第二部分　長期經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)

第3章　生產(chǎn)率、產(chǎn)出和就業(yè)

3.1　復(fù)習(xí)筆記

一、生產(chǎn)函數(shù)與經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)出

1．生產(chǎn)函數(shù)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家將生產(chǎn)中的投入品稱為生產(chǎn)要素（factors of production），如資本品、勞動、原材料、土地和能源，投入的生產(chǎn)要素越多，則產(chǎn)出的產(chǎn)品和服務(wù)越多。資本和勞動是最重要的兩種生產(chǎn)要素，其中資本指廠房、設(shè)備等；勞動指工人。

產(chǎn)出數(shù)量并非完全由生產(chǎn)中要素的投入量決定，同樣起作用的還包括這些要素的使用效率。

生產(chǎn)函數(shù)（production function）描述了資本和勞動的使用效率，它是資本和勞動的投入量與產(chǎn)出之間的數(shù)學(xué)表達(dá)式，其一般形式為：

式中Y——給定時期內(nèi)的實際產(chǎn)出；A——衡量整體生產(chǎn)率的系數(shù)；K——資本存量，或給定時期內(nèi)的資本投入量；N——給定時期內(nèi)的工人數(shù)；F——產(chǎn)出Y與資本K和勞動N的函數(shù)關(guān)系。

A為全要素生產(chǎn)率（total factor productivity），或簡稱為生產(chǎn)率。A表示生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)或其他變化使資本和勞動變得更加有效率。

2．生產(chǎn)函數(shù)曲線的形狀

大多數(shù)生產(chǎn)函數(shù)曲線具有兩個共有的特征：①生產(chǎn)函數(shù)曲線從左至右向上傾斜，表明產(chǎn)出會隨著資本存量增加而增加；②生產(chǎn)函數(shù)曲線從左至右越來越平緩，這說明只要資本增加產(chǎn)出就會增加，但增長率越來越小。

（1）資本的邊際產(chǎn)量

①定義

資本的邊際產(chǎn)量（marginal product of capital，MPK）指每單位資本存量的增加引起的產(chǎn)出增加。由于的資本增加引起了的產(chǎn)出增加，單位資本的產(chǎn)出增加為，因此資本的邊際產(chǎn)量為。

資本的邊際產(chǎn)量等于生產(chǎn)函數(shù)曲線在縱軸上的變化量除以橫軸上的變化量，因此資本的邊際產(chǎn)量可以被認(rèn)為是生產(chǎn)函數(shù)曲線的斜率。

②用資本的邊際產(chǎn)量重新描述生產(chǎn)函數(shù)的兩個特征

a．資本的邊際產(chǎn)量為正。當(dāng)資本存量增加時，產(chǎn)出隨之增加。由于資本的邊際產(chǎn)量為正，生產(chǎn)函數(shù)曲線從左至右會逐漸升高。

b．資本的邊際產(chǎn)量隨資本存量增加而下降。由于資本的邊際產(chǎn)量等于生產(chǎn)函數(shù)曲線的斜率，生產(chǎn)函數(shù)曲線的斜率隨資本存量的增加而變小。

③資本的邊際生產(chǎn)率遞減

資本的邊際產(chǎn)量隨資本增加而下降的趨勢叫做資本的邊際生產(chǎn)率遞減（diminishing marginal productivity）。

關(guān)于資本的邊際生產(chǎn)率遞減的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋是：當(dāng)資本存量較低時，資本增加帶來的收益巨大；當(dāng)資本存量較高時，由于已經(jīng)有充分的資源可以使用，因此增加資本帶來的收益較少。

（2）勞動的邊際產(chǎn)量

“邊際生產(chǎn)率遞減”這一規(guī)律同樣適用于勞動，且其中的原因也極為相似：假設(shè)資本和其他投入要素不變并且已經(jīng)被充分使用，額外增加更多的工人只帶來較少的額外收益，盡管在這一過程中產(chǎn)出仍在增加。

勞動的邊際產(chǎn)量（marginal product of labor，MPN），表示每增加一單位勞動所增加的產(chǎn)出，即為。與資本的邊際產(chǎn)量相似，當(dāng)就業(yè)發(fā)生微小變化時，MPN可以用與描述勞動與產(chǎn)出關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù)曲線相切的直線的斜率表示。

