第六章　國際法律責任

6.1　復習筆記

一、國際法律責任的概念及發展

1．國際法律責任的概念

國際法律責任，是指國際法主體對其國際不法行為或損害行為所應承擔的法律責任。

（1）國際法律責任制度的意義

①通過追究國際法律責任維護受害者的合法權益

一國的不法行為侵害另一國的合法權益，受害國就可以根據國際法采取一定的方式追究加害國的國際責任，以維護自己的合法權益。

②國際法律責任制度是維護國際法律秩序的有力手段

在主權國家林立，又沒有強制的司法機制的國際社會，國際法律秩序是靠各國自覺遵循以及對違反國際法和違反國際義務的行為追究其國際責任來維護的。

③國際法律責任制度對于維持正常的國際關系起著巨大作用

由于國際法律責任制度起著維護國際法律秩序的作用，有力地促使國家遵守國際法，對于國家的不法行為通過追究其國際責任使之得到糾正和制止。

（2）國際法律責任的特征

①國際法律責任的主體和國際法的主體基本上相同。

國際責任的主體包括國家、政府間國際組織、爭取獨立民族和個人。個人只是在國際法的少數幾個領域的國際法律責任主體。

②國際法律責任的根據是國際不法行為或損害行為。

③國際法律責任的目的是要確定國際不法行為或損害行為所產生的法律后果。

2．國際法律責任的發展

在現代國際法中，隨著國際關系的發展變化，特別是發展中國家在國際事務中起著越來越重要的作用，國際法律責任的內容和規則也有了新的發展。主要表現在以下幾個方面：

（1）國際法律責任的主體發生了變化。由國家是國際法律責任的惟一主體發展為包括政府間國際組織、爭取獨立民族和個人。

（2）國際法律責任的范圍和內容發生了變化。由國際法律責任多指國家違反對外國人待遇方面的義務的后果到一切國際不法行為的國際責任，包括嚴重不法行為在內，如國家從事侵略戰爭、滅絕種族、種族隔離等引起的國際責任。

（3）國際法律責任的根據擴大了。國際法律責任的根據由單一的過失責任發展為包括無過失責任在內的根據。

構成過失責任的要件如下：

①損害事實必須存在，即加害行為實際上造成了損害后果；

②加害行為必須違反了現行法律的規定或屬于法律禁止的行為；

③加害行為者主觀上有過錯，即加害行為必須是行為者故意或過失造成的；

④加害行為與損害后果之間有著因果關系。

（4）國際法律責任的形式和方法發展了。國際法律責任的形式或方法由限制主權、恢復原狀、賠償和道歉等，到包括國際犯罪行為的國際刑事責任制度在內。

二、國際不法行為的責任

1．國際不法行為責任的概念

國際不法行為，是指國際法律責任主體所作的違背其國際義務的行為。國際不法行為的構成要件包括主觀要件和客觀要件。國際不法行為包括一般國際不法行為和嚴重違背一般國際強行法義務的行為。

（1）一般國際不法行為，指違背一般國際義務的行為，如一國侵害了別國僑民合法利益，侵犯了外交代表的特權和豁免，損壞了邊界的界標，拖欠聯合國會費等；

（2）嚴重違背一般國際強行法義務的行為，違反行為具有特別的嚴重性，且被違背的國際義務對于整個國際社會具有根本的重要性。

2．國際不法行為的主觀要件

國際不法行為的主觀要件，是指一國的某一行為可歸因于國家而構成該國的國家行為。應根據國際法判斷某一行為是否構成該國的國家行為。根據國際法，國際不法行為既有屬于一國的國家行為，也有屬于一國參與或介入他國所從事的行為。

（1）國際不法行為可歸因于國家而成為該國的國家行為，有如下幾種情況：

①國家機關的行為。

②經授權行使政府權力的其他實體的行為。

③實際上代表國家行事的人的行為。

④別國或國際組織交由一國支配的機關的行為。

⑤叛亂運動的機關的行為。

⑥成為一國新政府或導致組成一個新國家的叛亂運動的行為。

⑦非代表國家行事的人的行為，主要是國家元首、政府首腦、外交代表等在國外的私人行為。如果國家縱容或唆使個人或一群人肆意侵犯外國的權益，則該國應負國際責任，也稱間接責任。

