2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵與特征

2.1 戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵

學者對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究最早源于戰(zhàn)略聯(lián)盟。隨著經(jīng)濟全球化趨勢的不斷加強，市場環(huán)境的不斷變化，產(chǎn)品和技術(shù)生命周期越來越短，戰(zhàn)略聯(lián)盟逐漸以一種全新的現(xiàn)代組織形式擴散開來，成為企業(yè)培育和提升競爭力的重要路徑，被稱為“20世紀末最重要的組織創(chuàng)新之一”。美國DEC公司總裁Hopland與Nigel于20世紀80年代最早提出戰(zhàn)略聯(lián)盟概念，他們認為戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個或兩個以上有著共同戰(zhàn)略利益和對等經(jīng)營實力的企業(yè)為達到共同使用資源、共同擁有市場等戰(zhàn)略目標，通過訂立各種契約而結(jié)成的成果共享、風險共擔、生產(chǎn)要素雙向或多向流動的松散的合作組織；Teece（1992）對戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵進行了更為深入的研究，提出戰(zhàn)略聯(lián)盟是兩個及以上聯(lián)盟伙伴為了實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補等戰(zhàn)略目標而進行的以承諾和信任為特征的合作活動，包括技術(shù)成果互換、R&D合作協(xié)議、共同營銷、排他性的合作生產(chǎn)和采購協(xié)議等形式。綜上，戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個或兩個以上有共同戰(zhàn)略利益和對等經(jīng)營實力的企業(yè)（或特定事業(yè)和職能部門），為達到共同擁有市場、共同使用資源等戰(zhàn)略目標，通過各種協(xié)議、契約而結(jié)成的優(yōu)勢互補或優(yōu)勢相長、風險共擔、生產(chǎn)要素水平式雙向或多向流動的一種松散的合作模式。戰(zhàn)略聯(lián)盟有利于規(guī)模經(jīng)濟，實現(xiàn)企業(yè)優(yōu)勢互補，有效占領(lǐng)新市場和處理專業(yè)化、多樣化的生產(chǎn)關(guān)系。戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要形式有合資、研發(fā)協(xié)議、特許經(jīng)營、定牌生產(chǎn)、相互持股等。

2.2 技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)涵

隨著R&D項目規(guī)模的不斷擴大，技術(shù)需求的快速變化，企業(yè)之間的合作越來越緊密，尤其在高技術(shù)領(lǐng)域，參與者通過合作協(xié)議的方式互相聯(lián)系在一起，聯(lián)盟復雜性不斷增加，協(xié)同創(chuàng)新中的整合、互動不斷加強，以技術(shù)創(chuàng)新為目的的技術(shù)聯(lián)盟逐漸發(fā)展起來。技術(shù)聯(lián)盟源于技術(shù)合作，如Bartoe（1990）的空間站國際技術(shù)合作，Hagedoorn和Schakenrad（1991）的新材料企業(yè)間通用技術(shù)合作等。1994年，Egelhoff和Haklisch（1994）首先對技術(shù)聯(lián)盟進行了探索性研究，提出技術(shù)聯(lián)盟在企業(yè)戰(zhàn)略中的重要性和影響因素，他們認為技術(shù)聯(lián)盟是技術(shù)集成創(chuàng)新階段企業(yè)組織制度的創(chuàng)新形式，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的新思路，是企業(yè)為了獲取競爭優(yōu)勢而結(jié)成的相互依賴的戰(zhàn)略性伙伴關(guān)系。技術(shù)聯(lián)盟的參與方不僅有企業(yè)，而且還包括高校和科研院所，甚至金融、中介等服務(wù)機構(gòu)。企業(yè)通過與其他企業(yè)、高校、科研院所等訂立契約關(guān)系結(jié)成聯(lián)盟，以便在一段時間內(nèi)協(xié)作從事技術(shù)研究或產(chǎn)品開發(fā)，主要目的是提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。中國有關(guān)技術(shù)聯(lián)盟文獻最早源于對日本科學技術(shù)聯(lián)盟（JUSE）的研究。張重慶（1983）提出日本技術(shù)聯(lián)盟是一個由科學技術(shù)廳、企業(yè)等共同出資人組成的財團法人科學技術(shù)團體，在加強科學技術(shù)工作者的相互交流，促進科技開發(fā)，推進日本企業(yè)管理現(xiàn)代化和全面質(zhì)量管理方面發(fā)揮了重要作用（郝廷璽、吳景信，1987）。王寧霞（1990）進一步指出工業(yè)活動已經(jīng)越來越集中于生產(chǎn)、獲取和利用知識，尤其是科學與技術(shù)知識，企業(yè)必須通過建立全球性技術(shù)聯(lián)盟和技術(shù)網(wǎng)絡(luò)來加強相互依賴。由此，可以看出技術(shù)聯(lián)盟是指兩個或兩個以上具有獨立法人地位的企業(yè)聯(lián)合致力于某一技術(shù)或產(chǎn)品的研發(fā)行為，是為適應技術(shù)快速發(fā)展和市場競爭需要而產(chǎn)生的優(yōu)勢互補或加強性組織。