3．供給沖擊

（1）供給沖擊的含義及其內(nèi)容

經(jīng)濟(jì)學(xué)家用供給沖擊（supply shock）或生產(chǎn)率沖擊表示經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)函數(shù)的變化。一個正向的或有利的供給沖擊會增加既定資本和勞動條件下的產(chǎn)出。一個負(fù)向的或不利的供給沖擊會降低各資本與勞動組合下的產(chǎn)出。

供給沖擊包括天氣變化、使效率提高的管理技術(shù)改善和創(chuàng)新、政府管制的變化。此外，供給沖擊還包括資本和勞動以外的其他投入要素的變化，這些變化同樣會影響產(chǎn)出。

（2）供給沖擊的圖形分析

不利的供給沖擊使生產(chǎn)函數(shù)曲線向下移動，因此，在既定資本和勞動投入量下，產(chǎn)出變小。另外，不利的供給沖擊使生產(chǎn)函數(shù)曲線的斜率變小，因此，增加一個工人帶來的產(chǎn)出（即勞動的邊際產(chǎn)量）在每一就業(yè)水平下都較低。反之，一個有利的供給沖擊使資本和勞動給定情況下的產(chǎn)出增加，因而生產(chǎn)函數(shù)曲線向上移動。如圖3-1所示。

圖3-1　不利的供給沖擊使MPN降低

二、勞動需求

1．勞動總需求的假設(shè)條件

（1）工人是同質(zhì)的。忽略工人在天賦、技能和事業(yè)心等方面的差異。

（2）工人的工資由勞動市場上的競爭決定而非由廠商自身決定。

（3）雇用多少工人主要取決于能否使廠商利潤最大化。廠商利潤等于產(chǎn)出的價值減去生產(chǎn)成本（包括稅收），廠商對勞動的需求數(shù)量就是使其利潤最大化的勞動量。

2．勞動邊際產(chǎn)量和勞動需求

（1）勞動的邊際產(chǎn)量和邊際產(chǎn)品收益

勞動的邊際產(chǎn)量是多雇用1名工人所帶來的額外產(chǎn)量。

勞動的邊際產(chǎn)品收益（marginal revenue product of labor，MRPN），它度量了額外雇用1名工人所帶來的產(chǎn)出收益。

一般而言，新增工人的邊際產(chǎn)品收益等于廠商產(chǎn)品的價格P乘以該工人帶來的額外產(chǎn)出MPN，即：MRPN＝P×MPN。

（2）增加額外勞動的收益和成本

雇用額外1名工人的收益是該工人的邊際產(chǎn)品收益MRPN，額外1名工人的成本是該工人的名義工資W。

雇用額外1名工人帶來的實際收益為該工人所提供的額外產(chǎn)量，即勞動的邊際產(chǎn)量MPN。增加1名工人的實際成本為實際工資（real wage），實際工資可以表示為產(chǎn)出的數(shù)量，用數(shù)學(xué)語言來說，實際工資w等于名義工資W除以產(chǎn)出價格P。

選擇使利潤最大化的雇工水平時，比較實際值和名義值的兩種方法同樣有效。

表3-1從名義和實際兩方面比較了增加額外勞動的收益和成本。

表3-1　增加額外勞動的收益和成本

3．工資的變動

當(dāng)其他因素不變時，實際工資下降使勞動需求量增加；而實際工資上漲使勞動需求量減少。

4．勞動的邊際產(chǎn)量和勞動需求曲線

在圖3-2中，橫軸表示勞動量N，縱軸表示MPN和實際工資，二者都是用單位勞動的產(chǎn)量來度量的。向下傾斜的曲線為MPN曲線，表示勞動的邊際產(chǎn)量MPN和雇用的勞動量N之間的關(guān)系，它之所以向下傾斜是因為勞動的邊際產(chǎn)量遞減。水平線表示在勞動市場中廠商面對的實際工資，并用w^*表示。

圖3-2　勞動需求的決定

在實際工資w^*既定的情況下，實際工資線和MPN曲線的交點（圖中的A點）所對應(yīng)的勞動需求量能夠使廠商利潤最大化，該需求量為N^*。

由于MPN曲線說明了不同實際工資對應(yīng)的勞動需求量，因此，MPN曲線即為勞動需求曲線，只是前者的縱軸表示勞動的邊際產(chǎn)出，后者的縱軸表示實際工資。勞動需求曲線向下傾斜，這說明了勞動需求量隨實際工資上升而下降。

5．導(dǎo)致勞動曲線移動的因素

實際工資的變動表示沿著勞動需求曲線的變動，而不會使勞動需求曲線發(fā)生移動。勞動需求曲線的移動是實際工資以外的其他因素引起的，如供給沖擊以及資本存量的規(guī)模。

