自序

在本書即將付梓的時候，電視劇《大江大河》開始熱播，三位主人公跌宕起伏的命運(yùn)與中國企業(yè)崛起的歷史交織在一起，讓人動容。民間自發(fā)的致富熱情與廟堂之上的政策變革相互激蕩，使中國的市場經(jīng)濟(jì)從復(fù)蘇、成長到壯大，由涓涓細(xì)流奔涌成大江大河。

目前，中國有幾千萬家民營企業(yè)，它們構(gòu)成了中國最具活力和創(chuàng)造力的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展貢獻(xiàn)殊巨。在民營企業(yè)創(chuàng)造了巨大的社會財(cái)富的同時，這個時代最富有冒險精神和創(chuàng)新精神的人群——諸多民營企業(yè)主，也抓住了時代的脈搏，創(chuàng)造了不菲的個人財(cái)富。他們白手起家、創(chuàng)造財(cái)富的載體，正是以其個人資金、技術(shù)等資源創(chuàng)立的企業(yè)。

公司作為當(dāng)代社會主流的企業(yè)形式，可以有效實(shí)現(xiàn)資本與人力等社會資源的結(jié)合，組織起高效的營利行為，為股東獲得最大的收益。作為經(jīng)營性資產(chǎn)，股權(quán)的價值的想象力，遠(yuǎn)非房產(chǎn)、存款等非經(jīng)營性資產(chǎn)可比。放眼國內(nèi)外，各個富豪排行榜上的風(fēng)云人物無不握有成功企業(yè)的股權(quán)。可以說，中國的私人財(cái)富已經(jīng)進(jìn)入股權(quán)時代，股權(quán)財(cái)富已經(jīng)構(gòu)成大多數(shù)高凈值人士的核心資產(chǎn)，我們評價一個人的財(cái)富水平時，不再光看他的房產(chǎn)、資金等，更要看他掌握了哪些股權(quán)，這些股權(quán)未來創(chuàng)造后續(xù)財(cái)富的潛力有多大。

某種程度上可以說，掌握了股權(quán)，就掌握了未來。近年來，中國的創(chuàng)業(yè)大軍不斷擴(kuò)大，企業(yè)主的數(shù)量不斷增多，越來越多的人開始追求股權(quán)財(cái)富。但是，相比其他類型的財(cái)富，股權(quán)財(cái)富更具復(fù)雜性與專業(yè)性，價值和風(fēng)險并存。要想完全了解與掌控股權(quán)，并非易事。作者及作者所在團(tuán)隊(duì)服務(wù)過很多大型民營企業(yè)，曾為諸多家族企業(yè)出謀劃策，在此分享一個企業(yè)主股權(quán)財(cái)富風(fēng)險檢視系統(tǒng)（見下圖）：

第一個維度是民營企業(yè)的各個發(fā)展階段。一個企業(yè)的完整周期包括初創(chuàng)階段、發(fā)展階段、成熟階段、躍升階段。鑒于目前國內(nèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的平均壽命不到二年，公司發(fā)展的每一步都可謂是步步驚心。這一維度是企業(yè)主股權(quán)財(cái)富的積累過程，在不同的階段，企業(yè)主面臨的法律風(fēng)險各有不同。比如說，在初創(chuàng)階段，是設(shè)立一人有限責(zé)任公司還是設(shè)立有多個股東的公司更安全？公司注冊資本是越多越好，還是應(yīng)該逐步增資……這些問題處理地稍有不慎，就可能成為公司發(fā)展的阻礙，甚至使得創(chuàng)業(yè)折戟沉沙。

第二個維度是公司治理與控制權(quán)，它決定了企業(yè)主對公司的控制權(quán)是否安全。公司治理包括股東會、董事（會）、監(jiān)事（會）三會的議事規(guī)則及控制權(quán)的安排、高管團(tuán)隊(duì)的約束與激勵機(jī)制。對于很多企業(yè)主而言，公司還處于“夫妻檔”或全家上陣、家企不分的階段，公司治理往往非常粗放。但是，在企業(yè)規(guī)模逐漸發(fā)展的過程中，如果忽視了對控制權(quán)的保護(hù)，很可能會給企業(yè)主的股權(quán)財(cái)富帶來巨大風(fēng)險。

第三個維度圍繞企業(yè)主的社會關(guān)系展開，在三個維度中最為復(fù)雜。這些社會關(guān)系包括企業(yè)主的婚姻關(guān)系、二代接班關(guān)系、合伙人關(guān)系以及企業(yè)債權(quán)債務(wù)關(guān)系、政商關(guān)系，等等。作者在與很多企業(yè)主聊天時，經(jīng)常開玩笑地提醒他們“提防”身邊的四種人：枕邊人、合伙人、債權(quán)人、接班人。因?yàn)檫@些關(guān)系一旦出現(xiàn)風(fēng)險，如企業(yè)主婚變、合伙人糾紛等情況，將會給他們的股權(quán)財(cái)富帶來很多麻煩與不確定性，甚至可能導(dǎo)致企業(yè)主多年的心血?dú)в谝坏?/p>

