第7章　失　業

7.1　復習筆記

一、失業的解剖

1．失業的含義和特征

（1）勞動力的概念

勞動力指那些正在工作的人和積極尋找工作的人。勞動力是經濟活動的主體，對經濟增長具有直接的、重要的作用。勞動力的增長率和勞動生產率的提高決定了一個社會潛在國民收入的增長率。

（2）失業者

失業者指在一定年齡范圍內，有工作能力，愿意工作并積極尋找工作而未能按當時通行的實際工資水平找到工作的人。衡量經濟中失業狀況的最基本指標是失業率。失業率是指失業人數占勞動力總數的百分比，公式表示為：

公式中的勞動力總數是指失業人數和就業人數之和。

注意要點：

①年齡規定以外的無工作者不是失業者。

②喪失工作能力者不計入失業者。

③在校學習的不計入失業者。

④由于某種原因不愿工作或不積極尋找工作的人不計入失業者。

⑤有些未領取失業救濟的未登記注冊的無工作者，沒有被計入失業者。

（3）失業的五個關鍵特征

對于了解失業意味著什么，以及對它可以做些什么、應該做些什么而言，失業的五個關鍵特征是關鍵性的。

①在以年齡、種族或經歷劃分的組別中，各組之間的失業率差別很大。

②勞動市場的流動性很高。就業與失業的流進流出量高與就業或失業人數有關。

③在這種流動中，有很大一部分是周期性的：在衰退期間解雇與離開的多，而在繁榮期間自愿辭職的多。

④在任意一個給定月份中，失業的大多數人只是暫時處于失業狀態。

⑤大部分失業由那些將會長期失業的人口構成。

2．失業后備軍

（1）擱置的含義

擱置是由“對工人沒有偏見”的雇主提出，指連續長達或預期長達7天以上并且不付薪水的停職。擱置一般因為工作暫時短缺，因而在遣散雇員時告訴他們企業目前的困境，并承諾一旦企業需要人手就召回他們。擱置不等于解雇，因為解雇一般指雇傭關系的永久性斷絕。事實上，許多企業都在尋找替代擱置的辦法，這些辦法包括：自愿減少工資方案；自愿減少工作時間；以及雇傭在經營蕭條時企業本可以不雇用的臨時工、半職工等“保護圈”方法。

（2）失業后備軍的概念

失業后備軍指在任何時點上都存在的一個特定數量的失業人口，在這個失業后備軍中，存在著人員的流進和流出。一個人可能會因為下列四種原因之一而成為失業者：

①新加入到勞動力隊伍中，即那些第一次找工作的人，或者是再加入者——在超過4個星期的時間里沒有找到工作之后重新回到勞動力市場的一些人。

②停止一件工作以便找尋其他就業機會的人，在尋找新工作過程中，可能登記成為失業者。

③被擱置的人。

④由于被開除，或是因為企業倒閉而失去工作的人。

（3）脫離失業后備軍三種主要方式

脫離失業后備軍的三種主要方式是：

①一個人可能被雇傭去做一件新工作；

②一些人雖然被擱置工作，但可能被雇主召回；

③一個失業者可能停止尋找工作，因此，按照定義他便不再被看作是勞動力。

3．不同人群之間失業的差異

（1）總失業率與各組人群失業率之間的關系

在任何時候，都有一個既定的失業總水平，即總失業率。勞動力中不同人群之間失業率的差異，可以用總失業率與勞動力中各組人群失業率之間的關系來表明與考察。

總失業率是不同人群組別之間失業率的加權平均：

其中，權數代表特定組別人群在居民勞動力總數中所占的比重。

（2）總失業率變化原因

方程表明總失業率可能由于兩種原因而發生變化：

①各組人群失業率的變動；

②權數向失業率高于（或低于）平均失業率的那一組人群偏移。

（3）不同人群之間失業率的差異

一般而言，青年人的失業率遠高于年齡大一些的工人；女性的失業率在過去很長時間都高于男性，但是今天女性失業率與男性基本相同——或者，可能稍低于男性的失業率。

4．周期性失業與摩擦性失業

（1）周期性失業

周期性失業又稱為需求不足的失業，是超過摩擦性失業以上的失業部分，是由于總需求不足而引起的短期失業。它一般出現在產出低于其充分就業水平的時候，即經濟周期的蕭條階段，故稱周期性失業。可以用緊縮性缺口來說明這種失業的總需求，它是實際總需求與充分就業總需求之間的差額。

