第三節(jié) 研究?jī)?nèi)涵與評(píng)價(jià)方案

明確城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的內(nèi)涵和外延，并依據(jù)外延建立指標(biāo)體系、選擇合適的模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，是進(jìn)行城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境比較的主流做法。

一、城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的內(nèi)涵與外延

城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的內(nèi)涵應(yīng)是綜合了城市經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境等概念的針對(duì)城市這一特殊空間載體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的分解則是對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境認(rèn)識(shí)的進(jìn)一步深化與細(xì)分。

(一)城市經(jīng)濟(jì)

城市經(jīng)濟(jì)學(xué)以城市問(wèn)題或城市現(xiàn)象為研究對(duì)象，但對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)這一核心概念仍沒有形成共識(shí)。

關(guān)于城市經(jīng)濟(jì)的概念，周振華認(rèn)為城市經(jīng)濟(jì)是指由工業(yè)、商業(yè)等各種非農(nóng)業(yè)部門聚集而成的地區(qū)經(jīng)濟(jì)。城市經(jīng)濟(jì)是以城市為載體和發(fā)展空間，二、三產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，資本、技術(shù)、勞動(dòng)力、信息等生產(chǎn)要素高度聚集，規(guī)模效應(yīng)、聚集效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)十分突出的地區(qū)經(jīng)濟(jì)。

從空間特性看，以城市為載體是明確的，但再細(xì)究下來(lái)，還有兩個(gè)問(wèn)題。問(wèn)題之一是對(duì)于某一特定的城市來(lái)說(shuō)，是這個(gè)城市的行政轄區(qū)還是城市建成區(qū)？鑒于我國(guó)當(dāng)前不少城市的行政轄區(qū)包括了大片的農(nóng)村區(qū)域，因此，我們認(rèn)為，城市經(jīng)濟(jì)的空間是城市建成區(qū)，即已成為城市形態(tài)的空間范圍。問(wèn)題之二是對(duì)于某一區(qū)域的城市經(jīng)濟(jì)總體來(lái)說(shuō)，包括哪些級(jí)別的城市？是包括建制鎮(zhèn)以上的所有城市，還是僅指某一區(qū)域的中心城市？從理論上講，應(yīng)該是包括某一區(qū)域范圍內(nèi)建制鎮(zhèn)以上的所有城市，但出于具體研究項(xiàng)目的需要，可以就某一區(qū)域的中心城市作為重點(diǎn)研究對(duì)象，尤其是對(duì)于中心城市的城市經(jīng)濟(jì)占整個(gè)區(qū)域城市經(jīng)濟(jì)總量比重很大的區(qū)域。

與城市作為實(shí)體空間的特征不同，城市經(jīng)濟(jì)作為一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，具有不同于其他區(qū)域類型的特征。

(1)城市經(jīng)濟(jì)的集約性。城市經(jīng)濟(jì)是各種生產(chǎn)要素高度集聚的結(jié)果。這種高度集聚性，使得城市成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與人口高度密集的區(qū)域，城市經(jīng)濟(jì)成為高度集約的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，表現(xiàn)為人均GDP、地均GDP遠(yuǎn)高于其他類型區(qū)域。集聚生產(chǎn)要素的能力也就成為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要驅(qū)動(dòng)力。

(2)城市經(jīng)濟(jì)的中心性。城市是所在區(qū)域的中心，輻射、帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)是中心城市的職能和作用所在，區(qū)域經(jīng)濟(jì)反過(guò)來(lái)是城市發(fā)展的基礎(chǔ)。所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)特征也是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要區(qū)域基礎(chǔ)，擁有不同區(qū)域特征，包括自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)特征的城市具有不同的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(3)城市經(jīng)濟(jì)的開放性。城市經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為跨區(qū)域、跨國(guó)界的物流、資金流、信息流和商流的有效流動(dòng)，成為溝通城鄉(xiāng)和國(guó)內(nèi)外聯(lián)系的紐帶，引發(fā)出城市經(jīng)濟(jì)的開放性。城市經(jīng)濟(jì)是流量經(jīng)濟(jì)，其對(duì)外聯(lián)系的便捷程度、強(qiáng)度和對(duì)外輻射力是城市經(jīng)濟(jì)的重要表現(xiàn)。對(duì)外交通、信息基礎(chǔ)設(shè)施等是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

