1.3 研究內(nèi)容

1.3.1 相關(guān)概念界定

（1）資本及資本深化

在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過程中，人們不斷深化對資本本質(zhì)的認(rèn)識，在不同的視角不斷賦予其新的含義，資本的概念也得以持續(xù)地完善和深化。麥克魯?shù)抡J(rèn)為，增值是資本的目的，所以，“任何經(jīng)濟(jì)量均可視為資本”，只要它能夠讓使用它的人獲取利潤。能夠被稱為資本的經(jīng)濟(jì)量，其價(jià)值應(yīng)可度量，還能夠被用來交易。龐巴維克則把資本看成是產(chǎn)品，這種產(chǎn)品可以被“作為獲得財(cái)貨的手段”。薩繆爾森視資本為生產(chǎn)要素，也提出了自己的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，“資本是一種不同形式的生產(chǎn)要素。資本（capital）（或資本品）是一種生產(chǎn)出來的生產(chǎn)要素，一種本身就是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的耐用投入品”。資本的本質(zhì)屬性就是其增值性。

隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展，人們發(fā)展和擴(kuò)大了資本的范疇，將物質(zhì)資本、金融資本和人力資本看作是資本的三種最基本的形式。農(nóng)業(yè)資本，可以從兩個(gè)不同的層面上理解。從廣義上看，包括貨幣資本、物質(zhì)資本和人力資本；而狹義上的農(nóng)業(yè)資本，則只包含貨幣資本和物質(zhì)資本。以貨幣形態(tài)投入農(nóng)業(yè)部門的資本，也就是我們通常所說的農(nóng)業(yè)資金，應(yīng)視為其組成部分之一。本研究所指的資本是狹義的物質(zhì)和農(nóng)業(yè)資金投入。我們將從生產(chǎn)力的角度，研究分析經(jīng)濟(jì)增長中農(nóng)業(yè)資本的形成及其影響，故將采用薩繆爾森的定義。考慮到農(nóng)業(yè)初始資本存量數(shù)據(jù)確實(shí)的問題，本研究側(cè)重于討論資本的投入、形成與農(nóng)業(yè)發(fā)展的數(shù)量關(guān)系。

資本深化是人均資本占用量隨時(shí)間推移而增長的過程，資本勞動(dòng)比、資本產(chǎn)出比都能夠從各自的角度對資本深化作出反應(yīng)。資本投入的增加、產(chǎn)出的提高，決定了經(jīng)濟(jì)增長的速度和效益。因此，資本產(chǎn)出率在我們的研究中也作為資本深化的輔助指標(biāo)加以考察。

（2）農(nóng)村資本與農(nóng)業(yè)資本

農(nóng)村資本與農(nóng)業(yè)資本是兩個(gè)不同的概念。農(nóng)村指的是具有特定自然和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的地域，投入、歸屬于農(nóng)村地區(qū)的所有資本，就是農(nóng)村資本。在農(nóng)村地區(qū)有農(nóng)業(yè)資本，也有其他行業(yè)如工業(yè)、服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的資本。農(nóng)業(yè)則是一個(gè)產(chǎn)業(yè)概念，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)都有資本需求，當(dāng)資本進(jìn)入其中的某一環(huán)節(jié)后，相應(yīng)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織便會(huì)對其進(jìn)行配置和運(yùn)用，以實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的目標(biāo)，此時(shí)的資本便成為農(nóng)業(yè)資本。

投入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)部門里的資金，是農(nóng)業(yè)資本的重要組成部分，是貨幣形態(tài)的資本。農(nóng)業(yè)資本是產(chǎn)業(yè)資本的一種。根據(jù)馬克思主義的觀點(diǎn)，農(nóng)業(yè)資本同樣會(huì)在生產(chǎn)的過程中創(chuàng)造剩余價(jià)值，在流通的過程中實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。農(nóng)業(yè)資本在生產(chǎn)領(lǐng)域和流通領(lǐng)域中循環(huán)，在運(yùn)動(dòng)的過程中實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。正如馬克思所言：“產(chǎn)業(yè)資本是唯一的這樣一種資本存在方式，在這種存在方式中，資本的職能不僅是剩余價(jià)值或者剩余產(chǎn)品，而且同時(shí)創(chuàng)造剩余價(jià)值或剩余品。”農(nóng)業(yè)資本有廣義和狹義兩種不同的理解，本研究聚焦在狹義層面上，即主要研究農(nóng)業(yè)貨幣資本和物質(zhì)資本，不涉及人力資本及其他類型。在形式上，農(nóng)業(yè)資本既有產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)，又有在產(chǎn)業(yè)鏈諸環(huán)節(jié)間的運(yùn)動(dòng)，其價(jià)值增值正是這兩者結(jié)合的結(jié)果。在循環(huán)和運(yùn)動(dòng)的過程中，農(nóng)業(yè)資本在不同的時(shí)期表現(xiàn)出了不同的物質(zhì)形態(tài)。

（3）要素稟賦及其結(jié)構(gòu)