（2）摩擦性失業

摩擦性失業是經濟處于充分就業狀態時存在的失業，是由于勞動力市場運行機制不完善或者因為經濟變動過程中的工作轉換而產生的失業。摩擦性失業是勞動力在正常流動過程中所產生的失業。在一個動態經濟中，各行業、各部門和各地區之間勞動需求的變動是經常發生的。摩擦性失業量的大小取決于勞動力流動性的大小和尋找工作所需要的時間。由于在動態經濟中，勞動力的流動是正常的，所以摩擦性失業的存在也是正常的。

5．失業的持續時間

（1）失業的持續時間的含義

失業的持續時間指一個人處于失業狀態的平均時間長度，又稱“失業期限”。任何一段時期的失業水平是失業者流量和平均失業時間的函數，因此，失業持續時間的長短影響著整個社會的失業程度，是自然失業率的基本決定因素之一。

（2）失業的持續時間的決定因素

失業持續時間取決于周期性因素，同時還取決于以下因素：

①勞動市場的組織，包括就業機構、青年就業服務等類似機構的存在與否；

②勞動力的人口統計構成；

③失業者持續尋找一份更好工作的能力和愿望，這部分地取決于失業救濟金。

6．衰退、復蘇和失業時間變動

（1）伴隨失業的復蘇的含義

伴隨失業的復蘇指勞動市場的情況即便是在衰退結束之后的維持時間里，真實的失業率居高不下，仍然處于失業狀態，勞動市場的情況還會繼續惡化。

（2）伴隨失業的復蘇的原因

在衰退末期，經濟周期到達波谷，此時，商業活動仍舊處于低點，即便經濟開始向上反彈，人們期望失業減少，但仍處于較高的失業水平。

二、充分就業

1．自然失業率的決定因素

（1）自然失業率的含義

自然失業率又稱“有保證的失業率”、“正常失業率”、“充分就業失業率”等，指在沒有貨幣因素干擾的情況下，讓勞動市場和商品市場自發供求力量起作用時，總供給和總需求處于均衡狀態時的失業率。所謂沒有貨幣因素干擾，指的是失業率的高低與通貨膨脹的高低之間不存在替代關系。自然失業率是充分就業時仍然保持的失業水平。

自然失業率是弗里德曼對菲利普斯曲線發展的一種觀點，他將長期的均衡失業率稱為“自然失業率”，它可以和任何通貨膨脹水平相對應，且不受其影響。任何時候都存在著與實際工資率結構相適應的自然失業率，任何把失業降低到自然失業率以下的企圖都將造成加速的通貨膨脹。

（2）自然失業率的決定因素

自然失業率取決于經濟中的結構性和摩擦性的多種因素，其中影響失業持續時間的三個因素與影響失業頻率的兩個因素是自然失業率的基本決定因素，這些因素隨時間變化而變化。

自然失業率的基本決定因素具體包括：

①勞動市場的組織，包括就業機構、青年就業服務等類似機構的存在與否。

②勞動力的人口統計構成。

③失業者持續尋找一份更好工作的能力和愿望。

④經濟中不同企業對勞動力需求的差異。

⑤新工人進入勞動力隊伍的速度。

2．失業的頻率

（1）失業頻率的含義

失業頻率指在一定時期內（例如一年）工人失業的平均次數，與失業的持續時間一同構成自然失業率的基本決定因素。

（2）失業頻率的兩個基本決定因素

①經濟中不同企業對勞動力需求的差異

即使總需求固定不變，一些企業在成長，另外一些企業在收縮，收縮的企業裁減勞動力，而增長的企業則雇傭更多的勞動力。不同企業之間對勞動力需求的差異越大，失業的頻率越高，自然失業率就越高。

