第二編　政治體系

第三章　國　家

3.1　復(fù)習(xí)筆記

一、國家的起源與結(jié)構(gòu)

1．國家的起源

國家的產(chǎn)生是一個(gè)歷史現(xiàn)象，國家的起源是國家學(xué)說的重要組成部分。隨著現(xiàn)代民族國家的發(fā)展，19世紀(jì)以來西方關(guān)于國家起源的論述可以歸結(jié)為兩種思維路徑：第一，國家產(chǎn)生之必要性，亦即國家起源的規(guī)范性論證；第二，國家產(chǎn)生之必然性，亦即國家起源的歷史性考察。

（1）規(guī)范性論證視角下的國家起源

國家起源的規(guī)范性論述，往往建基于某種假設(shè)，在論述中將現(xiàn)實(shí)中的國家與假設(shè)中的模型進(jìn)行比附，用“應(yīng)然”替代“實(shí)然”。根據(jù)西方理論史的演進(jìn)，形成了四種關(guān)于國家起源的學(xué)說。

①國家社會(huì)共同體說

a．古希臘時(shí)期，亞里士多德在《政治學(xué)》中提出，國家是由許多家庭及村落為達(dá)成完善而自治的政治生活而形成的聯(lián)合體。

b．古羅馬的西塞羅也認(rèn)為，國家是由許多社會(huì)團(tuán)體基于共同權(quán)利意識和利益互享的觀念而結(jié)合成的組織體，社會(huì)共同體說凸顯了國家的社會(huì)特征，這既表明了國家的基本目的和價(jià)值取向在于謀求各種社會(huì)群體的共同利益和權(quán)利，同時(shí)卻也模糊了國家與其他社會(huì)團(tuán)體的區(qū)分。

②國家神權(quán)說

a．在神權(quán)政治時(shí)代，國家的起源被歸結(jié)為是由神或上帝直接地或間接地創(chuàng)造的，統(tǒng)治者的權(quán)力直接來自神或上帝的賜予。

b．中世紀(jì)強(qiáng)調(diào)“君權(quán)神授”，托馬斯·阿奎那曾斷言“上帝之外別無權(quán)力”。由于神力是未知并且不可抗拒的，因此民眾被隔絕在統(tǒng)治活動(dòng)之外，同時(shí)統(tǒng)治者的權(quán)力也不能受到任何質(zhì)疑。

c．在中國古代，最高統(tǒng)治者一般被稱為“天子”，漢代董仲舒說“授命之君，天意之所予也”，奠定了君權(quán)天授的基礎(chǔ)。這也是神權(quán)說的表現(xiàn)。當(dāng)前宗教國家的國家起源理論根據(jù)仍是此種神權(quán)說。

③社會(huì)契約說

a．國家神權(quán)說的沒落幾乎與社會(huì)契約說的興盛同時(shí)發(fā)生。霍布斯、洛克、孟德斯鳩和盧梭等思想家都是社會(huì)契約說的擁躉。

b．社會(huì)契約論假設(shè)了一種自然狀態(tài)，生活于其中的人具有自然法而來的天賦權(quán)利。但這種自然狀態(tài)或多或少是有缺陷的，為了擺脫這種可能招致恐懼、貧窮、匱乏的不利局面，人們自愿放棄自己的全部或部分權(quán)利，訂立一種契約。建立起足以保障自然權(quán)利的國家，這樣一個(gè)訂立契約的過程，就是人類從自然狀態(tài)進(jìn)入社會(huì)狀態(tài)的過程。國家或政府由此起源，故而主權(quán)屬于人民，70年代，隨著羅爾斯《正義論》的發(fā)表，這種觀念似乎重新得到了復(fù)興。

④功利主義

a．功利主義的代表人物是邊沁、詹姆斯·密爾、約翰·密爾等人。

b．他們把國家和法律的起源歸結(jié)為功利和習(xí)慣。他們主張趨樂避苦是人的行為的唯一動(dòng)機(jī)，把“最大多數(shù)人的最大幸?！弊鳛樵u價(jià)是非善惡的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。人們選擇國家是因?yàn)檫@比其他選擇會(huì)帶來更大的幸福，人們對國家的服從也是因?yàn)檫@給人們帶來的損害要小于反抗可能造成的幸福，功利主義的國家學(xué)說為現(xiàn)存民族國家提供了合法性論證，也為國家干預(yù)提供了靈活而實(shí)用的依據(jù)。

（2）歷史學(xué)考察視角下的國家起源

①內(nèi)部沖突理論

a．這種理論認(rèn)為國家的進(jìn)化是通過階級斗爭實(shí)現(xiàn)的，以馬克思主義為代表。

b．當(dāng)代學(xué)者弗里德·莫頓認(rèn)為，從真正的分化開始出現(xiàn)時(shí)起，國家也就隨之產(chǎn)生了。因?yàn)橐粋€(gè)階級制度的存在必須有一個(gè)精英階層掌握一種集中權(quán)力。

c．產(chǎn)生于社會(huì)分化的沖突，不是國家形成的原因，而只是國家發(fā)展的一個(gè)前提條件，當(dāng)階級開始從個(gè)人等級制度或親屬制度中分化出來時(shí)，如果恰逢應(yīng)當(dāng)建立真正的國家，特權(quán)精英階層會(huì)立刻掌握權(quán)力，由內(nèi)部資源掠奪而形成國家。這似乎在當(dāng)前新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中得到某種程度的復(fù)興。