（1）有利的供給沖擊使MPN曲線向右上方移動并且提高了在給定工資水平下的勞動需求；不利的供給沖擊的作用恰好相反。如圖3-3所示。

有利的供給沖擊使任意勞動投入水平下的MPN增加，因此MPN曲線向右上方移動。由于MPN曲線和勞動需求曲線相同，勞動需求曲線同樣向右上方移動，在圖中表現(xiàn)為從ND¹移動到ND²。與ND¹相比，ND²表示廠商在任意實際工資水平下都雇用了更多的工人。因此，工人的生產(chǎn)率和勞動需求密切相關(guān)。

圖3-3　有利的供給沖擊對勞動需求的影響

（2）資本存量的規(guī)模。一般說來，通過給工人裝備更多的機器和設(shè)備使資本存量K增加會提高工人的生產(chǎn)率，并增加任意勞動投入水平下的MPN。因此，資本存量的增加會使勞動需求曲線向右上方移動，使任意實際工資水平下的勞動需求增加。

6．勞動總需求

勞動總需求是所有廠商勞動需求的加總，因此決定勞動總需求的因素與決定單個廠商的勞動需求因素相同。表3-2列舉了影響勞動總需求的因素。

表3-2　影響勞動總需求的因素

三、勞動供給

1．收入與閑暇的替代

勞動供給是通過收入與閑暇的權(quán)衡來決定的。人們的幸福程度或效用取決于所消費的商品或服務(wù)以及可進(jìn)行其他活動的閑暇時間。收入取決于工作時間。如果多工作1小時的收益（從額外的收入中獲得的效用）大于成本（減少閑暇所損失的效用），人們將會繼續(xù)工作。直到增加1小時工作額外獲得的收入的效用恰好等于放棄1小時閑暇的效用為止，人們的效用會達(dá)到最大。

2．實際工資和勞動供給

實際工資是工人放棄1單位（如1小時、1天或1周）閑暇而從事工作所得到的實際收入。這是勞動供給量的主要決定因素。

（1）實際工資提高的替代效應(yīng)與收入效應(yīng)

①實際工資上漲使額外工作1小時的收益增加，因此工人會趨向于提供更多的勞動。隨著實際工資上漲，工人會提供更多的勞動，勞動供給量增加，這種趨勢被稱為實際工資提高的替代效應(yīng)（substitution effect of a higher real wage）。

②實際工資增加使工人變得更加富有，因為相同數(shù)量的勞動給他們帶來的實際收入變多了。變得富裕的人們有能力享受更多的閑暇，結(jié)果，勞動供給減少。實際工資增加后，人們變得更富有，從而減少勞動供給量，這種趨勢被稱為實際工資提高的收入效應(yīng)（income effect of a higher real wage）。

需要強調(diào)的是，實際工資提高的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)，二者的作用方向相反：替代效應(yīng)使勞動供給增加，而收入效應(yīng)使勞動供給減少。

（2）某一天的實際工資上漲并不會使人們變得更加富有，所以勞動供給量的影響只存在替代效應(yīng)。

（3）預(yù)期未來實際工資增加對勞動供給只存在收入效應(yīng)。

（4）當(dāng)實際工資的上漲是長期的時，若預(yù)計高工資工作持續(xù)的時間越長，則收入效應(yīng)的作用越大且勞動供給量會下降。

（5）暫時性的實際工資增加使勞動供給總量增加，而持久性的實際工資增加使勞動供給總量減少。暫時性的實際工資增加使勞動供給總量增加，這一結(jié)論證實了替代效應(yīng)的作用：如果一段時間內(nèi)勞動的回報增加，人們會利用這個機會多工作。持久性的實際工資增加使勞動供給總量減少則表明：對于長期的實際工資上漲，收入效應(yīng)要強于替代效應(yīng)，如果持久性的工資上漲使工人生活得更好，工人當(dāng)然會減少工作。

3．勞動供給曲線

（1）勞動供給曲線

個人的勞動供給量取決于當(dāng)期實際工資率和預(yù)期未來實際工資率。勞動供給曲線表明了在其他影響勞動供給量的因素（包括預(yù)期未來實際工資率）不變的情況下，勞動供給量與當(dāng)期實際工資率的關(guān)系。如圖3-4所示的圖形就是一條典型的勞動供給曲線。由于當(dāng)期實際工資上漲（預(yù)期未來實際工資不變）導(dǎo)致勞動供給量增加，因此勞動供給曲線向上傾斜。