②新工人進入勞動力隊伍的速度

新工人加入勞動力隊伍的速度越快——即勞動力增長速度越快，失業頻率越高，自然失業率就越高。

3．自然失業率的估計

估計自然失業率的基礎是一個關于自然失業率的方程：

該方程說明，自然失業率是勞動力中各個組別人群的自然失業率的加權平均數。估計通常從20世紀50年代中期這樣的一個時期開始，當時的總失業率為4%。然后，根據勞動力組成的變化（即權數）和各組人群的自然失業率（即每一組的）的變化，加以調整。

對勞動力構成變化的第一組調整，考慮了勞動力中諸如青年所占份額增加之類的變化，因為在勞動力中，他們的自然失業率較高。這些調整提高了自然失業率，但提高得很少。第二組調整試圖以不同方式考慮諸如失業救濟金之類自然失業率基本決定因素的變化。

4．呆滯現象與上升的自然失業率

（1）失業呆滯的含義

失業呆滯又稱失業滯后，是指認為衰退也許會持久地影響自然失業率的理論。該理論認為持續長時間的高失業率抬高了自然失業率，從而出現失業率越高，失業時期越長，這一拉長失業期的惡性循環越難以打破的現象。

失業呆滯是新凱恩斯主義者利用“局內人—局外人”模型分析提出的一種勞動市場理論。局內人在勞動市場上擁有實際的優先權。當局內人的市場力非常強，局外人不能對工資水平產生影響時：需求收縮，局內人不愿降低工資，生產者對勞動的需求下降，失業率上升；需求擴張，局外人在局內人都被雇傭后也能被雇傭，失業率下降。就業均衡與實際就業率的滯后量有關，短期失業者能對工資調整產生影響，長期失業者對工資水平幾乎沒有影響，導致較高工資引起的高通脹和高失業并存。失業滯后論說明了勞動市場失靈和滯漲現象，發展了西方微觀經濟學中的勞動市場理論。

（2）造成失業滯后現象的原因

失業滯后現象可能通過不同途徑發生，其中主要的幾種原因有：

①失業者持續尋找一份更好工作的能力和愿望

長期的高失業水平可能使失業者變得習慣于不做工作或者是失業者不再全力以赴地搜尋工作崗位。

②較高的失業救濟金

失業者能夠得到失業救濟金，而且知道如何爭取到它，以及如何做零工消磨時光。

③潛在雇主的行為

潛在雇主可能相信一個人失業得越久，就會越喪失工作的熱情和工作資格。長期失業會給企業以該工人可能不愿意工作的信號，因此企業將不再雇傭這些工人。

5．失業救濟金對自然失業率的影響

（1）相關概念的理解

①替代率的概念

替代率是失業時的稅后收入與就業時的稅后收入之比。替代率越高，失業者求職的緊迫感就越少。費爾德斯坦和波特巴認為，高替代率顯著影響保留工資，即為使一個接受失業救濟金的人愿意到新職位再就業所需的工資水平。

②保留工資的概念

保留工資指個人愿意接受的最低工資。保留工資理論是對職業搜尋理論的一種改進。該理論認為一個在勞動力市場尋找職業的人并不期待工資水平隨著搜尋時間的延長而不斷上升，更多的情況是他從搜尋職業開始就對工資水平有一個起碼的心理價位，這個心理價位的工資水平被稱為保留工資。保留工資概念能夠建立以下均衡：在保留工資水平以下，就業者接受工作所得到的滿意程度與其處于失業狀況而得到的滿足程度是等價的。

③就業穩定性的概念

就業穩定指勞動者參與社會勞動的數量在相當的時期內保持著一定的比例。它的基本含義包括：a．就業總量的穩定；b．勞動就業在產業間和區域間的轉換替代彈性不高；c．勞動者個體總的就業時間比較長。不同的經濟主體對就業穩定性理解和評判是不一致的，從而構成了不同的評價標準。作為國家而言，對就業穩定性的評價標準是以追求社會公平和社會穩定為目標的。

