中葉時，英國煤炭供給嚴重不足，出現了“能源危機”和“能源安全”問題，出現了對更高效率能源的需求。到19世紀70年代，石油和電力成為人類開發利用的新能源新動力，英國便因固守傳統而落伍了。隨著對石油和電力技術的開發與利用，德美逐漸成為世界新經濟的帶頭羊。在新一輪能源與動力開發技術領域的落后，預示著英國世界工業霸主的地位即將過氣。在新能源新動力的開發與利用方面，誰搶得先機，誰即可引領世界經濟的發展潮流。美國發現阿巴拉契亞煤田以后，煤炭產量逐漸超過了英國。至1920年前后德國的煤炭產量也曾凌駕英國之上。第二次界大戰后，蘇聯的煤礦工業有了很大發展，煤炭產量也已大大超過英國。隨著以內燃機為動力的機車、輪船、飛機的不斷涌現，以石油作為基礎動力推動了石油業大發展。人類進入了第二次工業革命時期和石油時代，本質是石油取代煤炭成為人類第一大能源。石油時代是美國主導的時代，美國也創造了領先世界的輝煌。前兩次工業革命既是技術經濟“破壞性創新”的歷史，也是效率更高的能源替代低效能源的能源革命史。英國、美國在這兩次工業革命中做出了表率，引領、推動、主導了這兩次能源革命，成為兩次工業革命的弄潮兒，也鋪墊了國家興旺發達的堅強基石。

反觀中國在兩次工業革命和能源革命中的“戰績”。第一次工業革命時期，中國處于清朝前中期的“康乾盛世”時代，中國社會的各個方面在原有的體系框架下達到極致，改革最多，國力最強，社會穩定，經濟快速發展，人口增長迅速，疆域遼闊。然而這并未促成中國從此走向世界強國之路，反而在之后西方列強侵染和殖民中一發不可收拾地走向衰落，直到第二次工業革命時都沒能抓住歷史性機遇。中國與兩次工業革命失之交臂的后果就是在國際上落后挨打，根本談不上國家獨立、民族自強，大國、強國夢成為天方夜譚，國家競爭劣勢盡顯。在能源利用上，中國始終沒有擺脫以木柴作為主要原料的原始境地，不管是煤炭還是石油，這些高效能源都沒能在當時落后的中國這個農業大國發展成為主導能源。由此觀之，大國的興衰從能源替代上可以找到歷史性腳注。

第三次工業革命的腳步已經邁開，同前兩次工業革命一樣，它將對21世紀人類的生產生活產生深刻變革。新的工業革命要求有新的能源替代，實現新的能源革命。與這次工業革命相伴的能源革命與之前有兩個根本不同。首先，前兩次工業革命是用一種化石能源替代另一種化石能源或木柴，而這次新的工業革命是用性質完全不同的可再生能源替代化石能源，將來也不會有更新的能源來替代可再生能源，所以是一次“終極替代”。其次，第三次工業革命的能源替代不再以單純追求財富為終極目標，而是把改善人類生存質量和促進社會文明可持續發展放在主導地位。

未來學家里夫金（2011）提出第三次工業革命是以可再生能源和互聯網融合模式為特征。這一觀點得到了國內外學術界和實務界的認同，近年來的實踐發展也展現了兩者深度融合的大趨勢。能源專家海夫納三世（2013）預測，隨著技術的發展，世界將快速進入氣體能源時代，達到經濟可持續增長的終極能源目標。21世紀的贏家將是借助能源轉型加速向氣體能源時代邁進的國家。雖然每個國家能源革命和轉型的目標不同，但是能抓住能源轉型方向的無疑是這個時代的贏家。大概從2006年起，日本和歐盟就制訂并實施了雄心勃勃的可再生能源計劃；由于代表石油集團利益的小布什政府的阻撓，美國直到2009年初才頒布了有利于新能源發展的法案；中國在2008、2009年之交將新能源產業當作用于救市的新經濟增長引擎，但是到2009年末才調高可再生能源利用目標。在能源革命的角逐中，大國之間孰興孰衰尚難預料。中國要想后來居上，絕非易事。“前事不忘后事之師”，中國能否抓住這次能源革命的契機成為能否在21世紀成就大國崛起和復興偉大中國夢的關鍵一環！中國已經同一些發達國家一樣，站在了這次新的能源革命起跑線上，能源革命的號角已經吹響，以能源革命贏取國家競爭優勢的合作和競爭大幕已經開啟。