(4)城市經(jīng)濟(jì)的服務(wù)性。城市是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的集聚地，并且隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的演進(jìn)，城市經(jīng)濟(jì)從商貿(mào)經(jīng)濟(jì)到工業(yè)經(jīng)濟(jì)再到服務(wù)經(jīng)濟(jì)。服務(wù)業(yè)，尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)成為城市經(jīng)濟(jì)的主體，印證出城市經(jīng)濟(jì)的服務(wù)性。

(二)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境

對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的研究有兩大視角，一是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件視角，二是國(guó)際投資學(xué)的投資環(huán)境視角。

從區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件視角看，主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)派在借鑒發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)學(xué)科理論觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)要素的視角來(lái)界定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件，認(rèn)為資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、制度是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件；經(jīng)濟(jì)地理學(xué)則在地理學(xué)的研究范式基礎(chǔ)上，認(rèn)為自然資源和自然條件、交通區(qū)位條件、經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)等，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件。

從國(guó)際投資學(xué)的投資環(huán)境視角來(lái)看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境與投資環(huán)境概念相通。投資環(huán)境多從微觀企業(yè)的投資區(qū)位選擇視角出發(fā)，是指圍繞投資項(xiàng)目對(duì)投資活動(dòng)有影響和制約的各種條件和因素的綜合體系。投資環(huán)境是一個(gè)多層次、多因素的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，從不同角度對(duì)投資環(huán)境的分類如下。按構(gòu)成因素性質(zhì)，投資環(huán)境分為自然環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境。按投資環(huán)境層次，投資環(huán)境分為宏觀投資環(huán)境和微觀投資環(huán)境。按投資環(huán)境表現(xiàn)形態(tài)，可分為硬環(huán)境和軟環(huán)境。硬環(huán)境是指具有物質(zhì)形態(tài)的各種影響投資項(xiàng)目的物質(zhì)環(huán)境因素，包括自然條件、自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施條件等。軟環(huán)境是指不具有物質(zhì)形態(tài)的各種影響投資項(xiàng)目的人文環(huán)境因素，包括政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、法律環(huán)境、科技文化環(huán)境和社會(huì)環(huán)境等，具體有政策法律法規(guī)、職工素質(zhì)、教育水平、市場(chǎng)潛力等。在具體的分析與評(píng)價(jià)時(shí)，分為要素稟賦因素、基礎(chǔ)設(shè)施因素、經(jīng)濟(jì)政策因素、法律法規(guī)因素等。

(三)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的內(nèi)涵

城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境是針對(duì)城市這一特殊空間載體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，應(yīng)符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的一般概念，同時(shí)體現(xiàn)城市這一特殊空間載體的特征。

城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家K.J．巴頓認(rèn)為：“城市是一個(gè)坐落在有限空間地區(qū)內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)——住房、勞動(dòng)力、土地、運(yùn)輸?shù)取嗷ソ豢椩谝黄鸬木W(wǎng)狀系統(tǒng)。”城市的最大功能是以最快的速度和最密集的方式聚集各種生產(chǎn)要素。

城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境或類似的名詞在一些文獻(xiàn)和研究報(bào)告中經(jīng)常出現(xiàn)，但對(duì)其內(nèi)涵經(jīng)常不做嚴(yán)格的界定，被當(dāng)作一個(gè)已有共識(shí)的概念。實(shí)際上，人們對(duì)它的理解還是有很大的差異的。

《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》是從競(jìng)爭(zhēng)力的角度來(lái)解讀的，其對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的認(rèn)識(shí)也在不斷深化。2016年報(bào)告中將城市競(jìng)爭(zhēng)力分為三個(gè)環(huán)節(jié)：城市競(jìng)爭(zhēng)力的投入、過(guò)程、產(chǎn)出。城市競(jìng)爭(zhēng)力的投入通過(guò)城市競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程，即城市的產(chǎn)業(yè)體系，轉(zhuǎn)化為城市競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)出。城市競(jìng)爭(zhēng)力投入方面被稱為城市可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)質(zhì)上就是城市的要素與環(huán)境的狀況。城市競(jìng)爭(zhēng)力過(guò)程即城市的產(chǎn)業(yè)體系取決于城市對(duì)人才和企業(yè)的吸引能力，表現(xiàn)為宜居、宜商競(jìng)爭(zhēng)力。城市競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)出被稱為城市綜合經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，是城市當(dāng)前創(chuàng)造價(jià)值、獲取經(jīng)濟(jì)租金的能力，主要表現(xiàn)為城市經(jīng)濟(jì)綜合長(zhǎng)期增長(zhǎng)和綜合經(jīng)濟(jì)效率。但我們認(rèn)為，宜居、宜商環(huán)境與城市的要素與環(huán)境一樣，都是城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境。