圖3-4　勞動供給曲線

（2）影響勞動供給曲線移動的因素

在當(dāng)期實際工資水平既定的情況下，任何改變勞動供給量的因素都會使勞動供給曲線移動。如圖3-5所示。

圖3-5　財富增加對勞動供給的影響

①財富增加使既定實際工資下的勞動供給量減少，勞動供給曲線左移。

②預(yù)期未來實際工資增加會導(dǎo)致既定實際工資下的勞動供給量減少。

4．勞動總供給

勞動總供給是經(jīng)濟(jì)體內(nèi)所有人的勞動供給的總和。

（1）勞動總供給曲線向上傾斜的原因

①當(dāng)實際工資上漲時，人們通過多種方式增加工作量，如正常工作之外可以多加班、由兼職變?yōu)槿毣驈氖碌诙莨ぷ鳌?/p>

②實際工資上漲會使一些本來不從事工作的人開始尋找工作。

（2）勞動總供給曲線移動的因素

表3-3列舉了使勞動總供給曲線移動的一系列因素。

表3-3　勞動總供給曲線移動的因素

四、勞動市場均衡

1．勞動市場的古典模型

（1）勞動市場均衡

勞動市場的古典模型的假設(shè)基礎(chǔ)是實際工資會快速調(diào)整以使勞動供給等于勞動需求。

勞動市場均衡出現(xiàn)在總需求曲線與總供給曲線的交點處，即圖3-6中的E點。價格和工資經(jīng)過充分調(diào)整后達(dá)到就業(yè)的均衡水平，這就是所謂的充分就業(yè)水平（full-employment level of employ），用表示。與之相應(yīng)，市場出清時的實際工資為。

圖3-6　勞動市場均衡

暫時性的不利供給沖擊不會影響未來的邊際產(chǎn)量和未來的實際工資，勞動供給曲線不移動，但是降低了勞動的邊際產(chǎn)量也降低了任意實際工資水平下的勞動需求量。因此，勞動需求曲線向左移動，從ND¹移動到ND²，勞動市場的均衡點從A點移動到B點。不利的供給沖擊使實際工資從下降到，充分就業(yè)水平從下降到。如圖3-7所示。

圖3-7　暫時性的不利供給沖擊對勞動市場的影響

（2）勞動市場的古典模型的優(yōu)缺點

①優(yōu)點：勞動市場的古典供給—需求模型的優(yōu)點在于其簡潔性，使用該模型可以很容易地分析出經(jīng)濟(jì)擾動或經(jīng)濟(jì)政策的變化如何影響就業(yè)水平和實際工資。

②缺點：這一模型的缺點就是不能用于研究失業(yè)。因為它假設(shè)在均衡實際工資下，任何想工作的工人都可以找到工作，所以模型的推論是失業(yè)率為0，而失業(yè)率為0的情況幾乎是不可能出現(xiàn)的。

2．充分就業(yè)產(chǎn)出

充分就業(yè)產(chǎn)出（full-employ output），是工資和價格充分調(diào)整后經(jīng)濟(jì)體中的廠商所提供的產(chǎn)量，有時也被稱為潛在產(chǎn)出。充分就業(yè)產(chǎn)出由兩種主要因素決定：充分就業(yè)水平和表達(dá)產(chǎn)出和就業(yè)之間關(guān)系的生產(chǎn)函數(shù)。

使MPN降低的不利的供給沖擊從兩個方面減少了充分就業(yè)的產(chǎn)出：

（1）不利的供給沖擊降低了任意資本和勞動組合下的產(chǎn)量，從而直接降低了產(chǎn)出。這種直接的影響可以認(rèn)為是生產(chǎn)率的降低。

（2）不利的供給沖擊降低了勞動需求，因而降低了充分就業(yè)水平。

五、失業(yè)

1．失業(yè)的度量

衡量勞動市場狀況的一些重要指標(biāo)包括：失業(yè)率、參與率和就業(yè)率。

失業(yè)率（unemployment rate）是失業(yè)人口占勞動力人口的比重。

參與率（participation rate）是勞動力人口占成年人口的比重。

就業(yè)率（employment ratio）是就業(yè)人口占成年人口的比重。

2．就業(yè)狀況的改變

勞動市場始終處于流動狀態(tài)。即使失業(yè)率不發(fā)生變化，在這期間也有成百上千的人失業(yè)，同時又有成百上千的人就業(yè)。

3．失業(yè)持續(xù)的時間

某人處于連續(xù)失業(yè)的時期被稱為失業(yè)期（unemployment spell）。失業(yè)期持續(xù)的時間長短被稱為持續(xù)時間（duration）。