（2）一國牽連入他國的國際不法行為，可以由另一國負責或由它們共同負責，主要有以下幾種情況：

①一國對他國的援助或協助的行為，援助國和被援助國均應承擔相應國際責任。

②一國在其受他國指揮或控制權力支配的活動領域內從事國際不法行為，行使指揮或控制權的支配國，應負國際責任。

③一國因受他國脅迫從事某項國際不法行為，原則上由脅迫國承擔主要國際責任，但被脅迫國也應承擔相應國際責任。

3．國際不法行為的客觀要件

國際不法行為的客觀要件是指該項行為違背國際義務。違背國際義務，是指一國的行為不符合國際義務對它的要求。該項義務必須是對該國有效的義務，一國不符合國際義務對它的要求的行為，必須是在該義務對該國有效期內所作出，才產生違背該義務的國際責任。

（1）一般國際不法行為和嚴重國際不法行為

一切違背國際義務的行為都是國際不法行為，但是由于違背的國際義務的性質不同，國際不法行為可分為一般國際不法行為和嚴重國際不法行為。

二者之間的區別在于，后者的違反行為不僅是大規模和系統的，具有特別的嚴重性，而且被違背的是國際強行法義務，是對于整個國際社會具有根本重要性的義務。

（2）國際強行法義務

從目前的實踐看，此類國際強行法義務主要包括：

①嚴重違背對維持國際和平與安全具有根本重要性的國際義務；

②大規模地嚴重違背對保護人類具有根本重要性的國際義務；

③嚴重違背對維護和保護全人類環境具有根本重要性的國際義務。

（3）國家責任產生的學說爭論

①“過失責任說”認為，只有在國家有過失或故意的主觀因素下從事的不法行為，才承擔責任。過失責任，一直是傳統國際法國家責任的構成要件。

②“結果責任說”認為，國家行為違背了國際法或國際義務，產生違背國際義務的結果，且行為與結果之間存在因果關系時，國家就應承擔責任。在國際實踐中，結果責任說一般被認為比較合理。

三、國際損害行為的責任

1．國際損害責任的概念

（1）國際損害責任的概念

國際損害責任，是指國際法律責任主體在從事國際法不加禁止的活動中造成損害所應承擔的國際責任。

（2）損害責任行為的特點

①其活動都是由國家或實體在其本國領土或控制范圍內從事的，但其危害具有跨國性；

②其活動通常具有潛在的危險性；

③活動本身都是現行國際法未加禁止的；

④受害國有權要求加害國給予合理賠償。

（3）國際損害責任的分類

①國家專屬責任。其責任主體是國家，主要涉及國家本身或其他國家實體的活動，以及其他非政府團體的活動。他們的行為所引起的國際責任，完全由國家來承擔。

②由國家和經營人共同承擔賠償責任。該責任主要適用于民用核活動領域。

③經營人承擔賠償責任。即由經營人單獨承擔有限賠償責任。根據有關條約的規定，經營人必須擔?；蚓唾r償作出必要的財務安排，以便使受害人按照統一標準得到賠償。

（4）從事國際法不加禁止的活動必須遵守的原則

①合作原則，是指行為國與可能受影響的國家有義務相互合作，為預防減少和消除損害采取必要的合作措施。

②通知和磋商原則，是指行為國在進行某項活動時，若預見到該項活動可能對鄰國造成危害，應及時通知該國，并與之磋商；若受影響國主動要求磋商，行為國有義務同意此項要求。

③評估有害影響原則，是指對擬議的活動可能對周圍環境和鄰國造成的影響進行評估。

④預防和消除損害后果原則，是指即行為國在從事造成或可能造成危險或損害的活動時，承擔預防的義務；一旦事故發生，行為國有義務立即采取緊急措施，減少和消除危險或損害對他國的影響。

2．國際損害責任的性質和適用范圍

（1）國際損害責任的性質

關于國際損害責任的性質，主要有以下幾種學說：

①“危險的責任”或“極端危險活動的責任”。但是以“危險性”作根據，使損害責任適用范圍過于狹窄，只能指出責任產生的一個原因，不能說明責任的性質和產生的全部原因。

②“合法行為的責任”。但是以“合法化”作為根據，只能確立不違反現存法律情況下的責任，而不能說明在無法可依的情況下的責任。而且現存的法律原則和規則又是迅速變化的，行為的合法性不確定。