農(nóng)業(yè)要素稟賦優(yōu)化配置，是提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)要素稟賦對于中國農(nóng)業(yè)問題的研究來說，既是重要內(nèi)容，還是邏輯起點(diǎn)（辛翔飛、劉曉昀，2007）。廣義上的農(nóng)業(yè)要素稟賦包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的一切投入，不僅包括土地、勞動(dòng)、資源、種子及其他的具體物質(zhì)投入，如化肥、薄膜、機(jī)械等，還應(yīng)該包括一些隱性投入要素，如組織管理、人力資本投資、知識、信息、制度安排等。狹義的農(nóng)業(yè)要素稟賦指農(nóng)作物種植的具體投入，如土地、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和資本等。本研究所指的農(nóng)業(yè)要素稟賦是狹義上的生產(chǎn)要素概念。

要素稟賦結(jié)構(gòu)，是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所投入的各種生產(chǎn)要素在數(shù)量上的相對比例關(guān)系（徐朝陽、林毅夫，2013）。土地、勞動(dòng)和資本這三種要素，其投入量的變動(dòng)率和相對分配率一起對我國農(nóng)業(yè)技術(shù)變動(dòng)率起到了決定作用（刁懷宏、陶永勇，2003）。要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級過程，也包括資本深化或者說資本相對于勞動(dòng)力變得越來越豐富的過程（羅浩軒，2017）。

本研究所指的要素稟賦結(jié)構(gòu)，是不同要素投入的比例變化，包括資本深化、不同要素的比例變化等。資本深化的發(fā)展，必將引起不同要素稟賦的投入變化，并且其還將通過要素稟賦投入結(jié)構(gòu)的變化，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生影響。

（4）農(nóng)業(yè)增長效率

長期以來，依靠稟賦投入實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長方式，使得中國在產(chǎn)出增長的同時(shí)也付出了高昂的環(huán)境成本代價(jià)。實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)增長方式從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，就是要提高農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長對農(nóng)業(yè)增長的貢獻(xiàn)份額。

經(jīng)濟(jì)增長，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體或者一個(gè)地區(qū)的實(shí)際總產(chǎn)出在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)的持續(xù)增加。庫茲涅茨對經(jīng)濟(jì)增長給出了富有特色的定義。1971年，在接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí)，庫茲涅茨談到經(jīng)濟(jì)增長時(shí)說了這么一段話：“一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。”根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長的含義，可以將農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長定義為一個(gè)國家在一段較長的時(shí)間內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平的不斷提高。我們是從產(chǎn)值的角度理解農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長，所以在本研究中，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長指的是一個(gè)國家或地區(qū)在一段時(shí)間內(nèi)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的增長。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，兩個(gè)看似矛盾的現(xiàn)象幾乎主宰了整個(gè)人類歷史：一是“馬爾薩斯陷阱”描述的超過農(nóng)業(yè)發(fā)展能力的人口增加趨勢；一是可持續(xù)增長（楊斌，2011）。農(nóng)業(yè)綠色化是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的可行路徑。直到20世紀(jì)90年代，受工業(yè)綠色化發(fā)展的影響，在農(nóng)業(yè)發(fā)展方面國內(nèi)才首次提出了“發(fā)展無污染、安全、優(yōu)質(zhì)、營養(yǎng)的食品”的“綠色農(nóng)業(yè)”發(fā)展理念。2015年3月24日，“綠色化”首次在中央政治局會(huì)議上提出。根據(jù)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站消息，中國政府希望改革現(xiàn)行的國民經(jīng)濟(jì)核算體系，對環(huán)境資源進(jìn)行核算。從現(xiàn)行GDP中扣除環(huán)境資源成本和對環(huán)境資源的保護(hù)服務(wù)費(fèi)用，其計(jì)算結(jié)果可稱之為“綠色GDP”。綠色經(jīng)濟(jì)就是“科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的生產(chǎn)方式”，農(nóng)業(yè)綠色化發(fā)展是更加注重資源節(jié)約、環(huán)境友好、生態(tài)保育和產(chǎn)品質(zhì)量的農(nóng)業(yè)發(fā)展過程。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將由于資源約束而使得經(jīng)濟(jì)增長下降的現(xiàn)象稱之為“增長阻滯”（李剛，2008）。通過考慮農(nóng)業(yè)發(fā)展的資源環(huán)境成本，嘗試評價(jià)農(nóng)業(yè)發(fā)展的阻滯效應(yīng)，是本研究的一個(gè)探索性內(nèi)容。

1.3.2 研究內(nèi)容概述

本研究重點(diǎn)討論改革開放以來中國農(nóng)業(yè)資本深化引致的要素稟賦結(jié)構(gòu)變化，包括單位有效勞動(dòng)的資本占用、勞動(dòng)土地比、資本土地比，以及化肥投入在農(nóng)業(yè)資本中的比例結(jié)構(gòu)等變化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的影響。狹義的物質(zhì)資本投入、勞動(dòng)和土地投入結(jié)構(gòu)變化對于農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響，資本深化對于要素結(jié)構(gòu)變化的影響及其農(nóng)業(yè)增長效果，是本研究的核心內(nèi)容；與此同時(shí)，考慮到中國資本和勞動(dòng)雙密集發(fā)展現(xiàn)狀，資本深化偏向引致的資本化肥投入偏向的環(huán)境退化和農(nóng)業(yè)增長阻滯效應(yīng)，也是本研究的一個(gè)探索性方面。