樹欲靜而風(fēng)不止，企業(yè)主致力于公司經(jīng)營時，往往會因?yàn)榈谌齻€維度中的各種關(guān)系發(fā)生風(fēng)險，導(dǎo)致財(cái)富流失。這些風(fēng)險的發(fā)生，常常以爭議訴訟的方式呈現(xiàn)，如離婚大戰(zhàn)、爭產(chǎn)風(fēng)波、合伙人決裂、股權(quán)代持爭議、投資人起訴原始股東……在訴訟的過程中，當(dāng)事人往往發(fā)現(xiàn)“亡羊”的風(fēng)險早已埋下，想要“補(bǔ)牢”為時已晚。

我就職于北京大成律師事務(wù)所，從事律師職業(yè)多年。執(zhí)業(yè)以來，為很多民營企業(yè)提供公司法領(lǐng)域的非訴與訴訟法律服務(wù)，代理了多起典型股權(quán)糾紛案件。在中國私人財(cái)富法律服務(wù)剛開始萌芽時，我有幸成為國內(nèi)第一批私人財(cái)富專業(yè)律師，并在這一領(lǐng)域深耕細(xì)作。目前，我所在的王芳律師家族辦公室法律團(tuán)隊(duì)已為多個企業(yè)主家庭提供家族治理與傳承頂層架構(gòu)設(shè)計(jì)，走在私人財(cái)富法律服務(wù)的最前沿。

企業(yè)主的創(chuàng)業(yè)激情與勤奮精神令我非常欽佩，他們是各個領(lǐng)域的精英，但是對于股權(quán)財(cái)富的風(fēng)險，很多企業(yè)主還是懵懵懂懂；當(dāng)他們遇到股權(quán)糾紛的時候，往往只能被動應(yīng)戰(zhàn)或起訴，甚至不知道面臨訴訟時該如何保住自己的股權(quán)，如何應(yīng)訴、協(xié)商、談判以爭取最優(yōu)方案，以及如何采取措施避免類似風(fēng)險。企業(yè)主需要了解這些風(fēng)險，需要有人幫助他們梳理這些風(fēng)險，消除這些法律的盲區(qū)。

2018年年初，我開始有了一個愿景：給企業(yè)主及其家庭寫一本書，專門分析、總結(jié)股權(quán)財(cái)富方面的高頻糾紛風(fēng)險，并提供針對性的建議。這點(diǎn)小小的使命感，使得我在忙碌的工作之余，擠出時間查閱了大量司法判例，總結(jié)出六大類與私人財(cái)富相關(guān)的高頻股權(quán)糾紛，逐一分析其法律風(fēng)險要點(diǎn)、審判案例的精神、相關(guān)法律依據(jù)，并逐節(jié)提供律師專業(yè)建議，最終形成了本書。我希望這本書能供企業(yè)家朋友、律師同仁、財(cái)富管理機(jī)構(gòu)等相關(guān)專業(yè)人士了解相關(guān)風(fēng)險，共同探討相應(yīng)的防范措施。

本書共分為六個部分：

第一部分：離婚之股權(quán)糾紛高頻法律問題；

第二部分：繼承之股權(quán)糾紛高頻法律問題；

第三部分：代持之股權(quán)糾紛高頻法律問題；

第四部分：企業(yè)家融資之股權(quán)糾紛高頻法律問題；

第五部分：股權(quán)激勵之股權(quán)糾紛高頻法律問題；

第六部分：涉外、涉港澳臺家事關(guān)系之股權(quán)糾紛高頻法律問題。

以上六類高頻股權(quán)糾紛，是企業(yè)主最常面臨爭訟的股權(quán)財(cái)富風(fēng)險。本人通過檢索公開的司法判決書、裁定書，在幾百個案例中選取了近60個與股權(quán)財(cái)富高頻風(fēng)險相關(guān)的司法審判案例，對之進(jìn)行分門別類，逐一分析法院的裁判思路、依據(jù)與觀點(diǎn)；另外，我在每個小節(jié)的開篇都總結(jié)了一個案例，這些案例大多是我根據(jù)工作中遇到實(shí)際案例加以改編的。通過全書近百個案例，以及每一節(jié)結(jié)尾處的法律建議，我希望達(dá)到的效果是——看到別人吃的一塹，我們知道如何長一智。

每一條大江大河奔騰入海前，都會經(jīng)歷九曲十八彎；有些波折是成長與歷練，有些波折卻是可以避免的。不管是什么因緣促使您拿起了這本書，我都希望這本書的內(nèi)容能夠給您一些小小的啟示——了解風(fēng)險，正視風(fēng)險，管理風(fēng)險，才能確保我們的財(cái)富，尤其是股權(quán)財(cái)富風(fēng)險可控，才能在我們?nèi)σ愿敖?jīng)營企業(yè)的時候，少一些不確定性，多一些從容與智慧。

薛京律師

2019年1月于北京