④經驗評估的概念

經驗評估指以經驗數據為依據而進行的評估。這種評估的特點是評估人員由于對某一商品的了解較多，以經驗數據為依據而進行估價，經驗評估可以減弱就業穩定性的效果。向雇員失業率高的企業征收較高的失業保險，以便刺激該類企業走向更穩定的就業。但是，由于經驗評估并不會使企業承擔失業保險的全部費用，因而它只是部分地起到了減弱作用。

⑤公告效應的概念

公告效應是披露日前1天到披露日后1天的累積超額收益率與從事件考察期開始到披露日后1天的累積超額收益率之比，用于度量并購信息披露對價格的影響，也可以通過公告效應的大小來判斷是否存在內幕交易。

失業救濟金會通過公告效應提高失業率的衡量數字。為了領取失業救濟金，人們必須是正在找工作的“在冊勞動力”，因此，盡管他們實際上并不需要工作，但卻是被當作失業者進行統計的。

（2）失業救濟金提高自然失業率的途徑

①失業救濟金讓人們有更長的時間去找工作

失業救濟金越高，替代率越高，失業者求職的緊迫感就越少，保留工資越高，自然失業率越高。

②就業穩定性

失業救濟金的存在減弱了就業穩定性，使工人和企業不會尋求以盡可能多的興趣去創造高度穩定的就業，廠商更愿意暫時擱置工人而不是設法保留他們的工作崗位，提高了自然失業率。

③公告效應

失業救濟金通過公告效應，提高失業率的衡量數字。為了領取失業救濟金，人們必須是正在找工作的“在冊勞動力”，因此，盡管他們實際上并不需要工作。但卻被當作失業者統計。一項估計認為，公告效應將失業率提高了近半個百分點。

三、失業的代價

1．失業的產出損失

由于經濟并未處于充分就業狀態，對周期性失業代價的首要衡量是產量的損失。如圖7－1所示，通過應用奧肯定律，可以得到對產出損失的估計值。

圖7－1  奧肯定律：失業與GDP增長的關系

（1）奧肯定律的含義

奧肯定律是有關經濟周期中失業與產出之間的經驗關系的定理。該定理描述了失業率與實際國民生產總值之間存在的一種高度負相關關系，其主要內容是：失業率如果超過充分就業的界限時，失業每額外變動1%，GDP就會反向變動2%。

（2）奧肯定律的結論

奧肯定律的一個重要結論：實際GDP必須保持與潛在GDP同樣快的增長，以防止失業率的上升。如果政府想讓失業率下降，那么該經濟社會的實際GDP的增長必須快于潛在GDP的增長。

2．失業對收入分配的影響

（1）失業的收入損失

對失業者個人來說，當他失業時將受到收入減少的痛苦；而對不同人群來說，失業帶來的收入減少的痛苦并不相同。一般而言，失業對窮人的打擊比對富人的打擊要大。整個社會所有失業者的收入損失即總產出低于其潛在水平。

（2）失業對收入損失的分配

奧肯定律的估計包括了所有的失業者所喪失的全部收入。但原則上，經濟中這種總的損失會以不同的方式，分配給不同的人。

作為失業補償制度之一的失業救濟金，其總額接近于失業者就業時所得到的收入。該項救濟金是通過向仍在工作的人征稅來提供資金的。在這種情況下，失業者將不會由于失業而遭受收入損失，但社會仍然會由于總產出的下降而遭受損失。失業補償制度只是部分地，但決不能全部地分散失業負擔。

3．失業的其他代價和收益

（1）補償性利益

由于失業者不工作而產生的更多閑暇，對奧肯定律估計的周期性失業的代價提供了部分補償性收益。然而，由于這種閑暇大多數人是不需要的，因此這種閑暇的價值很小。

（2）稅收的額外代價

由于人們掙工資要繳稅，社會一般會從在職者那里以稅收形式得到利益。當一個工人失去工作時，社會除了損失工人工資外，還承受了失去稅收的額外代價。