本研究嘗試把農(nóng)業(yè)資本與土地、勞動(dòng)要素之間的關(guān)系納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架，分析資本深化及其稟賦結(jié)構(gòu)影響，以及資本深化和稟賦投入偏向下的農(nóng)業(yè)增長效果。本研究采用一個(gè)統(tǒng)一的“柯布-道格拉斯”生產(chǎn)函數(shù)框架進(jìn)行分析。但隨著研究問題的深入，也采取了擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)形式以評價(jià)資源環(huán)境變化對農(nóng)業(yè)增長的影響。

第1章，緒論。主要是提出問題，對主要研究內(nèi)容、研究方法、研究架構(gòu)進(jìn)行概述，對研究背景、研究意義、研究思路、研究內(nèi)容、研究方法、數(shù)據(jù)來源進(jìn)行一個(gè)概括性介紹，導(dǎo)入研究思路，引出后續(xù)各章節(jié)的內(nèi)容。

第2章，資本積累與經(jīng)濟(jì)增長：理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述。本章主要是對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長和資本深化兩個(gè)領(lǐng)域的理論進(jìn)行梳理，把握其主要脈絡(luò)。通過對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長理論、農(nóng)業(yè)發(fā)展理論進(jìn)行綜述，了解前人研究的成果，并對照現(xiàn)實(shí)和最新的研究動(dòng)態(tài)對其進(jìn)行述評。在此基礎(chǔ)上，綜述資本深化及投資理論，介紹這一領(lǐng)域的主要流派和國內(nèi)外的成功做法，總結(jié)其對于我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展所具有的啟發(fā)性經(jīng)驗(yàn)。更具體的與后續(xù)章節(jié)相關(guān)的文獻(xiàn)綜述，還將會(huì)在有關(guān)部分中進(jìn)行適當(dāng)演繹。

第3章，中國農(nóng)業(yè)資本深化：現(xiàn)狀與困境。本章研究在中國資本投資驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的大背景下，農(nóng)業(yè)資本積累不足的社會(huì)和農(nóng)戶自身的成因，探究農(nóng)業(yè)資本積累現(xiàn)實(shí)困境的制度與政策根源。

第4章，稟賦配置約束下的農(nóng)戶資本積累制約。本章探索在稟賦配置受約束的條件下農(nóng)戶的資本積累情況，將基于宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究面對勞動(dòng)密集和土地不完全商品化的現(xiàn)實(shí)，土地流轉(zhuǎn)制約和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)過密對農(nóng)戶資本積累的影響。

第5章，稟賦約束、資本深化偏向的農(nóng)戶要素配置扭曲。基于中國農(nóng)業(yè)過密型增長現(xiàn)狀，利用數(shù)據(jù)庫中的農(nóng)戶數(shù)據(jù)，定量研究資本約束下的農(nóng)業(yè)要素配置效率現(xiàn)狀，探索面對勞動(dòng)密集和土地不完全商品化的農(nóng)戶資本積累條件下農(nóng)戶生產(chǎn)效率低下的根源。本章展開對農(nóng)業(yè)勞動(dòng)、土地和資本的研究，試圖分析相關(guān)因素對農(nóng)戶資本積累的影響。

第6章，要素稟賦約束、農(nóng)戶化肥投入偏向的農(nóng)業(yè)增長阻滯效應(yīng)。利用宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，定量評價(jià)資源環(huán)境退化對于農(nóng)業(yè)增長率的影響和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻滯效應(yīng)。土地規(guī)模制約下的農(nóng)業(yè)機(jī)械對勞動(dòng)力的有限替代，人力資本制約下的農(nóng)戶資本錯(cuò)配趨勢——農(nóng)戶化肥施用的農(nóng)村環(huán)境影響，是本章研究的核心。

第7章，可持續(xù)發(fā)展、農(nóng)基社會(huì)與資本機(jī)遇。本章在前面章節(jié)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合工業(yè)社會(huì)面臨的發(fā)展困境，探索性地提出農(nóng)基社會(huì)的設(shè)想，并對資本在未來發(fā)展模式轉(zhuǎn)變過程中的作用和機(jī)遇進(jìn)行分析論證。

第8章，三農(nóng)主義、資本導(dǎo)入與鄉(xiāng)村振興。本章在分析世情國情農(nóng)情的基礎(chǔ)上，提出三農(nóng)主義相關(guān)構(gòu)想，即堅(jiān)持農(nóng)本政治，實(shí)施農(nóng)先戰(zhàn)略，打造農(nóng)基社會(huì)。結(jié)合資本的導(dǎo)入，三農(nóng)主義對中國當(dāng)前實(shí)施的鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略能起到助推作用。