徐康寧教授對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境下了一個(gè)較為清晰的定義：城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境是一個(gè)城市所擁有的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)資源的綜合，是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展賴以依托的物質(zhì)和非物質(zhì)的基礎(chǔ)，這些資源綜合的優(yōu)良狀況直接影響和制約著城市的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展速度。同時(shí)，城市內(nèi)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀本身就是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的一個(gè)重要組成部分。

綜合現(xiàn)有各種關(guān)于城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的表述，我們認(rèn)同徐康寧教授對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境所下的定義，但從改善城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境以促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，更重要的不是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的定義(內(nèi)涵)，而是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的外延(分解)。

(四)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的外延

現(xiàn)有的文獻(xiàn)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境進(jìn)行了分解。

(1)按照環(huán)境因素構(gòu)成的性質(zhì)可以把城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境分為硬環(huán)境和軟環(huán)境。硬環(huán)境是指易于用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)反映的影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)利益的城市物質(zhì)資源及社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)因素。城市公共產(chǎn)品供給水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是其最主要的組成部分。軟環(huán)境由城市人文狀況及管理等因素綜合形成，具體是指由社會(huì)、歷史、經(jīng)濟(jì)、政治和政府行為等影響企業(yè)利益的難以量化評(píng)價(jià)的因素。如市場(chǎng)制度、法制基礎(chǔ)、政府效率，以及其他一些與硬環(huán)境或軟環(huán)境有關(guān)的因素，如特定的城市文化、城市形象等。

(2)根據(jù)人與環(huán)境的關(guān)系可以把城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境分為自然環(huán)境、人工自然環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境三部分。自然環(huán)境主要對(duì)應(yīng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展所依托的自然資源；人工自然環(huán)境主要是指與城市建設(shè)密切相關(guān)的城市布局、城市綠化等因素；經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境則包含城市的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀和開放程度等。

從不同的角度，對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的某個(gè)方面進(jìn)行考察就有了眾多的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的不同領(lǐng)域，如前面介紹相關(guān)評(píng)價(jià)中涉及的城市宜居環(huán)境、城市宜商環(huán)境、城市創(chuàng)新環(huán)境、城市生態(tài)環(huán)境、城市公共服務(wù)環(huán)境等。

我們認(rèn)為，參照區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境和投資環(huán)境的框架，結(jié)合城市的特殊性，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境可以分解為五大環(huán)境：宜居環(huán)境、宜商環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、區(qū)域背景。

城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的系統(tǒng)。在這個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部，各個(gè)因素也相互影響、相互作用，需要根據(jù)系統(tǒng)的整體性，對(duì)各個(gè)因素做出界定與區(qū)分。

二、城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境評(píng)價(jià)方案

城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的評(píng)價(jià)既要參照一般經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境評(píng)價(jià)的范式，又要考慮到評(píng)價(jià)的目的。

(一)評(píng)價(jià)的目的與樣本選取

評(píng)價(jià)的目的決定著評(píng)價(jià)的方案選取。本項(xiàng)目是服務(wù)于寧波躋身我國(guó)大城市第一方隊(duì)的城市發(fā)展目標(biāo)而開展的研究。因此，是站在服務(wù)于寧波城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的立場(chǎng)上，通過(guò)評(píng)價(jià)、比較，明確寧波城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的優(yōu)劣勢(shì)，通過(guò)完善寧波城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)寧波城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