2.3 產(chǎn)學研聯(lián)盟內(nèi)涵

20世紀90年代以后，隨著技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的核心要素，學者們的關(guān)注點拓展至產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)的技術(shù)聯(lián)盟，包括產(chǎn)學研聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（簡稱產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟）。產(chǎn)學研聯(lián)盟是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的前身，是在產(chǎn)學研合作的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。早期的產(chǎn)學研聯(lián)盟是指在新技術(shù)革命條件下，由若干大公司聯(lián)合相關(guān)大學、政府和科研機構(gòu)共同組建研究開發(fā)項目小組，通過一段時間合作取得一定進展后，進一步發(fā)展成產(chǎn)、學、研結(jié)合，資金、技術(shù)、人才結(jié)合的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)組織。目前的產(chǎn)學研聯(lián)盟一般以企業(yè)為主體、市場為導向、高等院校和科研機構(gòu)為主要技術(shù)依托，政府、中介機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會為輔助力量，強強聯(lián)合、優(yōu)勢互補、互惠共贏。通常由企業(yè)出資金，大學和研究機構(gòu)出技術(shù)和人才，共同推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，包括改進現(xiàn)有產(chǎn)品、開發(fā)新產(chǎn)品、擴張市場、采用新流程以及具體實現(xiàn)程度等。產(chǎn)學研聯(lián)盟主要包括支持研究、合作研究、知識轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移等活動（Santoro, Chakrabarti, 1999；倪力亞，2006；黃子蘊，孫穎楷，張晶晶，2010；鄧雪，高寒，2013），是產(chǎn)學研結(jié)合的一種高級形式，產(chǎn)學研聯(lián)盟與傳統(tǒng)的產(chǎn)學研合作的區(qū)別在于：成員之間實現(xiàn)風險共擔、利益共享，是企業(yè)、高校和科研機構(gòu)為實現(xiàn)各自利益而進行的戰(zhàn)略性選擇。但這種“產(chǎn)學研結(jié)合體”結(jié)構(gòu)松散，行為短期，往往以臨時項目居多，缺乏持續(xù)性和產(chǎn)業(yè)化機制，沒有形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合力和完整的創(chuàng)新鏈條（李新男，2007）。

2.4 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種全新模式的產(chǎn)學研合作聯(lián)盟，主張通過聯(lián)盟單位的技術(shù)合作推動產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)，通過整合創(chuàng)新資源以實現(xiàn)1+1＞2的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效果。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是一個新型、復雜的系統(tǒng)組織，是在產(chǎn)學研聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟的基礎(chǔ)上進一步深化形成的高級產(chǎn)業(yè)組織形式，因此，國內(nèi)外學者對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)涵的界定都是在戰(zhàn)略聯(lián)盟、產(chǎn)學研聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。本書從功能視角、關(guān)系視角和結(jié)構(gòu)視角三個維度來解析。