③“國際法不加禁止行為引起損害性后果的國際責任”。國際法“不加禁止”包含兩種情況：

a．一種是國際法文件明文規定對此種行為不加任何限制，即不加禁止的；

b．另一種是國際法文件對此種行為沒有明文規定禁止也沒有明文規定允許。所以該說主張，只看行為與后果的因果關系，而不問其行為是否違反國際法的規定。

（2）國際損害責任的適用范圍

①有觀點主張包括經濟和社會領域活動等無形后果。但大多數人認為，其適用范圍應僅限于有關自然環境利用所造成的跨界有形后果。

②國際法委員會的一致意見是：原則上損害責任適用于一國管轄或控制范圍內從事的一切其有跨界損害的活動，包括個人和法人實體從事的活動。

3．國際損害責任的歸屬和賠償原則

（1）國家損害責任的歸屬，宜采取屬地原則。即按一國管轄或有效控制下進行的活動所造成的損害確定其責任。

（2）在確定責任歸屬和賠償范圍時，應注意國家在境內自由活動的權利與不給他國造成顯著損害之問需保持合理的平衡，但也應注意不致損害國家主權和領土完整原則。

四、國際法律責任的免除

1．國際不法行為責任的免除

從國際實踐來看，排除行為不法性的情況主要有以下幾種：

（1）同意

一國以有效的方式表示同意他國實行某項與其所負義務不符的特定行為時，該行為在對該國的關系上，就排除了不法性。但是以該行為不逾越該項同意的范圍為限，不適用于國家據一般國際法強制規則而產生的義務。同意的特征主要表現在以下方面：

①按照國際法，同意是國家自由意志的明確表示，而不能是脅迫和詐欺的結果；

②同意必須由一國正式權力機關作出，在國際上具有合法性，由外國扶植和控制的傀儡政府表示的同意是非法的；

③同意必須是有效的，而不能是無效的；

③同意必須在行為前作出，而不能實施行為后才加以追認；

④任何國家都不得利用別國的“同意”來進行軍事干涉和武裝侵略，從而侵犯他國的主權、獨立和領土完整。

（2）對抗措施

對抗措施是指受害國針對他國的國際不法行為而采取的對抗行為。對抗措施通常包括一般對抗措施和自衛行為兩種。

①一般對抗措施，是由于一般國際不法行為所引起，因此受害國的對抗行為應限于非武力方式，如經濟制裁、斷絕邦交等。

②自衛行為，是在受到他國的武力侵略和武裝攻擊時，受害國為了保衛國家主權和領土完整所采取的相應的武力反擊行為。

（3）不可抗力或偶然事故

一國不符合該國國際義務的行為，如起因于不可抗拒的力量或該國無力控制或無法預料的外界事件，以致該國實際上不可能按照該項義務行事或不可能知道其行為不符合該項義務，但如果實際上不得已的情況的發生是由該國自身原因造成，則不應排除其行為的不法性。

（4）危難或緊急狀態

①危難情況下的行為，是指構成國家行為的行為人，在遭遇極端危難的情況下為了挽救其生命或受其監護之人的生命，除此之外別無他法，因而作出不符合該國國際義務的行為。

②緊急狀態下的行為，通常是指一國遭遇到嚴重危及該國的國家生存和根本利益的緊急情況下，為了應付或消除這種嚴重緊急狀況而采取措施所作的行為。但是如果極端危難情況的發生是由該國幫助造成，或該行為可能造成同樣或更大的災難，則不排除行為的不法性。

2．國際損害責任的免除

根據有關國際公約的規定，在以下幾種情況，國際損害責任可以免除：

（1）由于暴亂、戰爭、自然災害造成的損害。還包括《國際油污損害民事責任公約》的規定：由于戰爭行為、敵對行為、內戰或武裝暴動，或特殊的、不可避免的和不可抗拒性質的自然現象所引起的損害；完全是由于第三者有意造成損害的行為或不行為所引起的損害；完全由于負責燈塔或其他助航設備的政府或其他主管當局在執行其職責時的疏忽或其他過失行為所造成的損害，可以免責。

（2）在發射空間物體中，發射國的空間物體在地球表面以外的地方，對另一發射國的空間物體或其所載人員或財產造成損害，如果發射國沒有過失，也可以免除其賠償責任。

五、國際法律責任的形式

國際不法行為和損害行為一經確定，如無免除責任的情形，就產生承擔相應責任的法律后果。由于國際不法行為和損害行為所造成的后果的性質和范圍不同，引起的國際責任的性質和形式也不同。