②外部沖突理論

a．這一理論在赫伯特-斯賓塞的社會(huì)進(jìn)化論中得到了充分的表達(dá)，他認(rèn)為，強(qiáng)勢的組織必然戰(zhàn)勝弱勢的組織，并將后者統(tǒng)一到擁有強(qiáng)大武力控制的集權(quán)政府之下。該理論認(rèn)為國家的產(chǎn)生是由于原始部落發(fā)生沖突，強(qiáng)勢部落用暴力征服弱勢部落的結(jié)果。

b．簡單地將達(dá)爾文的生物進(jìn)化理論套用到社會(huì)領(lǐng)域，更深層的批判有兩點(diǎn)值得提及：第一，一個(gè)社會(huì)只有在具備適當(dāng)?shù)娜丝诤徒M織水平時(shí)，才可能動(dòng)員和訓(xùn)練武裝力量，所以我們只能說戰(zhàn)爭對于一定水平的社會(huì)整合是一種功能而非原因；第二，就部落和酋邦而言，戰(zhàn)爭甚或可能是國家形成的障礙，因?yàn)槿绻恍┤后w感到自身面臨威脅，它們就會(huì)明確地選擇分散潰逃。

③水利文明

a．這一理論認(rèn)為，早期國家的發(fā)展往往與大江大河的治理聯(lián)系在一起，它認(rèn)為國家發(fā)展的關(guān)鍵機(jī)制是灌溉，只有控制了水利，才可能建立起完善的集約型農(nóng)業(yè)，從而促成人口的大量增加。

b．魏特夫的“東方專制主義”理論是將國家的起源建立在水利文明或地理決定論之上

④人口壓力

a．這一理論認(rèn)為人口增長與國家的產(chǎn)生之間存在一種平行關(guān)系。

b．羅伯特·卡爾尼羅發(fā)現(xiàn)人口增長與國家產(chǎn)生之間的關(guān)聯(lián)非常明顯，認(rèn)為國家是由于解決人口增長帶來的問題而形成的。

⑤領(lǐng)導(dǎo)地位制度化

埃爾曼·瑟維斯在《國家與文明的起源》一書中，通過對六個(gè)原生國家的研究，否定了上述諸種基于沖突觀點(diǎn)的國家起源理論，提出了制度化的領(lǐng)導(dǎo)地位促進(jìn)社會(huì)整合的觀點(diǎn)。占有領(lǐng)導(dǎo)地位的個(gè)人勢必演變成一種常設(shè)的官階制度，此時(shí)就出現(xiàn)了真正制度化的權(quán)力，形成了國家。

⑥系統(tǒng)理論

a．這種理論是將上述幾種國家起源的理論綜合在一起來解釋國家的產(chǎn)生與發(fā)展，這一理論認(rèn)為，一個(gè)國家的形成，是各種互動(dòng)因素共同作用的結(jié)果；在這樣的互動(dòng)中，不同的前國家制度為了回答不同的變化動(dòng)因，由于沒有其他出路可以解決沖突，只好選擇建立層次更加復(fù)雜的政治等級制。

b．系統(tǒng)理論將不同的觀點(diǎn)編織在一起，由是就消解了原來存在于武力理論與利益理論之間、唯物論范式與認(rèn)識論范式之間以及沖突模式與整合模式之間的對立。

2．國家的政體

（1）政體的古典分類

①政體的古典分類要追溯到公元前4世紀(jì)亞里士多德對希臘城邦的分析，亞里士多德根據(jù)執(zhí)政目標(biāo)和執(zhí)政者人數(shù)，將政體分為兩類六種（見表）。

②柏拉圖和亞里士多德等古典政治思想家認(rèn)為，最好的政體是君主制（在柏拉圖那里表現(xiàn)為“哲學(xué)王”），它體現(xiàn)出知識對權(quán)力的節(jié)制與控制，最壞的政體是僭主制，僭主之下，所有公民都淪落到奴隸的地位。最不壞的政體是共和政體，多數(shù)人根據(jù)所有人的利益進(jìn)行統(tǒng)治。但是，亞里士多德的最優(yōu)政體理論顯然更為復(fù)雜一點(diǎn)，他主張結(jié)合各種政體要素、以中產(chǎn)階級為核心的“混合政體”為最優(yōu)政體。

（2）政體的近代分類

隨著啟蒙思想家對權(quán)力的關(guān)注，圍繞主權(quán)及其歸屬的討論形成了新的政體分類。

①中世紀(jì)晚期歐洲民族國家統(tǒng)一的過程中，最先發(fā)軔的是主權(quán)觀念

a．法國思想家布丹在《共和六書》中認(rèn)為主權(quán)是至高無上的恒久性權(quán)力，只有此種權(quán)力才能保證有序的統(tǒng)治。

b．霍布斯通過全盤性社會(huì)契約，在《利維坦》中指出，主權(quán)是壟斷性權(quán)力，主權(quán)或王權(quán)不應(yīng)受到任何限制，專制是主權(quán)的唯一形態(tài)。