從這一角度出發(fā)，評(píng)價(jià)的樣本選取有兩種思路。

一是從躋身我國(guó)大城市第一方隊(duì)的城市發(fā)展目標(biāo)出發(fā)，選取我國(guó)大城市中城市經(jīng)濟(jì)總量排名在寧波之前的城市作為評(píng)價(jià)對(duì)象。按照這一思路進(jìn)行選取，評(píng)價(jià)的對(duì)象包括城區(qū)常住人口超過(guò)1000萬(wàn)的7個(gè)超大城市(北京、上海、天津、重慶、廣州、深圳、武漢)，顯然北京、上海、武漢等是與寧波不在同一規(guī)模等級(jí)、職能等級(jí)上的城市，在城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不具有可比性。

二是從可比性的角度出發(fā)，選取與寧波具有共同特征的同類城市進(jìn)行比較。按照這一思路進(jìn)行選取，評(píng)價(jià)的對(duì)象可以包括同為計(jì)劃單列城市、港口城市的大連、青島、廈門、深圳，以及同為長(zhǎng)三角城市群區(qū)域核心城市的南京、蘇州、無(wú)錫、杭州。

從評(píng)價(jià)目的出發(fā)，我們認(rèn)為選取同類城市進(jìn)行評(píng)價(jià)與比較，更有利于為寧波市完善城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境形成決策建議。

(二)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境評(píng)價(jià)的關(guān)鍵在于指標(biāo)體系的構(gòu)建，它直接關(guān)系到評(píng)價(jià)的全面性、準(zhǔn)確性、針對(duì)性。從上面關(guān)于城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境相關(guān)評(píng)價(jià)的介紹中可以看出，《中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》從城市競(jìng)爭(zhēng)力角度構(gòu)建的宜居環(huán)境、宜商環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基本包括了城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的各個(gè)方面，但各個(gè)分項(xiàng)之間有交叉；《中國(guó)宜居城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》《全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》《中國(guó)城市創(chuàng)新報(bào)告》《中國(guó)生態(tài)城市建設(shè)發(fā)展報(bào)告》《中國(guó)城市生活質(zhì)量報(bào)告》《城市基本公共服務(wù)評(píng)價(jià)》《中國(guó)城市60強(qiáng)》等是從城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的某個(gè)領(lǐng)域出發(fā)構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在對(duì)某個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，其實(shí)也都涉及了其他領(lǐng)域的評(píng)價(jià)，相互交叉重疊部分頗多。

根據(jù)上面對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境內(nèi)涵與外延的分析，按照指標(biāo)構(gòu)建的重要性、可比性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性、可操作性等原則，我們構(gòu)建的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境指標(biāo)體系包括5個(gè)一級(jí)指標(biāo)：城市宜居環(huán)境、城市宜商環(huán)境、城市創(chuàng)新環(huán)境、城市基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、城市發(fā)展區(qū)域背景。在一級(jí)指標(biāo)下再設(shè)二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)(見表1-17)。

(三)評(píng)價(jià)方法

區(qū)域投資環(huán)境的評(píng)價(jià)方法從最初的冷熱比較分析法、多因素等級(jí)評(píng)價(jià)法、道氏公司的動(dòng)態(tài)評(píng)分法，發(fā)展到綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)法、因子分析法等。從上面介紹的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境相關(guān)的評(píng)價(jià)所運(yùn)用的方法看，多數(shù)采用的是綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)法，也有綜合運(yùn)用綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)、因子分析法、主成分分析法的。其中，比較關(guān)鍵的技術(shù)是數(shù)據(jù)的收集與無(wú)量綱處理、權(quán)重的設(shè)置、指數(shù)的合成等。

1．無(wú)量綱處理

在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)由于經(jīng)濟(jì)意義、量綱等的不同，不具有可比性，要想計(jì)算綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，就必然要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。無(wú)量綱化的方法有很多種，從幾何角度可以分為以下三類。一是直線型無(wú)量綱化方法，該方法是將指標(biāo)實(shí)際值轉(zhuǎn)化為不受量綱影響的指標(biāo)評(píng)價(jià)值時(shí)，假定二者之間為線性關(guān)系，實(shí)際值的變化引起評(píng)價(jià)值一個(gè)相應(yīng)的比例變化。常用的直線型無(wú)量綱化方法包括閾值法、標(biāo)準(zhǔn)化法和比重法。二是折線型無(wú)量綱化方法，該方法適合于被評(píng)價(jià)事物發(fā)展呈現(xiàn)階段性變化的評(píng)價(jià)，指標(biāo)值在不同階段對(duì)事物總體水平影響是不同的。構(gòu)造折線型無(wú)量綱化方法與直線型不同的地方在于，要找出事物發(fā)展發(fā)生轉(zhuǎn)折的指標(biāo)值并確定其評(píng)價(jià)值。三是曲線型無(wú)量綱化方法，在曲線型無(wú)量綱化方法中，指標(biāo)實(shí)際值對(duì)評(píng)價(jià)值的影響不是等比例的。