1．國際不法行為的責任形式

據有關國際條約、國際習慣和國際實踐，國際不法行為的責任形式主要有以下幾種：

（1）限制主權

限制主權是指全面或局部限制責任國行使主權的一種責任形式。它是國家責任形式中最嚴厲的一種。限制主權只適用于對他國進行武裝侵略，侵犯他國的主權、獨立和領土完整，破壞國際和平與安全，從而嚴重違反國際強行法規則的國家。

（2）恢復原狀

國際法上的恢復原狀是指將被損害的事物恢復到發生不法行為以前存在的狀態。恢復原狀不是一種絕對的責任形式，在不能恢復原狀的情況下，對不法行為造成的物質損失，可用金錢賠償來代替。

（3）賠償

國際法上的賠償，是指對受害國的物質損失進行相應的貨幣或物質賠償。這種形式，可以適用于侵略他國，犯有嚴重違法行為的侵略國家。

①關于賠償的限額，國際法并無統一的規則，國際實踐也不一致。“懲罰性的損害賠償”和賠償與損害等價的原則。

②關于賠償范圍，既包括對國家的損害賠償，也包括對受害國國民的損害賠償。但是應該區別作為國際責任形式的賠償與一國政府由于某種特殊情況給予外國人以救濟或補償。

（4）道歉

道歉是指犯有國際不法行為的國際法主體向受害者承認錯誤，給受害者以精神上的滿足的責任形式。道歉也是一種具有一定強制性的法律責任形式，可以口頭和書面形式，還可以用其他方式表示。

以上國際不法行為的責任形式，在一個事件中，可以單獨使用，也可以合并使用。犯有國際不法行為的國際法主體，可能只承擔一種形式的責任，也可能同時承擔多種形式的責任。

2．國際損害的責任形式

國際損害行為的責任形式是國家賠償和國家與經營者共同承擔的賠償責任和經營人單獨承擔的賠償責任。

六、國際法上的刑事責任

1．個人國際刑事責任制度的形成

①一戰后，1919年《凡爾賽和約》在國際法上第一次規定對犯有國際罪行的國家領導人和其他個人，應追究其刑事責任。國際刑事責任的新概念，由此開始進入國際法領域。

②一戰后的紐倫堡、東京審判，以及反和平罪和反人道罪兩項國際罪行的提出，對于國際刑事責任制度的確立具有決定性的意義。聯合國大會主要從兩個方向上推動國際刑事責任制度的發展，具體闡釋如下：

a．在具體問題方面，聯合國比較順利地取得了一些成果。

b．對那些復雜敏感的重大問題，聯合國付出了長期艱苦的努力，并有效施行。這類問題主要是兩個：一是要編纂和發展一部國際刑法典；二是要建立一個常設性的國際刑事法院，負責追究個人的國際刑事責任。

2．國家刑事責任問題

（1）國際法委員會曾試圖將國際不法行為進一步區分為一般不法行為和國際罪行。后者所違背的不是一般的國際義務，而是對于保護國際社會根本利益至關重要的義務，以致整個國際社會公認違背該項義務是一種罪行。國際法委員會對國際罪行所下的定義和所作的列舉實際就是“國家罪行”。

（2）國際罪行的內容

國際罪行的具體內容主要包括以下幾類：

①危害國際和平與安全，如侵略；

②否定民族自決權，如以武力建立或維持殖民統治；

③大規模侵犯人權，如施行奴隸制、滅絕種族和種族隔離；

④嚴重危害人類環境，如大規模污染大氣或海洋。

（3）關于國際罪行的分歧

①反對者認為，犯罪是犯罪行為和犯罪意圖的結合，“法人無犯意”是刑法的一項基本原理，國家作為法人，不可能成為犯罪的主體。就現行國際法來看，既無確定國家罪行的確切規范和標準，也無處罰國家的刑罰和裁判機關，在這種情況下給一國定罪，不僅有?！白镄谭ǘㄔ瓌t”，而且將根本損害該國在國際社會的地位，進而使國際法的基礎受到破壞。這種觀點，得到了美國、法國等的支持。

②肯定者認為，法人不能犯罪的理論已趨沒落，盡管刑事責任原則上是個人責任，但并不意味著國家不能或不應承擔刑事責任。當一國對整個國際社會造成重大損害時，不應當也不容許把以國家名義犯下的罪責轉移成個人的責任。意大利、北歐國家等比較贊同這種看法。

③鑒于上述分歧，國際法委員會2001年二讀通過的條款草案刪除了“國家罪行”，取而代之的是“嚴重違背依一般國際法強制性規范承擔的義務”這一新的概念。