②洛克和孟德斯鳩主張立憲政府

洛克和孟德斯鳩代表著另一近代政體理論傳統(tǒng)，他們主張建立立憲政府。

a．洛克在《政府論》中認(rèn)為主權(quán)在民而不在君，人民通過議會(huì)行使主權(quán)義務(wù)，政府權(quán)力應(yīng)當(dāng)受到限制，從而保障自然權(quán)利；

b．孟德斯鳩則針對這一立憲政府進(jìn)一步在《論法的精神》中提出建立行政、立法和司法三個(gè)部門之間實(shí)行分權(quán)的制衡制度。這一原則最初在美國1787年憲法中得到了實(shí)現(xiàn)。

③資產(chǎn)階級革命后，政體分為君主制和共和制

資產(chǎn)階級革命后，政體分類從原則上歸約為君主制和共和制。

a．君主制是指最高權(quán)力掌握在國家元首手中的政體，根據(jù)元首擁有權(quán)力的多寡，我們可以將君主制分為專制君主制、等級君主制和立憲君主制。

b．共和制指國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)和國家元首由選舉產(chǎn)生并實(shí)行一定任期的政權(quán)組織形式，根據(jù)總統(tǒng)、議會(huì)和政府三者的關(guān)系，可以分為議會(huì)共和制、總統(tǒng)共和制、委員會(huì)共和制。

④社會(huì)主義國家是特殊類型的共和制政體形式

以我國為例，我國的政體是人民代表大會(huì)制度，國家的一切權(quán)力來自人民，國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)全國人民代表大會(huì)由人民選舉產(chǎn)生，人民有權(quán)監(jiān)督和罷免人民代表，全國人大作為最高權(quán)力機(jī)關(guān)，行使立法權(quán)并選舉和監(jiān)督其他一切國家機(jī)關(guān)。人民代表大會(huì)實(shí)行民主集中制的組織原則，民主指一切權(quán)力來自人民，集中指下級服從上級、地方服從中央。

（3）政體的冷戰(zhàn)后分類

①民主政體

民主政體是指以古希臘城邦民主政治為范本，公民能夠普遍參與政治生活的政治形態(tài)。

民主政體的特征有：

a．意識形態(tài)領(lǐng)域的相對多元化，以自由主義和多元主義的權(quán)利與利益觀念為主導(dǎo)，它來源于對中世紀(jì)神學(xué)和近代早期君主專制思想的兩次反擊。

b．國家與社會(huì)的結(jié)構(gòu)性張力，它以資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展為背景，最終成為現(xiàn)代民族國家的結(jié)構(gòu)性特征。

c．權(quán)力在立法、行政、司法各部門間的分割，它以資產(chǎn)階級革命奪取并限制君主權(quán)力的方式最終確定下來并成為民主國家的政府制度形式。

d．代議制度、選舉制度以及政黨制度等實(shí)現(xiàn)上述思想或制度的配套性制度保障。

民主政體往往以美、英、法等經(jīng)過資產(chǎn)階級革命的發(fā)達(dá)國家為代表。

②極權(quán)政體（又稱全能政體）

極權(quán)政體是指以二戰(zhàn)中納粹德國和意大利的法西斯統(tǒng)治為代表的對國家、社會(huì)以及公民進(jìn)行全方位控制的國家。

極權(quán)政體的特征有：

a．推行一個(gè)無所不包、滲透于個(gè)人生活方方面面的官方意識形態(tài)；

b．只有在某一領(lǐng)袖統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下、具有嚴(yán)密組織系統(tǒng)的唯一被允許存在的政黨；

c．實(shí)行有組織的恐怖；

d．政府壟斷大眾傳媒；

e．實(shí)行統(tǒng)制型經(jīng)濟(jì)。

③威權(quán)政體

威權(quán)政體是指處于民主政體和極權(quán)政體兩個(gè)極端之間的某一位置的政體形式，它通常指多數(shù)第三世界國家和地區(qū)。

威權(quán)政體的特征有：

a．統(tǒng)一性意識形態(tài)缺位，一方面它不具有現(xiàn)代意識形態(tài)，另一方面卻不得不依賴于民族主義和其他本土文化作為思想維系手段；

b．社會(huì)在國家權(quán)力的外圍得到一定的自治空間，在威權(quán)體制下，除了明令禁止做的，其他一切均是被允許的；

c．制度化程度較低，從而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中采用以強(qiáng)權(quán)政府作為后盾的市場化方法，而政府強(qiáng)權(quán)又會(huì)導(dǎo)致制度性腐敗。