失業(yè)期持續(xù)時間的長短在很大程度上決定了失業(yè)者處于困境的艱難程度。一種極端情況是：失業(yè)期為一周，這將會使工人減少一周的工資，但不會嚴(yán)重影響失業(yè)者的生活水平；另一種極端情況是：失業(yè)期持續(xù)了幾個月，這可能導(dǎo)致失業(yè)者用光他的積蓄或者賣掉汽車和住房。

4．始終存在失業(yè)人口的原因

由于摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)始終貫穿于勞動市場，因此使失業(yè)率不可能為零。

（1）摩擦性失業(yè)

由于工人尋找合適的工作、廠商尋找適合的工人而引起的失業(yè)稱為摩擦性失業(yè)（frictional unemployment）。由于經(jīng)濟(jì)是動態(tài)變化的，工作不斷地產(chǎn)生和消失，工人也不斷地加入和退出勞動力隊伍，因此，為了使工人和工作相匹配，摩擦性失業(yè)會經(jīng)常存在。

（2）結(jié)構(gòu)性失業(yè)

長期失業(yè)和習(xí)慣性失業(yè)不能歸咎于工作匹配過程，處于這種狀態(tài)的人不會投入全力尋找工作，而且通常不會找到穩(wěn)定的工作。即使不處于經(jīng)濟(jì)衰退時期，長期失業(yè)和習(xí)慣性失業(yè)仍會存在，這種失業(yè)被稱為結(jié)構(gòu)性失業(yè)（structural unemployment）。導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性失業(yè)出現(xiàn)的原因有：

①結(jié)構(gòu)性失業(yè)出現(xiàn)的主要原因就是低技術(shù)工人的工作不會持續(xù)太久。幾個月后工作可能就結(jié)束了、工人可能離開或者被解雇，因此又進(jìn)入長期失業(yè)狀態(tài)。非技術(shù)或者低技術(shù)的工人很少能找到滿意的、長期的工作。提供給他們的工作一般工資都較低，而且他們很少有機會得到培訓(xùn)和晉升。

②引起結(jié)構(gòu)性失業(yè)的另一種因素是對衰退產(chǎn)業(yè)中的工人進(jìn)行再配置，或者是將蕭條地區(qū)的工人重新配置到新興地區(qū)。當(dāng)某個產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品不再有需求時或者這一產(chǎn)業(yè)不再具有競爭力時，這一產(chǎn)業(yè)中的工人就會面臨失業(yè)。與此同時，另外一些產(chǎn)業(yè)會蓬勃發(fā)展。為了避免失業(yè)，衰退產(chǎn)業(yè)中的失業(yè)者需要做出調(diào)整，以適應(yīng)處于成長期產(chǎn)業(yè)的工作。這種匹配過程需要花費較長時間，并帶來長期的失業(yè)。

（3）自然失業(yè)率

由于摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)的共同作用，即使是處于充分就業(yè)水平時，一個經(jīng)濟(jì)體的失業(yè)率也不可能為0。當(dāng)產(chǎn)出和就業(yè)處于充分就業(yè)水平時，仍然存在的那個失業(yè)率被稱為自然失業(yè)率（natural rate of unemployment），表示為，它反映了摩擦性和結(jié)構(gòu)性失業(yè)。

由于產(chǎn)出圍繞充分就業(yè)產(chǎn)出水平波動，失業(yè)率圍繞自然失業(yè)率波動。實際失業(yè)率與自然失業(yè)率之差被稱為周期性失業(yè)（cyclical unemployment）。具體來說，，式中u為實際失業(yè)率，為自然失業(yè)率。當(dāng)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)出和就業(yè)低于充分就業(yè)水平時，周期性失業(yè)率為正；當(dāng)產(chǎn)出和就業(yè)高于充分就業(yè)水平時，周期性失業(yè)率為負(fù)。

六、失業(yè)與產(chǎn)出的關(guān)系：奧肯定律

奧肯定律定量地描述了失業(yè)率變化對總產(chǎn)出的影響，這一定律最先由阿瑟·奧肯（Arthur Okun）提出。根據(jù)奧肯定律（Okun’s law），失業(yè)率每上升1%，那么充分就業(yè)產(chǎn)出水平與實際產(chǎn)出水平間的缺口將擴(kuò)大2%。奧肯定律的代數(shù)表達(dá)式是：