在多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)時(shí)要采用哪種無(wú)量綱化方法是我們面臨的一個(gè)問(wèn)題。一般在無(wú)量綱化方法的選擇上應(yīng)遵守以下幾個(gè)原則。

(1)客觀性原則。即所用方法能夠客觀地反映指標(biāo)實(shí)際值與事物綜合發(fā)展水平間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

(2)簡(jiǎn)易性原則。在這一原則下，不少案例往往是以直線型公式來(lái)代替曲線型公式，原因在于：在多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)中，無(wú)量綱化的結(jié)果也就是評(píng)價(jià)值本身，是對(duì)被評(píng)價(jià)事物發(fā)展水平的一種相對(duì)描述而不是一個(gè)絕對(duì)的刻度，因此，在不影響被評(píng)價(jià)對(duì)象間相對(duì)地位的前提下，允許使用近似的、簡(jiǎn)化的直線關(guān)系來(lái)代替曲線關(guān)系；曲線型公式并不是所有情況下都比直線型公式要精確，如果參數(shù)選取不當(dāng)，其結(jié)果很難確定；再?gòu)膰?guó)內(nèi)外綜合評(píng)價(jià)的案例應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，線性公式所得結(jié)果與非線性公式往往近似，且線性方法較非線性方法要容易使用得多。

(3)可行性原則。選用方法時(shí)，既要考慮被評(píng)價(jià)事物的特點(diǎn)，同時(shí)還要結(jié)合方法自身的特點(diǎn)以確保轉(zhuǎn)化的可行性。

綜上所述，根據(jù)指標(biāo)體系的特點(diǎn)，本書采用直線型方法中的臨界值法(也叫閾值法)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。設(shè)有m個(gè)評(píng)價(jià)方案，評(píng)價(jià)指標(biāo)有n個(gè)，假設(shè)第i個(gè)方案的第j個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值為Xij(1≤i≤m,1≤j≤n)，從而得到評(píng)價(jià)矩陣A= (Xij)m×n。由于指標(biāo)的量綱不同，可采用下式對(duì)評(píng)價(jià)矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

如果指標(biāo)是“正向指標(biāo)”，則

如果指標(biāo)是“逆向指標(biāo)”，則

那么，所有指標(biāo)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理以后，其指標(biāo)值均分布在0~1,1代表最高水平。為了綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合值可以適當(dāng)拉開差距，我們可以將上面2個(gè)公式分別乘上100，即

這樣標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)值分布在0~100之間。

2．權(quán)重的設(shè)置

主觀賦權(quán)法反映了專家的經(jīng)驗(yàn)，是對(duì)過(guò)去問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，權(quán)重一旦確定基本上很少變動(dòng)，可能不能反映客觀條件的新變化。客觀賦權(quán)法的確定是缺乏專家經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)，但優(yōu)點(diǎn)是指標(biāo)權(quán)數(shù)與指標(biāo)值相聯(lián)系，權(quán)數(shù)隨客觀環(huán)境的變化而變化。因而本研究采用主觀、客觀賦權(quán)法相結(jié)合的方法來(lái)確定最終權(quán)重。主觀賦權(quán)法采用由美國(guó)學(xué)者T.I.Satty等人提出的層次分析法(AHP)，該方法特別適用于某些難以完全定量分析的問(wèn)題，體現(xiàn)出人類決策思維的特征。客觀賦權(quán)法采用的是熵權(quán)法，熵權(quán)法是一種突出局部差異的客觀賦權(quán)法，通過(guò)計(jì)算指標(biāo)的熵值來(lái)確定權(quán)重。

第j個(gè)指標(biāo)的組合權(quán)數(shù)為

Wj=αwj+βωj, j=1,2, …, n

式中，Wj為第j個(gè)指標(biāo)的組合權(quán)數(shù)，wj為第j個(gè)指標(biāo)的客觀權(quán)系數(shù)，ωj為第j個(gè)指標(biāo)的主觀權(quán)系數(shù)，且0<Wj<1,。α和β表示主、客觀賦權(quán)方法的相對(duì)重要程度，滿足0≤α, β≤1。