3．國家的結(jié)構(gòu)形式

國家結(jié)構(gòu)形式，亦即中央與地方的權(quán)力關(guān)系，國家結(jié)構(gòu)形式一般分作單一制和復(fù)合制。

（1）單一制國家結(jié)構(gòu)形式

①單一制國家是由若干行政區(qū)域或自治區(qū)域組成的統(tǒng)一主權(quán)國家。單一制只在兩個(gè)層次上組織政府——中央和地方，后者包括鄉(xiāng)村及城市的權(quán)威，單一制下的結(jié)構(gòu)形式只包括中央與地方和地方間的關(guān)系。

②單一制國家結(jié)構(gòu)形式的特征有：

a．單一制國家擁有單一的憲法和統(tǒng)一的法律體系，人民具有單一的國籍。

b．單一制國家根據(jù)中央授予地方權(quán)力的原則，由中央政府行使最高的立法、司法和行政權(quán)力，統(tǒng)一處理國家的內(nèi)外事務(wù)，各個(gè)行政區(qū)域都作為國家的地方單位接受中央政府的領(lǐng)導(dǎo)。

③典型單一制國家結(jié)構(gòu)形式的國家

當(dāng)代世界，典型的單一制國家包括中國、英國、法國、意大利、日本等。

（2）聯(lián)邦制國家結(jié)構(gòu)形式

①聯(lián)邦制國家結(jié)構(gòu)形式的定義

聯(lián)邦制國家是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的共和國、邦、州、省等地方實(shí)體構(gòu)成的國家結(jié)構(gòu)形式。聯(lián)邦制在三個(gè)層次上組織政府——中央、分享主權(quán)的地方以及次級地方政府。

②聯(lián)邦制國家結(jié)構(gòu)形式的特征

a．聯(lián)邦制的根本特征在于中央與地方分享主權(quán)，而不是由中央政府獨(dú)享主權(quán)。

b．聯(lián)邦制國家除了中央政府具有統(tǒng)一的憲法和法律體系以外，各聯(lián)邦單位也有自己的憲法和法律，國民具有雙重國籍。

c．聯(lián)邦政府行使國家主權(quán)，是對外交往的主體，聯(lián)邦設(shè)有國家最高立法、行政、司法機(jī)關(guān)，各聯(lián)邦成員單位自設(shè)立法、行政、司法機(jī)關(guān)，在國際事務(wù)中也有一定的獨(dú)立性。

d．聯(lián)邦制下中央地方關(guān)系之最重要者，在于其權(quán)限劃分由統(tǒng)一認(rèn)同的聯(lián)邦憲法規(guī)定，如果聯(lián)邦憲法與成員國憲法發(fā)生沖突，以聯(lián)邦憲法和法律為準(zhǔn)。

③典型聯(lián)邦制國家結(jié)構(gòu)形式的國家

當(dāng)代世界，典型的聯(lián)邦制國家包括美國、德國、俄羅斯、加拿大、印度等。

二、現(xiàn)代民族國家

1．民族與民族國家

民族是血緣共同體，民族國家是政治共同體，從血緣民族走向政治民族需要民族主義的意識形態(tài)訓(xùn)練與鞏固。

（1）民族

斯大林對現(xiàn)代民族的定義，民族是人們在歷史上形成的一個(gè)有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體。

作為血緣共同體，民族不僅意味著共同的歷史和文化，而且還意味著共同的來來。民族認(rèn)同是一種同質(zhì)橫向認(rèn)同。

（2）民族國家

①在國際法中，現(xiàn)代民族國家的構(gòu)成要素

a．定居的居民。定居的居民是構(gòu)成國家的基本條件。

b．確定的領(lǐng)土。領(lǐng)土是形成國家的物質(zhì)基礎(chǔ)，是承載民族國家的一塊明確的地理區(qū)域，是國家行使主權(quán)的空間。

c．政府。政府即代表國家在邊界范圍內(nèi)壟斷性地行使對內(nèi)對外管理權(quán)力的組織實(shí)體。

d．主權(quán)。主權(quán)即對內(nèi)的最高統(tǒng)治權(quán)和對外的獨(dú)立權(quán)，它通常通過“外交承認(rèn)”的方式而獲得。主權(quán)作為國家固有的根本屬性，是國家區(qū)別于其他實(shí)體的根本標(biāo)志。

②民族國家的類型

a．古典民族國家；

b．現(xiàn)代化的民族國家；

c．殖民化的民族國家；

d．后殖民國家。

③民族國家是政治共同體，血緣民族走向政治民族需要民族主義的意識形態(tài)訓(xùn)練與鞏固。

從血緣民族到政治民族，要經(jīng)歷一個(gè)共同體意識形態(tài)的鍛造過程。民族主義就是這個(gè)過程的原因或結(jié)果。

西方政治學(xué)家認(rèn)為現(xiàn)代民族國家在建設(shè)過程中往往會(huì)遭受政治危機(jī)。一些社會(huì)學(xué)家將這一過程分為五個(gè)階段，每一個(gè)階段即是民族國家要面對的一次危機(jī)，因而這五個(gè)過程亦被視作五次危機(jī)。