從功能視角看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是不同聯(lián)盟成員之間關(guān)于資源交換、共享技術(shù)和服務(wù)、共同開發(fā)產(chǎn)品的一種自覺性安排，是聯(lián)盟成員之間一種長期合作關(guān)系，這種合作關(guān)系可以使組織成員保持對自身資源的控制并共同決定資源的使用（Brass, 2004）。

從關(guān)系視角看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是相互獨立的企業(yè)和其他組織通過一系列契約聯(lián)結(jié)的集合體（Casseres, 1994），是通過準市場協(xié)調(diào)契約形成的多維向量體系（劉東，2003），是成員們圍繞一個共同目標進行合作的具有指向性與長期性的契約聯(lián)合（嵇登科，2006）。

從結(jié)構(gòu)視角看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是以突破某一產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)并實現(xiàn)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化為目標，多家具有相同產(chǎn)業(yè)背景及一致性需求的企業(yè)和科研機構(gòu)、高等院校結(jié)合起來，選擇合適的組織模式、科學的運作機制，以契約為紐帶，形成的滿足各方共同利益的組織形式（Christian, 2006），是產(chǎn)學研合作的高級形式（邱光宇，2009）。

在國內(nèi)外相關(guān)研究基礎(chǔ)上，2008年12月，國家科技部聯(lián)合財政部、教育部等六部委發(fā)布了《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導意見》，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟定義為：由企業(yè)、大學、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)，以企業(yè)發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風險共擔的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。

2.5 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟特征

對比產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟與戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)學研聯(lián)盟，不同學者從不同角度歸納了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的不同特征。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟與戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟和產(chǎn)學研聯(lián)盟相比，前者往往以大型企業(yè)為活動主體，并吸納了一批相互依存的個體。與一般戰(zhàn)略聯(lián)盟不同，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟開展的合作規(guī)模更大、綜合性更強、復雜程度更高、合作進程更長、組織和運行更加開放（張暉明和丁娟2004）；不僅反映了企業(yè)的內(nèi)在發(fā)展需求，更體現(xiàn)了國家和地區(qū)的戰(zhàn)略目標，滿足了國家重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要（胡梟峰，2010）。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的一般特征是主體企業(yè)化、目標產(chǎn)業(yè)化和合作自由化（胡爭光和南劍飛，2011），同時，還應當看到政府在聯(lián)盟創(chuàng)新活動中的地位和作用，政府是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要推動力量（潘東華，孫晨，2013），通過提供資金支持以及政策約束，維護聯(lián)盟穩(wěn)定，保障聯(lián)盟創(chuàng)新成果價值的實現(xiàn)。

綜上，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟與戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟和產(chǎn)學研聯(lián)盟既有相同之處，也存在自身鮮明的特征（見表2-1）：一是定位于合作創(chuàng)新，重點在于產(chǎn)學研之間的聯(lián)合開發(fā)與創(chuàng)新；二是主要面向同一產(chǎn)業(yè)，是“同行”之間，“同產(chǎn)業(yè)鏈”之間的合作；三是參與主體的多樣化，包括企業(yè)、大學、科研機構(gòu)、金融機構(gòu)、中介服務(wù)組織、政府等。與一般的戰(zhàn)略聯(lián)盟相比，它的層次更高，參與主體更廣泛和多樣，合作關(guān)系更長期和緊密，其對創(chuàng)新的推動作用也更明顯（李學勇，2009；何衛(wèi)紅，2013）。總體而言，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不僅是企業(yè)、高校、政府搭建的技術(shù)合作橋梁，也是建立在產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)之上的同盟軍，同時體現(xiàn)的是國家和地區(qū)的創(chuàng)新意志，其發(fā)展對產(chǎn)業(yè)、地區(qū)有兩大直接的作用——提升產(chǎn)業(yè)、地區(qū)的科技實力和經(jīng)濟發(fā)展水平。