主、客觀賦權(quán)法的具體步驟如下：

(1)熵值之客觀賦權(quán)法。

先對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)值進(jìn)行歸一化處理，即

則各指標(biāo)的熵值ej為

再依據(jù)下式算得第j個(gè)指標(biāo)的差異系數(shù)gj，即

gj=1-ej, j=1,2, …, n

gj值越大，顯示指標(biāo)間差異程度越高，對(duì)應(yīng)的指標(biāo)越重要，由此可得熵權(quán)wj為

(2)AHP之主觀賦權(quán)法。

AHP是一種層次權(quán)重決策分析方法，是將決策問(wèn)題按總目標(biāo)、各層子目標(biāo)、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則直至具體的備選方案的順序分解為不同的層次結(jié)構(gòu)，然后用求解判斷矩陣特征向量的辦法，求得每一層次的各元素對(duì)上一層次某元素的優(yōu)先權(quán)重。其主要步驟如下：

①建立層次結(jié)構(gòu)模型。建立層次結(jié)構(gòu)模型，首先要整理與歸納決策問(wèn)題的影響因素，再將這些因素按照不同的屬性分成若干層次。同一層次的各種因素受上一層因素的影響，同時(shí)又支配著下一層因素。AHP通常包括三個(gè)層次：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層。準(zhǔn)則層又包含有子準(zhǔn)則層。由于權(quán)重的賦予是靠?jī)蓛杀容^來(lái)判斷，通常每一層的因素受到的影響因素不超過(guò)9個(gè)。

②構(gòu)造判斷矩陣。判斷矩陣反映各個(gè)影響因素的重要程度，可采用兩兩相互比較的方法以確定其權(quán)重，具體可使用1~9的數(shù)值來(lái)代表重要程度。兩個(gè)因素由Ai和Aj來(lái)表示，判斷矩陣為：

A= (aij)n×n

式中，aij是因素Ai和Aj相對(duì)其目標(biāo)的重要程度的關(guān)系，具體數(shù)值大小可根據(jù)“相對(duì)重要程度取值表”求得，如表1-18所示。

③計(jì)算得出最大特征根λmax和它對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化向量w。這樣就可得出在同一個(gè)層次中各個(gè)影響因素對(duì)于上一個(gè)層次某個(gè)因素重要程度的排序權(quán)重，矩陣的最大特征根可以表示為Aw=λm ax · w歸一化后得到各指標(biāo)的權(quán)重。

④做一致性檢驗(yàn)。當(dāng)確定判斷矩陣階數(shù)時(shí)，很難構(gòu)造出滿足一致性的矩陣。判斷矩陣偏離又有一個(gè)度，當(dāng)超過(guò)一個(gè)度時(shí)，矩陣近似估計(jì)可靠程度降低，就需要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，計(jì)算一致性比例，即

CR=CI/RI

其中

式中，CI為比較矩陣一致性指標(biāo)，RI為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，其取值可通過(guò)查表獲得。當(dāng)CI<0.1時(shí)，則認(rèn)為判斷矩陣具有滿意的一致性；否則，不能通過(guò)檢驗(yàn)，應(yīng)調(diào)整有矛盾的判斷，對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?/p>

3．指數(shù)的合成

在指數(shù)合成方面，本研究采用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)中目前使用較多的加權(quán)綜合評(píng)分法。加權(quán)綜合評(píng)分法具有簡(jiǎn)明直觀、結(jié)論明確、可操作性強(qiáng)的特點(diǎn)，其實(shí)質(zhì)是將各評(píng)價(jià)指標(biāo)屬性值按一定方法轉(zhuǎn)換成為評(píng)價(jià)分值，然后根據(jù)之前確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算出所有評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)分值與權(quán)重之乘積之和，得出用加權(quán)法計(jì)算出的綜合評(píng)價(jià)分值，即城市經(jīng)濟(jì)環(huán)境水平的綜合指數(shù)。即

則Vi即為第i個(gè)城市的城市經(jīng)濟(jì)環(huán)境水平綜合指數(shù)。