a．認(rèn)同性危機(jī)：建立民族國家首先要克服的是認(rèn)同性危機(jī)。一個(gè)國家里的民族、地區(qū)的政治團(tuán)體或其他亞國家團(tuán)體必須認(rèn)為自己是這個(gè)國家的一分子，否則就產(chǎn)生認(rèn)同上的危機(jī)。

b．合法性危機(jī)：合法性產(chǎn)生于人民的自愿服從，而只有民眾利益得到基本滿足、表達(dá)利益要求的機(jī)會(huì)得到實(shí)現(xiàn)，才能產(chǎn)生這種服從的意愿。

c．滲透性危機(jī)：滲透性指的是對于一個(gè)現(xiàn)代民族國家來說，必須讓所有人都服從政府的法令，即便是在偏遠(yuǎn)的地方或文化迥異的疆域。

d．參與性危機(jī)：現(xiàn)代民族國家的參與性危機(jī)只有通過讓民眾參與到權(quán)力的分配過程的方式，才能得到克服。

e．分配性危機(jī)：分配性危機(jī)涉及“誰得到什么”的問題，這是政治的永恒問題。一個(gè)民族國家要穩(wěn)定地發(fā)展，必須恪守分配中的基本正義，讓所有人的基本生活和基本尊嚴(yán)得到滿足。

2．民族國家的構(gòu)成要素

（1）現(xiàn)代民族國家往往被視為西方國家在封建王朝之后屢經(jīng)變遷的產(chǎn)物，這一變遷過程包含了諸多相互影響的因素。美國學(xué)者安東尼·奧羅姆將其分為民族主義、政治合法性與穩(wěn)定、公民身份與政治認(rèn)同的建立以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展四類，并強(qiáng)調(diào)這四類因素之間的共存共生關(guān)系，即在國家建設(shè)的過程中，這些因素協(xié)調(diào)地發(fā)生作用，很難對它們作出明確的區(qū)分。

（2）民族國家的構(gòu)成要素

①民族主義：一個(gè)民族的形成似乎有賴于領(lǐng)導(dǎo)層及其追隨者們具有能發(fā)現(xiàn)一套通用的符號系統(tǒng)的能力，正是以這些符號為基礎(chǔ)，他們之間才能達(dá)成一致的看法，新興的民族國家大廈的建立也才會(huì)具備重要的根基。

②政治合法性與穩(wěn)定：最先論述統(tǒng)治合法性的學(xué)者是馬克斯·韋伯。只有當(dāng)政治制度具有持久性和牢固性，以至于能夠有效經(jīng)受住大批突然出現(xiàn)的、要求選舉權(quán)的政治參與者的考驗(yàn)時(shí)，政治合法性和穩(wěn)定性才能實(shí)現(xiàn)。

③公民身份與政治認(rèn)同的建立：英國社會(huì)學(xué)家馬歇爾在其著作《公民權(quán)與社會(huì)階級》中給公民身份下了一個(gè)基本定義：“公民身份是賦予共同體正式成員的一種地位……成員被賦予這種地位后，他們之間在權(quán)利與義務(wù)上相互平等?！睆倪@個(gè)定義可以看出：首先，公民身份指涉一種地位。并包含權(quán)利和義務(wù)兩個(gè)方面；其次，公民身份暗含了一種平等原則。

④經(jīng)濟(jì)發(fā)展：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國家建設(shè)之間的密切關(guān)系，在英國的歷史發(fā)展中得到了充分的顯示，與經(jīng)濟(jì)上逐漸成長和發(fā)展起來的一種成熟的資本主義企業(yè)相伴隨的是政治領(lǐng)域的逐步擴(kuò)大。

三、國家的未來

現(xiàn)代民族國家是一個(gè)歷史現(xiàn)象。正如國家的產(chǎn)生是一個(gè)歷史現(xiàn)象一樣，歷史的發(fā)展也必然導(dǎo)致國家的消亡。

1．國家的消亡

（1）國家的消亡是一個(gè)自然歷史的過程

馬克思主義認(rèn)為，國家作為人類社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物和階級矛盾不可調(diào)和的表現(xiàn)，并不是永世長存的，國家將會(huì)走向終結(jié)，并為一個(gè)以生產(chǎn)者自由平等的聯(lián)合體為基礎(chǔ)的、按新方式組織生產(chǎn)的社會(huì)所代替。

（2）國家的消亡與階級的消亡密切相關(guān)

①國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，所以，國家的消亡以階級的消亡為前提，而且是以敵對階級之間對立的消除為前提的。

②無產(chǎn)階級專政的建立是實(shí)現(xiàn)國家消亡的起點(diǎn)，消亡的國家形態(tài)將是無產(chǎn)階級專政的國家。

（3）社會(huì)主義是國家走向消亡的過渡階段

社會(huì)主義是所有國家走向消亡的過渡階段，它為國家消亡準(zhǔn)備了條件。

①它將實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料由少數(shù)人所占有轉(zhuǎn)變?yōu)槿鐣?huì)所占有；

②它將消滅一切階級和階級斗爭；

③它將依靠先進(jìn)的生產(chǎn)力，創(chuàng)造豐富強(qiáng)大的社會(huì)產(chǎn)品和物質(zhì)基礎(chǔ)；

④它將為全世界消滅資本主義和一切剝削制度提供條件。

（4）國家消亡的過程

國家的消亡不是一國一地的消亡，而是世界性的整體消亡，故而，它是一個(gè)長期的自然歷史過程。列寧把國家消亡的過程分作三個(gè)階段。

①第一階段是在資本主義向社會(huì)主義過渡時(shí)期中，不可避免地存在無產(chǎn)階級專政。

②第二階段是進(jìn)人共產(chǎn)主義社會(huì)第一階段后，即資本家作為階級已經(jīng)被消滅，國家消亡也就開始了，但是由于這一階段還存在人們事實(shí)上的不平等。還存在著資產(chǎn)階級法權(quán)，因此國家還沒有完全消亡。

③第三階段是到共產(chǎn)主義社會(huì)的高級階段后，當(dāng)人們已經(jīng)十分習(xí)慣遵守公共生活的基本準(zhǔn)則，他們的勞動(dòng)生產(chǎn)率已經(jīng)大大提高，他們能夠自愿地盡其所能地勞動(dòng)時(shí)，國家才真正消亡了。

2．民族國家的危機(jī)

（1）民族國家的危機(jī)

民族國家在大幅改造了世界政治版圖之后，現(xiàn)今也面臨著由內(nèi)部壓力和外部威脅共同構(gòu)成的所謂“民族國家的危機(jī)”。

（2）民族國家危機(jī)的分類

美國學(xué)者卡倫·明斯特將這些危機(jī)歸為三類，即全球化對政治經(jīng)濟(jì)文化的影響、以宗教和意識形態(tài)為基礎(chǔ)的跨國運(yùn)動(dòng)和種族——民族運(yùn)動(dòng)。

①全球化首先出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，地區(qū)市場逐步擴(kuò)大為世界市場，跨國公司的資本在全球范圍內(nèi)流動(dòng)，國家和金融市場越來越緊密地聯(lián)系在一起?？鐕竞蜕a(chǎn)與消費(fèi)的國際化使得國家控制各自的經(jīng)濟(jì)政策變得愈發(fā)困難。

經(jīng)濟(jì)影響擴(kuò)散到文化領(lǐng)域，新的通信技術(shù)的發(fā)展，在一定程度上加速了各種不同文化的融合，使得特有的民族文化和傳統(tǒng)為新的跨國際文化甚至全球文化的出現(xiàn)所削弱。

在政治領(lǐng)域里，全球范圍內(nèi)的環(huán)境問題和疾病控制，往往超出單個(gè)民族國家的權(quán)力范圍，因此需要國際間的政治合作。

②宗教運(yùn)動(dòng)和意識形態(tài)運(yùn)動(dòng)，亦是挑戰(zhàn)民族國家的一股政治力量。宗教激進(jìn)主義者的目標(biāo)和戰(zhàn)略，對民族國家主體造成了威脅。這一危機(jī)企圖侵蝕國家認(rèn)同，尋求超越國家的個(gè)人忠誠，變革國家的意識形態(tài)，削弱國家合法性。

③種族——民族運(yùn)動(dòng)傾向于認(rèn)同自身的特殊文化傳統(tǒng)，而非強(qiáng)加在其頭上的國家。

（3）后民族結(jié)構(gòu)理論

鑒于民族國家日漸顯露的危機(jī)，德國社會(huì)理論家哈貝馬斯提出了其著名的“后民族結(jié)構(gòu)”理論。他認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)全球化壓力下，國家與市場日益分離，造成現(xiàn)代民族國家治理結(jié)構(gòu)的衰落，福利國家面臨解體，而目前尚未出現(xiàn)其功能上的替代物。面對民主國家治理結(jié)構(gòu)的尷尬，哈貝馬斯認(rèn)為民族國家已轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂竺褡鍑医Y(jié)構(gòu)”。這種治理結(jié)構(gòu)從全球化的市場中孕育出政治治理的合法形式，為福利國家解體后資本主義與民主之間的張力找到緩沖點(diǎn)，其中歐盟的形式就是其典范。

3．區(qū)域化：歐洲統(tǒng)一構(gòu)想與歐盟

（1）歐洲統(tǒng)一構(gòu)想的歷史傳統(tǒng)

這一對歐洲一體化的預(yù)想有著悠久的歷史傳統(tǒng)。早在中世紀(jì)就已經(jīng)出現(xiàn)了關(guān)于歐洲統(tǒng)一的思潮。到了19世紀(jì)初，拿破侖·波拿巴在大陸封鎖期間實(shí)行關(guān)稅同盟，該關(guān)稅同盟對今天歐盟的建立與發(fā)展起到了舉足輕重的作用。第二次世界大戰(zhàn)之后，關(guān)于歐洲統(tǒng)一的思潮進(jìn)入高潮。

（2）歐盟成立

1965年，法、意、聯(lián)邦德國、荷、比、盧6國簽訂了《布魯塞爾條約》，決定將歐洲煤鋼共同體、歐洲原子能共同體和歐洲經(jīng)濟(jì)共同體統(tǒng)一起來，統(tǒng)稱歐洲共同體，歐洲共同體正式成立。1992年歐共體更名為歐盟。

歐洲一體化有自身的局限，擁有不同的語言、文化和歷史的人永遠(yuǎn)不能認(rèn)定他們自身同為一個(gè)統(tǒng)一政治共同體的成員。

四、中國現(xiàn)代國家建設(shè)

近現(xiàn)代中國政治發(fā)展以創(chuàng)建現(xiàn)代民族國家為主題，即實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家的全面轉(zhuǎn)型。中國現(xiàn)代國家建設(shè)經(jīng)歷了兩個(gè)階段。第一，實(shí)現(xiàn)主權(quán)國家的國際獨(dú)立與國內(nèi)統(tǒng)一；第二，在統(tǒng)一主權(quán)國家內(nèi)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)與文化建設(shè)。

1．獨(dú)立與統(tǒng)一的國家革命

（1）現(xiàn)代性對中國的沖擊的兩種方式

現(xiàn)代民族國家的第一步是實(shí)現(xiàn)主權(quán)國家的國際獨(dú)立和國內(nèi)統(tǒng)一。

“現(xiàn)代性對中國的沖擊采取了兩種方式，這樣也就對中國的社會(huì)、政治和文化秩序提出了兩類雖然不同但又互相密切聯(lián)系的問題。

第一類是外部力量與問題，即西方與日本的沖擊提出了中國在新的國際環(huán)境中維護(hù)民族主權(quán)的能力問題。第二類則是內(nèi)部的，即如何克服帝國秩序的崩潰的趨勢，以及在這種秩序毀滅之后如何解決內(nèi)部無政府狀態(tài)這種新形勢下的分裂勢力，以及在舊的秩序消失之后如何建立一種新的有生命力的秩序?！?/p>

（2）進(jìn)入現(xiàn)代國家體系的第一次嘗試——清末“新政”

中國試圖通過自我改造而進(jìn)入現(xiàn)代國家體系的第一次真正嘗試發(fā)端于清末“新政”時(shí)期（1901～1908）。清末“新政”是近代中國試圖改變傳統(tǒng)國家形態(tài)、構(gòu)建現(xiàn)代國家形態(tài)的首次嘗試。

（3）辛亥革命及民國的建立

①1911年的辛亥革命及民國的建立，意味著傳統(tǒng)專制皇權(quán)官僚體系的崩潰，但卻并不標(biāo)志著新型現(xiàn)代國家體制的最終建成。

②正是由于辛亥革命后“民主建國”、建立現(xiàn)代國家的任務(wù)并來實(shí)現(xiàn)，孫中山及其追隨者仍把重建國家當(dāng)作最主要的目標(biāo)，并為此進(jìn)行不懈的理論探索，建構(gòu)了中國近代國家建設(shè)的系統(tǒng)理論。

a．從國家現(xiàn)代化的基礎(chǔ)、本質(zhì)、經(jīng)濟(jì)功能三方面人手提出了“民族、民權(quán)、民生”的“三民主義”

b．在政府制度建設(shè)方面，孫中山指出應(yīng)建立一個(gè)高效率的、真正能行使國家職能的強(qiáng)有力的政府。

c．從國家與社會(huì)的關(guān)系來看，全能主義政治是指政治體的權(quán)力可以隨時(shí)地毫無限制地侵入和控制社會(huì)各階層和各領(lǐng)域。為了遏制民國初期的政治混亂和社會(huì)失序，國民黨試圖以此種全能主義政治克服已存在的國家危機(jī)。

（4）新民主主義革命的勝利使得重建現(xiàn)代國家的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)

①新民主主義革命的勝利使中國共產(chǎn)黨重建現(xiàn)代國家的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。1949年新的強(qiáng)大的政治權(quán)威的確立使國家實(shí)現(xiàn)了主權(quán)的獨(dú)立，國家主權(quán)的獨(dú)立為中國共產(chǎn)黨建設(shè)社會(huì)主義國家奠定了最為根本的政治基礎(chǔ)。

②基于蘇聯(lián)經(jīng)驗(yàn)的示范效應(yīng)，國家政權(quán)對中國社會(huì)的改造與建設(shè)很快就形成了集中統(tǒng)一的權(quán)力結(jié)構(gòu)形態(tài)。

2．改革開放以后的民族國家建設(shè)

1978年以來的改革使得中國開始了民族國家建設(shè)道路上的轉(zhuǎn)型，建構(gòu)出一套適合中國國情的現(xiàn)代國家發(fā)展方針和措施。以下五個(gè)方面即反映了我國民族國家的建設(shè)狀況。

（1）認(rèn)同性建構(gòu)

①認(rèn)同性建構(gòu)是指認(rèn)同性政治建設(shè)，由此形成民族國家的觀念，加強(qiáng)公民對國家及國家制度的認(rèn)同、接受和自覺服從。傳統(tǒng)的政治認(rèn)同往往是對統(tǒng)治者個(gè)人的服從，而現(xiàn)代性的政治認(rèn)同，是對國家制度特別是憲政制度的認(rèn)同。

②改革開放以前的中國，由于全能政府體制的存在，國家的政治認(rèn)同性建構(gòu)，主要依靠政治動(dòng)員或意識形態(tài)控制等手段，通過強(qiáng)化對革命歷史及領(lǐng)袖個(gè)人崇拜來形成和加強(qiáng)社會(huì)的政治認(rèn)同。改革開放以來，在市場化、民主化以及全球化等浪潮下，總體性社會(huì)瓦解了，公民社會(huì)得到迅速發(fā)育，社會(huì)思想與文化呈現(xiàn)出多元化特征。

（2）合法性建構(gòu)

①政治合法性是一個(gè)歷史范疇，靠三種方式獲得及維系合法性，即武力、神授和世襲。而現(xiàn)代政治權(quán)力的正當(dāng)來源，從實(shí)質(zhì)合法性來說就是統(tǒng)治者的公民權(quán)利政治取向及現(xiàn)代化取向；從程序合法性來說，就是堅(jiān)持主權(quán)在民、公權(quán)民授的民主原則，以普選制、任期制等民主制度來約束公共權(quán)力。

②中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的合法性，不僅來源于武裝革命奪取了政權(quán)，更來自其人民民主的政治取向，來源于其以中華民族的獨(dú)立自主和強(qiáng)國富民為己任，來源予以實(shí)現(xiàn)中國的現(xiàn)代化為戰(zhàn)略的實(shí)際行動(dòng)。

③改革開放以來，中國共產(chǎn)黨擯棄中央高度集權(quán)的政治體制，成為世界政治經(jīng)濟(jì)舞臺上不可輕視的力量。同時(shí)國家的民主制度也基本建立起來，人民代表大會(huì)制度、政治協(xié)商會(huì)議制度、職工代表大會(huì)制度、村民直選選舉制度等，都是公民參與國家和社會(huì)政治生活的制度化渠道。

④改革開放以來，隨著黨和國家中心工作向社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的轉(zhuǎn)移，民主和法治建設(shè)工作步人正常軌道

（3）滲透性建構(gòu)

①滲透性是針對民族國家建構(gòu)過程中的中央與地方關(guān)系而言的，它強(qiáng)調(diào)中央政府的能力，即中央政府是否有足夠的權(quán)力資源,來控制地方，也就是中央政府對地方政府的滲透和控制能力問題。這是關(guān)系到一個(gè)民族國家能否統(tǒng)一、能否保持政治穩(wěn)定的關(guān)鍵所在。

②在實(shí)行分稅制度以前，中央與地方的關(guān)系隨著政治斗爭的形式而不斷變化，在財(cái)政體制上先后采用了統(tǒng)收統(tǒng)支、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分級管理、分級包干的財(cái)政體制等，而且無論是在行政、財(cái)政或者政策執(zhí)行上都缺乏制度化的調(diào)節(jié)途徑，結(jié)果總是陷入“一分就亂，一亂就收，一收就死。

③1994年，我國正式實(shí)行分稅制的財(cái)政體制，具體內(nèi)容包括按照中央和地方政府的事權(quán)劃分各級財(cái)政的支出范圍、根據(jù)財(cái)權(quán)與事權(quán)相結(jié)合的原則合理劃分中央與地方的收入、確定中央財(cái)政對地方稅收的返還數(shù)額等，確定中央稅種、地方稅種以及中央與地方共享稅種。實(shí)施的結(jié)果是一方面保障了中央對地方應(yīng)有的滲透程度和控制能力，另一方面也保障了地方政府的相對積極性。

（4）參與性建構(gòu)

①參與性問題主要指公民的政治參與。政治參與是公民通過各種合法方式參加政治生活，并影響政治決策的行為。政治參與的有效性及其規(guī)模、程度已成為衡量政治民主化的重要標(biāo)志。

②改革開放以前的中國社會(huì)，一般社會(huì)公民的政治參與意識不強(qiáng)，政治參與的需求主要來源于社會(huì)與政治精英階層；推行改革開放政策以后，經(jīng)濟(jì)改革的成果加大了公民對政治參與的需求，政治合法性的增強(qiáng)也要求擴(kuò)大政治參與的范圍。因此。政府首先從農(nóng)村基層開始供給直接選舉制度，并在一定程度上放松對公眾輿論的管制，以滿足公民的需求。

（5）分配性問題

①分配問題是對人類政治生活有重大影響的問題。如果說經(jīng)濟(jì)生活是人類創(chuàng)造財(cái)富的過程的話，那么政治生活就是人類分配財(cái)富的一個(gè)過程。一個(gè)社會(huì)各類資源分配的公正問題，是關(guān)系到該社會(huì)政治穩(wěn)定以及政府合法性的重要方面。

②分配性問題是目前中國社會(huì)面臨的最為直接、最為突出的問題。此外，政治權(quán)力的分配問題也是一個(gè)被提上議事日程的問題，如何通過政治體制改革使政治權(quán)力資源的分配公開化、公正化、民主化。滿足政治弱勢群體對政治權(quán)力的要求也是一個(gè)迫在眉睫的問題。